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XX银行制度 合规检查管理办法 文件编号：XXXXXXXXX-XXXX

编制部门：合规管理部 审 核： 批 准： 版 次 号：A/0

生效日期： 年 月 日

合规检查管理办法 编号： 版次：A/0 第 2 页 共 15 页 目 录

修改记录 .................................................................. 3 第一章 总则 ............................................................. 3 第二章 组织与职责........................................................ 4 第三章 检查内容与形式 .................................................... 5 第四章 检查程序 ......................................................... 6

第一节 第二节 第三节 第四节

检查准备 ....................................................... 6 检查实施 ....................................................... 6 分析评价 ....................................................... 7 整改 ........................................................... 7

第五章 档案管理与保密 .................................................... 8 第六章 奖励与问责........................................................ 8 第七章 附则 ............................................................. 9

合规检查管理办法 编号： 版次：A/0 第 3 页 共 15 页 修改记录

版次号 A/0 生效日期 修改原因 制度文件A版 ，首次发布 第一章

第一条 第二条 第三条

职业操守。

总则

为了加强XX银行（以下简称“本行”）合规检查管理工作，提高检

查质量和效果，保障各项业务安全稳健运行，特制定本办法。

本办法所称合规检查，是指对本行经营管理活动是否符合法律、规则

和准则要求所进行的检查。

本办法所称法律、规则和准则，是指适用于本行经营活动的法律、行

政法规、部门规章及其他规范性文件、经营规则、自律性组织的行业准则、行为守则和

第四条 （一）

理活动；

合规检查应严格以法律、法规、准则为依据，以风险为导向，确保客

观公正和实效。合规检查工作应遵循以下基本原则：

全面性原则。合规检查工作应覆盖本行所有机构和部门的各类经营管

合规检查管理办法 编号： 版次：A/0 第 4 页 共 15 页 （二）

协调；

分工协作原则。合规检查是合规风险管理整体流程中的一个重要环节，

在合规检查工作中，各相关部门应当各司其职、相互协作，确保检查工作与整体流程相

（三）

灵活性原则。在保证合规检查独立性的前提下，合规检查可采取多种

形式开展，既可以合规管理部门牵头进行合规的常规、专项检查，也可作为业务检查的一部分内容，与其他业务检查相结合，节约检查成本，避免工作重复；

（四）

动态管理原则。根据合规风险的变化，合规检查人员应动态调整合规

检查方式，合理调配合规检查资源，根据合规风险程度的高低和检查工作的侧重点，合理设定合规检查的频率和力度。

第五条

本办法适用于本行的合规检查工作。

第二章

第六条 第七条 （一） （二） （三） （四） 第八条 （一） （二）

送及时；

组织与职责

合规检查由合规管理部门牵头组织，各业务条线、职能部门配合，分

工协作、齐抓共管。

合规管理部门在合规检查中的主要职责有： 牵头、组织、协调和综合管理合规检查工作； 审查各业务部门合规检查方案； 抽查各部门合规检查质量和整改效果；

综合分析和评价各部门合规检查的结果，向高管层汇报。 各部门在合规检查中的主要职责有：

根据每年合规工作计划完成合规工作的常规检查、专项检查； 配合检查，提供有关业务数据、资料，并确保真实、完整、准确和报