2011年《证券交易》模拟试题与真题

A、7 B、15 C、20 D、30

40、开立证券账户的基本原则是________、 A． 合法性和公正性 B． 真实性和公开性 C． 合法性和真实性 D． 公正性和公平性

41、证券营业部的损益管理大致包括（ ）、 A、统收统支、单独核算

B、分帐管理、计息、对帐、严禁信用交易、存取款自由 C、财务收入管理、财务支出管理、利润与利润分配管理 D、财务收支管理

42、包含证券中央登记结算机构、异地资金集中清算中心(异地清算代理机构)、证券经营机构、投资者四方面的清算模式称为（ ） A、一级清算模式 B、二级清算模式

C、三级清算模式 D、四级清算模式

43、证券交易所会员是指经中国证监会批准设立、具有法人资格、依法可从事证券交易及相关业务并取得证券交易所会籍的（ ）、 A、上市公司 B、证券公司 C、商业银行

D、证券登记结算公司

44、在三级清算模式中，（ ）是指由证券经营机构同其客户办理的证券清算、 A、一级清算 B、二级清算 C、三级清算 D、四级清算

45、证券交易风险的监察通常可从（ ）等方面着手，以达到消除或减缓风险发生的目的、 A、制度、监察和自律管理

B、足额交易结算资金制度、风险准备金制度和坏账准备

C、事先预警、实时监控和事后监察 D、制度建设、内部自查和行业检查

46、一般规定，交易所会员在至少保留（ ）个席位的前提下允许转让席位、 A、4 B、3 C、2 D、1

47、（ ）是为了方便那些无法进行例行交收的客户(如异地客户)而设立的、 A、当日交收 B、次日交收 C、特约日交收 D、发行日交收

48、准确地说，（ ）是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件、

A、业务人员的《证券业从业人员资格证书》

B、2／3以上业务人员的《证券业从业人员资格证书》

C、主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》 D、2／3主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》 49、证券营业部的通讯设备管理包括（ ）、

A、数量、质量管理；突发事件中的应急处理能力；维修保养 B、机型、容量、数量

C、机型先进、容量充足、数量足够

D、运行效率、行情分析系统和业务处理速度、精度

50、从一定意义上来说，证券自营的市场风险就是通常所说的证券投资风险、这种风险往往通过主观的努力也很难避免、证券投资风险可以分为两大类：一类是（ ），另一类是（ ）、 A、系统性风险 非系统性风险 B、基本风险 非基本风险 C、政策风险 法律风险 D、市场风险 非市场风险

51、根据规定，目前我国用于证券回购的券种只能是国库券、企业债券和经中国人民银行批准发行的（ ）、 A、地方债券 B、欧洲债券