QHSE管理体系标准汇编

Q/SY1002.1-2007

5.6.4 事故、事件报告、调查和处理

组织应建立、实施和保持程序，确定有关的职责和权限，以便：

a) 各职能部门和管理层次应记录并报告已经影响或正在影响健康、安全与环境的各类事故、事

件（包括突发情况或管理体系的缺陷所引起的事故、事件）。事故、事件报告应达到法律、法规要求的范围，或达到组织对外交流所需要的更广的范围；

b) 确定事故、事件调查和处理的工作程序及责任，应与发生不符合情况时所采取纠正措施、预

防措施的工作程序（见5.6.3）相一致。事故、事件调查和处理所确定的责任应与事故、事件的实际和潜在影响的程度相符合。事故、事件调查应尽可能快地开始，并考虑到事故现场、人员和环境保护的需要。

5.6.5 记录控制

组织应建立、实施和保持程序，用于记录的标识、存放、保护、检索、留存和处置。

健康、安全与环境记录应字迹清楚、标识明确，并具有可追溯性。健康、安全与环境记录的保存和管理应便于查阅，避免损坏、变质或遗失。应规定保存期限并予以记录。

组织应按照适于组织和健康、安全与环境管理体系的方式保存必要的记录，用于证实符合本部分的要求，以及所实现的结果。 5.6.6 内部审核

组织应建立、实施和保持审核的方案和程序，确保按照计划的间隔开展健康、安全与环境管理体系审核。目的是：

a) 确定健康、安全与环境管理体系是否：

1) 符合健康、安全与环境管理工作的策划安排，包括满足本部分的要求； 2) 得到了恰当的实施和保持； 3) 有效地满足组织的方针和目标。 b) 向管理者报告审核的结果。

审核方案，包括日程安排，应基于组织活动的风险评价结果和以往审核的结果。审核程序应包括审核的准则、范围、频次、方法和能力要求，以及实施审核和报告审核结果的职责和要求。

审核员的选择和审核的实施均应确保审核过程的客观性和公正性。 5.7 管理评审

组织的最高管理者应按规定的时间间隔对健康、安全与环境管理体系进行评审，以确保其持续适宜性、充分性和有效性。评审应包括评价改进的机会和对健康、安全与环境管理体系进行修改的需求。管理评审过程应确保收集到必要的信息提供给管理者进行评价。应保存管理评审的记录。

管理评审的输入应包括但不限于： a) 内部审核和合规性评价的结果； b) 和外部相关方的交流信息，包括投诉； c) 组织的健康、安全与环境绩效； d) 目标和指标的实现程度； e) 纠正措施和预防措施的状况； f) 以前管理评审的后续措施；

g) 客观因素的变化，包括与组织有关的法律法规和其他要求的发展变化； h) 改进建议。

管理评审的输出应包括为实现持续改进的承诺而做出的，与健康、安全与环境方针、目标以及其他要素的修改有关的决策和行动。

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Q/SY1002.1-2007

Q/SY

中国石油天然气集团公司企业标准 Q/SY1002.2-2008 代替Q/CNPC104.2-2006

Q/SY2.3-2001

健康、安全与环境管理体系

第2部分：实施指南

Health,safety and environmental management systems-

Part 2：Implement guidance

2008—01—21发布 2008—03—0l实施

中国石油天然气集团公司 发布

Q/SY1002.1-2007

前 言

Q/SYl002《健康、安全与环境管理体系》分为三个部分： ——第1部分：规范； ——第2部分：实施指南； ——第3部分：审核指南。

本部分为Q/SYl002的第2部分，是Q/SYl002.1配套的实施指南，引用Q/SYl002.1的内容用方框形式表述。

本部分代替了Q/CNPC104.2—2006《健康、安全与环境管理体系 第2部分：实施指南》和Q/SY 2.3—2001《质量健康安全环境管理体系 实施指南》。 本部分与Q/CNPC104.2—2006相比，主要变化如下：

——术语和定义引用Q/SYl002.1《健康、安全与环境管理体系 第1部分：规范》中的术语和定

义，并增加“意图、输入、过程、输出”等4个术语和定义；

——在结构上对Q/SYl002.1中的各要素从“意图、典型输入、过程、典型输出”四个方面来描述

修订为从“意图、输入、过程、输出”等四个方面进行描述，删除“实用指导”；

——增加了4个规范性引用文件，包括GB/T 13861《生产过程危险和有害因素分类代码》、GB/T 6441

《企业职工伤亡事故分类》、HJ/T 169《建设项目环境风险评价技术导则》、卫法监发[2002]63号《职业病危害因素分类目录》；

——正文中相关引用Q/CNPC104.1的内容，修改为引用Q/SYl002.1的内容； ——增加了“作业许可”和“合规性评价”两个二级要素的实施指南； ——正文中的技术内容进行了全文修订；

——增加了附录A“几种常用风险评价方法的适用范围”。 本部分的附录A为资料性附录。

本部分由中国石油天然气集团公司安全专业标准化技术委员会提出并归口。

本部分起草单位：北京中油健康安全环境认证中心、独山子石化分公司、大港油田集团有限公司。 本部分主要起草人：杜民、李世森、王其华、潘红磊、程连谱、王建新。 本部分所代替标准的历次版本发布情况为： ——Q/CNPC104.2—2006； ——Q/SY 2.3—2001。

健康、安全与环境管理体系

第2部分：实施指南

1 范围

本部分给出了组织建立、实施、保持和改进健康、安全与环境管理体系的指南。

本部分适用于中国石油天然气集团公司各组织及其相关方建立、实施、保持和持续改进健康、安全与环境管理体系。

本部分不作为健康、安全与环境管理体系认证的准则。 2 规范性引用文件

下列文件中的条款通过Q/SYl002的本部分的引用而成为本部分的条款。凡是注日期的引用文件，其随后所有的修改单(不包括勘误的内容)或修订版均不适用于本部分，然而，鼓励根据本部分达成协议的各方研究是否可使用这些文件的最新版本。凡是不注日期的引用文件，其最新版本适用于本部分。 GB/T6441 企业职工伤亡事故分类

GB/T13861 生产过程危险和有害因素分类代码 HJ/T169 建设项目环境风险评价技术导则

Q/SYl002.1 健康、安全与环境管理体系 第1部分：规范 卫法监发[2002]63号 职业病危害因素分类目录 3 术语和定义

下列术语和定义适用于Q/SYl002的本部分。 3.1 意图 purpose

要素要达到的目的、意义和作用。 3.2 输入 input

实现要素功能应包括的有关目标和要求，以及相关的信息、资源、条件和因素。 3.3 过程process

实现要素功能的程序和方法等。 3.4 输出 output

实现要素功能得出的可测量的结果，以及符合要求的表现。 3.5-3.36 的术语同Q/SY1002.1-2007标准中的术语(略)。 4 总要求

组织应建立、实施、保持和持续改进健康、安全与环境管理体系，确定如何实现这些要求，并形成文件。第5章描述了健康、安全与环境管理体系的要求。 组织应界定健康、安全与环境管理体系的范围，并形成文件。 健康、安全与环境管理体系模式如图1所示。 注：本部分规定的健康、安全与环境管理体系基于“策划一实施一检查一改进”(PDCA)的运行模式原理。 关于PDCA的含义简要说明如下： ——策划：建立所需的目标和过程，以实现组织的健康、安全与环境方针所期望的结果； ——实施：对过程予以实施； ——检查：根据承诺、方针、目标、指标以及法律法规和其他要求，对过程进行监视和测量； ——改进：采取措施，以持续改进健康、安全与环境管理体系绩效。 16