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8、公司发行债券的主要目的有______。
A 筹集长期稳定资金 B 减低筹资成本 C降低筹资风险 D 维持对公司的控制
9、影响债券发行总额的因素主要有______等。
A发行者的资金需要 B 发行者的资信状况 C 发行者还本付息能力 D 市场的承受能力
10、债券的发行方式主要有______。
A 定向发售 B 承购包销 C 直接发售 D 招标发行
11、债券偿还方式主要有______。
A 到期偿还 B 期中偿还 C 分期偿还 D 展期偿还
12、会员制证券交易所的特征有______。
A 有固定的交易场所 B 交易者是会员证券公司
C 交易对象是合乎一定标准的上市证券 D 交易量集中、效率高 E 管理严格、市场秩序化
13、证券上市对发行公司的意义表现在_______。
A 推动发行公司建立、规范治理结构 B 提高发行公司的声誉和影响
C 有利于发行公司进入资本快速、连续扩张的通道 D 行情公布迅速、规范
14、证券交易所的运行系统包括______。
A 交易系统 B 结算系统 C 信息系统 D 监察系统
15、证券交易所的主要交易规则有______等。
A 交易时间 B 交易单位 C 价位 D 报价方式
16、以下关于市价总额的表述正确的是______。
A 按当市价格计算
B 综合反映证券市场各类相关信息 C 是描述证券市场规模大小的重要标准 D 按面额计算
17、证券交易所的功能有_______。
A 提供证券交易的场所 B 形成较为合理的价格
C 引导资金的合理流动 D 预测、反映经济动态
18、场外交易市场的特征是______。
A 分散、无固定场所 B 投资者可直接参与
C 以交易商报价为驱动的市场 D 管理比较宽松
19、场外交易市场的参与者包括_______。
A 自营商 B 店头证券商 C 会员证券商
D 证券承销商 E 机构投资者和个人投资者
20、场外交易市场的功能主要有______。
A 债券发行的重要场所
B 为已发行但未上市的证券提供流通转让的机会 C 是二级市场的重要组成部分 D 是证券交易所的必要补充
21、NASDAQ市场的特征是_______。
A 报价驱动型市场 B 采用多个做市商制度 C 是电子化的市场 D 上市费用低、上市标准也低
22、证券市场监管的目标在于________。
A 保护投资者利益 B 保障合法的证券交易活动
C 监督证券中介机构依法经营 D 维持证券市场的正常秩序
23、各国的证券市场发育程度不同，故监管模式也不尽相同，大致可分为______。 A 法定机构监管模式 B 政府监管模式
C 自律模式 D 行业协会监管模式
24、我国证券市场的发展必须坚持_______。
A 法制 B 监管 C 自律 D 规范
25、世界各国对证券发行审核的方式主要有_______。
A 注册制 B 核准制 C 审核制 D 保荐人制度
26、对证券经营机构的设立监管主要有______。
A 特许制 B 注册制 C 登记制 D 承认制
27、证券交易所对证券市场的监管包括______。
A 对证券交易活动的监管 B 对会员的监管
C 对上市公司的监管 D 对在交易所内进行交易的投资者的监管
第三章 证券交易程序和方式
一、 判断题
1、证券交易，主要是指投资者通过经纪人在证券交易所买卖股票的交易。
2、市价委托是投资者要求证券经纪人按限定价格或更优的价格买入或卖出证券。
3、竞价成交机制使证券市场成为最接近充分竞争和高效、公开、公平的市场，也使市场成交价成为最合理公正的价格。
4、证券交易成交后意味着交易行为的了结。
5、过户是股票交易的最后一个环节。
6、市价委托指令可以在成交前使投资者知道实际执行价。
7、在股票市场上，停止损失委托指令很少使用，而在期货市场上则经常使用。
8、期货交易方式和期权交易方式是２０世纪７０年代西方金融市场创新的产物。
9、保证金交易的风险大于现货交易. 答案:
10、当出现超额保证金数时，投资者提取现金的数额等于账面盈利。
11、保证金卖空交易就是投资者先从证券经纪公司借入证券卖出，待日后证券价格跌到适当
的时机再买入相同种类和数量的证券归还给证券经纪商。 12、期货交易是买卖双方约定在将来某个日期按成交时双方商定的条件交割一定数量某种商
品的交易方式。
13、套期保值者是指那些把期货市场当作转移价格风险的场所，利用期货合约的买卖，对其
现在已拥有或将来会拥有的金融资产的价格进行保值的法人和个人。 14、期货交易之所以能转移价格风险，在于某一特定商品或金融资产的期货价格和现货价格
受相同的经济因素影响和制约，它们的变动趋势是一致的。
15、期货交易所通常采取会员制形式，会员席位有严格限制，席位可以公开出售转让。
16、由于在期货交易中买卖双方都有可能在最后清算时亏损，所以双方都要交保证金。
是 17、交易者为避免利率上升风险，可卖出利率期货；为避免利率下降风险，可买入利率期货。
18、股票指数期货的变动与股票价格指数是反方向的。
19、保值者是否能通过期货交易达到预期的保值目的，不仅取决于市场条件的变化，也取决
于保值者的谋划和决断。
20、跨商品图利交易是利用两种不同商品或金融资产对同一因素变化的价格反应差异从中谋利的交易方法。
21、期权交易通常是借助标准化的期权合约(option contract)达成协议的。
22、卖方以取得期权费为代价出售这种权利，在期权合约的有效期内卖方必须无条件服从买
方的选择，除非买方放弃这一权利。
23、如果某个期权卖方无法履行合约义务，结算所不会代为履行，买方可以通过法律手段挽
回损失。
24、如果期权交易者判断失误，会损失期权费加价格差额。
25、期权交易的杠杆作用比信用交易小。
二、 单项选择题
1、证券公司和在客户之间的是______的法律关系。
A 委托代理关系 B 抵押关系 C 信托关系 D 无任何法律关系
2、投资者和证券经纪商当面以书面形式办理委托手续是______委托方式
A 电话委托 B 递单委托 C 自助终端委托 D 传真委托
3、证券市场的市场属性集中体现在______。
A 委托 B 结算 C 过户登记 D竞价成交
4、每个交易日结束后对每家证券公司当日成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收应付净额进行计算和处理的过程是指______。
A 证券交割 B 交收 C 结算 D 证券清算
5、大多数国家证券交易市场采取的交割时间安排是______。 A 当日交割、交收 B 次日交割、交收 C 例行日交割、交收 D 特约日交割、交收
6、市价委托指令的特点是______。 A 委托价格固定化
B 成交价格理想，投资者可事先确定投资成本
C 委托人不限定价格，经纪人可按市场价格变化灵活掌握，随机应变 D 有一定的委托有效期限制
7、投资者在证券市场价格下降到或低于指定价格时按照市场价格卖出证券使用的是______委托。 A 市价委托指令 B 限价委托指令 C 停止损失委托指令 D 停止损失限价委托指令
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