QHSE管理体系标准汇编

Q/SY1002.1-2007

5.3.3 目标和指标

组织应针对其内部各有关职能部门和管理层次，建立、实施和保持形成文件的健康、安全与环境目标和指标。

如可行，目标和指标应可测量。目标和指标应符合健康、安全与环境方针及战略（总）目标，并考虑对遵守法规、事故预防、清洁生产和持续改进的承诺。

组织在建立和评审健康、安全与环境目标和指标时，应考虑： a) 法律、法规和其他要求；

b) 健康、安全与环境危害因素和风险； c) 可选择的技术方案； d) 财务、运行和经营要求； e) 相关方的意见。 5.3.4 管理方案

组织应制定、实施并保持旨在实现其目标和指标以及针对特定的活动、产品或服务的健康、安全与环境管理方案。方案应形成文件，内容应包括但不限于：

a) 为实现目标和指标所赋予有关职能和层次的职责和权限； b) 实现目标和指标的方法和时间表。

应在计划的时间间隔内对方案进行评审，必要时应针对组织的活动、产品、服务或运行条件的变化，对方案进行修订。 5.4 组织结构、资源和文件 5.4.1 组织结构和职责

组织应确定与健康、安全、环境风险有关的各级职能部门和管理层次及岗位的作用、职责和权限，形成文件，便于健康、安全与环境管理。

健康、安全与环境的最终责任由最高管理者承担。

所有承担管理职责的人员，应表明其对健康、安全与环境绩效持续改进的承诺。 5.4.2 管理者代表

组织应在最高管理层中指定一名成员作为专门的管理者代表，以确保健康、安全与环境管理体系的有效实施，并在组织内推行各项要求。

组织的管理者代表，无论是否还负有其他方面的责任，应有明确的健康、安全与环境作用、职责和权限，以便：

a) 确保按本部分的要求建立、实施和保持健康、安全与环境管理体系；

b) 向最高管理者报告健康、安全与环境管理体系的运行情况和绩效，以供评审，并提出改进建

议。

5.4.3 资源

管理者应为建立、实施、保持和持续改进健康、安全与环境管理体系提供必要的资源，包括但不限于以下：

a) 基础设施； b) 人力资源； c) 专项技能； d) 技术资源； e) 财力资源； f) 信息资源。

为确保提供的资源适合于组织的活动、产品或服务的性质和规模以及健康、安全与环境风险控制

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的需要，应考虑来自各级管理者和健康、安全与环境专家的意见，且定期评审资源的适宜性。 5.4.4 能力、培训和意识

对于其工作可能产生健康、安全与环境风险和影响的所有人员，应具有相应的工作能力。在教育、培训和（或）经历方面，组织应对其能力做出适当的规定，并对员工完成工作的能力进行定期的评估。

组织应确定培训的需求并提供培训，评估培训效果并采取改进措施。培训程序应考虑不同层次的职责、能力和文化程度以及风险。

组织应建立、实施和保持程序，确保处于各有关职能部门和管理层次的员工都意识到： a) 符合健康、安全与环境方针、程序和健康、安全与环境管理体系要求的重要性；

b) 在工作活动中实际的或潜在的健康、安全与环境风险，以及个人工作的改进所带来的健康、

安全与环境效益；

c) 在执行健康、安全与环境方针和程序中，实现健康、安全与环境管理体系要求，包括应急准

备和响应（见5.5.8）方面的作用和职责； d) 偏离规定的运行程序的潜在后果。 5.4.5 协商和沟通

组织应建立、实施和保持程序，确保就相关健康、安全与环境信息进行相互沟通： a) 组织内各职能部门和管理层次间的内部沟通； b) 与外部相关方联络的接收、文件形成和答复；

c) 组织应考虑对涉及健康、安全与环境重要危害因素的信息的处理，并记录其决定。 组织应将员工参与和协商的安排形成文件，并通报有关的相关方。员工应： a) 参与风险管理，方针和程序的制定、实施和评审；

b) 参与商讨影响工作场所内人员健康和安全的条件和因素的任何变化； c) 参与健康、安全与环境事务；

d) 支持员工代表和管理者代表（见5.4.2）的工作。 5.4.6 文件

健康、安全与环境管理体系文件应包括： a) 承诺；

b) 方针、目标和指标；

c) 对健康、安全与环境管理体系覆盖范围的描述；

d) 对健康、安全与环境管理体系主要要素及其相互作用的描述，以及相关文件的查询途径； e) 组织为确保对涉及危害因素的过程进行有效策划、运行和控制所需的文件和记录； f) 本部分所要求的其他文件，包括记录。 5.4.7 文件控制

组织应对健康、安全与环境管理体系文件和资料进行控制。记录是一种特殊类型的文件，应依据5.6.5的要求进行控制。

组织应建立、实施和保持程序，以规定：

a) 在文件发布前进行审批，以确保其充分性和适宜性； b) 必要时对文件进行评审和修订，并重新审批； c) 确保对文件的更改和现行修订状态做出标识； d) 确保在使用处得到适用文件的有关版本； e) 确保文件字迹清楚、易于识别；

f) 确保对策划和运行健康、安全与环境管理体系所需的外来文件做出标识，并对其发放予以控

制；

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g) 防止对过期文件的非预期使用，如需将其保留，要做出适当的标识。 5.5 实施和运行 5.5.1 设施完整性

组织应建立、实施和保持程序，以确保对设施的设计、建造、采购、安装、操作、维护和检查等达到规定的准则要求，对项目建设、设施购置及建造前应进行健康、安全与环境评价，用满足本质健康、安全与环境要求的设计来削减和控制风险和影响。

对设计、建设、运行、维修过程中与准则之间的偏差，组织应当进行评审，找出偏差的原因，确定纠正偏差的措施并形成文件。 5.5.2 承包方和（或）供应方

组织应建立、实施和保持程序，以保证其承包方和（或）供应方的健康、安全与环境管理与组织的健康、安全与环境管理体系要求相一致。组织与承包方和（或）供应方之间应有特定的关系文件，以便明确各自的职责，在工作之前解决存在的差异，认可有关工作文件。

组织应收集承包方和（或）供应方的相关信息并定期评审，在确定承包方和（或）供应方的评定过程中应当考虑：

a) 资质； b) 历史业绩； c) 能力；

d) 健康、安全与环境管理状况等。 5.5.3 顾客和产品

组织应识别、确定并满足顾客有关健康、安全与环境方面的需求。对产品的生产、运输、储存、销售、使用和废弃处理过程中的健康、安全与环境风险和影响应进行评估和管理，提供与产品相关的健康、安全与环境信息资料。 5.5.4 社区和公共关系

组织应就其活动、产品或服务中的健康、安全与环境风险和影响，与社区内关注组织健康、安全与环境绩效或受其影响的各方进行沟通。通过适当的规划和活动，展示组织的健康、安全与环境绩效，获取社区各相关方对组织改进健康、安全与环境绩效的支持。 5.5.5 作业许可

组织应建立、实施和保持作业许可程序，规定作业许可类型和证明，以及作业许可的申请、批准、实施、变更与关闭。作业许可内容应包括区域划分、风险控制措施和应急措施，以及作业人员的资格和能力、责任和授权、监督和审核、交流沟通等。通过执行作业许可程序、控制关键活动和任务的风险和影响。 5.5.6 运行控制

组织应确定控制健康、安全与环境风险的活动和任务，并且不同职能部门和管理层次的管理者应当针对这些活动和任务进行策划，通过以下方式确保其在规定的条件下执行：

a) 对于因缺乏程序指导可能导致偏离健康、安全与环境方针、目标和指标的运行情况，应建立、

实施和保持形成文件的程序和工作指南； b) 在程序和工作指南中对运行准则予以规定；

c) 对于组织所购买和（或）使用的货物、设备和服务中已识别的健康、安全与环境风险和影响，

应建立、实施和保持程序，并将有关的程序和要求通报承包方和（或）供应方；

d) 建立、实施和保持程序，用于工作场所、过程、装置、机械、运行程序和工作组织的设计，

包括考虑与人的能力相适应，以便从根本上消除或降低风险和影响；

e) 建立、实施和保持程序，推行清洁生产，对使用有毒有害原料进行生产或者在生产中排放有

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毒有害物质以及污染物超标排放时，应进行清洁生产审核并实施清洁生产方案。

5.5.7 变更管理

组织应建立、实施和保持程序，以控制组织内设施、人员、过程（工艺）和程序等永久性或暂时性的变化，避免对健康、安全与环境的有害影响及风险。包括：

a) 对提议的变更及实施应确定并形成文件；

b) 对变更及其实施可能导致的健康、安全与环境风险和影响进行评审和做出记录； c) 对认可的变化及其实施程序形成文件； d) 提议的变更应当经过授权部门的批准。

注：当新的运行或者更改运行会引起管理体系的变化，变更管理不再适宜，组织需要建立专门的管理计划。

5.5.8 应急准备和响应

组织应建立、实施和保持程序，以系统地识别潜在的紧急情况和事故，并规定响应措施。 组织应对实际发生的紧急情况和事故做出响应，以便预防和减少可能随之引发的疾病、伤害、财产损失和环境影响。

组织应评审其应急准备和响应的程序和措施，必要时对其修订，尤其是在事故或紧急情况发生后。 如果可行，组织还应定期测试这些程序和措施。 5.6 检查和纠正措施 5.6.1 绩效测量和监视

组织应建立、实施和保持程序，对可能具有健康、安全与环境影响的运行和活动的关键特性以及健康、安全与环境绩效进行监视和测量。程序应规定：

a) 适用于组织的运行控制所需要的定性和定量测量；

b) 对组织的健康、安全与环境目标和指标的满足程度的监视和测量；

c) 主动性的绩效测量，即监视和测量是否符合健康、安全与环境管理方案、运行准则； d) 被动性的绩效测量，即监视和测量事故、事件、疾病、污染和其他不良健康、安全与环境绩

效的历史证据；

e) 记录充分的监视和测量的数据和结果，以便于后面的纠正措施和预防措施的分析。 如果绩效测量和监视需要设备，组织应建立、实施和保持程序，对此类设备进行校准和验证，并予以妥善维护，且应保存相关记录。 5.6.2 合规性评价

为了履行遵守法律法规和其他要求的承诺，组织应建立、实施和保持程序，以定期评价对现行适用法律法规和其他要求的遵守情况。

组织应保存对上述定期评价结果的记录。 5.6.3 不符合、纠正措施和预防措施

组织应建立、实施和保持程序，确定有关的职责和权限，以便： a) 识别和纠正不符合，采取措施减少因不符合而产生的风险和影响； b) 对不符合进行调查，确定其产生原因，并采取纠正措施避免再次发生； c) 评价采取预防措施的需求，实施所制定的适当措施，以避免不符合的发生； d) 记录采取纠正措施和预防措施的结果； e) 评审所采取的纠正措施和预防措施的有效性。

对于所有拟定的纠正措施和预防措施，在其实施前应先通过风险评价进行评审。 采取的措施，应与问题的严重性和相应的健康、安全与环境风险及影响相适应。 组织应确保对因纠正和预防措施引起的健康、安全与环境管理体系文件进行修改。

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