公司打造工程总承包能力的几点梳理

四、工程总承包模式的风险要素分析

1、总承包常见风险介绍

对于承包商而言，不仅要承担建造过程中的风险而且要承担设计过程中的风险。我国现阶段的承包商，一方面，往往只在设计或建造中具有优势，如果不能很好的协调设计和建造过程，将面临更大的风险。总承包项目风险因素的一般性归类详细请参见 表2：总承包项目一般的风险因素及其影响。

表2：总承包项目一般的风险因素及其影响 序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 风险描述 工作量或工作范围变化 设计变更 设计延迟 第三方失误 主管部门的问题 恶劣天气等自然条件 类型 投机风险 纯粹风险 纯粹风险 纯粹风险 纯粹风险 纯粹风险 来源 影响后果 项目 工期、成本 项目 工期 项目 工期 项目 工期 项目 工期 项目 工期 公司 工期、成本 项目 工期、成本 项目 工期、成本 项目 工期、成本 环境 成本 环境 成本 项目 工期、成本 项目 工期、成本 项目 工期、成本 项目 工期、成本 公司 工期、成本 业主延迟（项目未批准、推迟付款等） 纯粹风险 材料、设备、劳动力的困难或延迟 纯粹风险 工作质量不合格、需要返工 不可见的地质条件 通货膨胀 货币贬值 事故 不充分的规范 环境保护 公众扰乱 承包商或业主的破产 纯粹风险 纯粹风险 投机风险 投机风险 纯粹风险 纯粹风险 纯粹风险 纯粹风险 纯粹风险 1

2、EPC模式与D-B模式的区别

按照上文的概念定义，D-B模式只是包括了设计、建造，对采购的管理并未提及，既没有规定采购属于总承包合同之一，也没有规定业主自身进行采购管理。而EPC中则明确规定，采购与设计、施工一起，以整体的形式发包给总承包商，业主不介入任何形式的采购。

国际上通用的工程总承包模式的承发包范围比较详见表3：

表3：工程总承包模式工作范围比较 合同（工作）内容 工程总承包模式 项目 决策 施工图设计-施工 D-B 初设-施工 方案设计-施工 EPC（交钥匙） 方案 设计 初步设计 施工图设计 材料/设施工 备采购 转 试运在《FIDIC合同条款》，阐述D-B模式的是黄皮书《生产设备和设计-施工的合同条件》；阐述EPC模式的银皮书《设计采购施工EPC/交钥匙工程合同条件》。经分析，双方的差异在于承发包双方风险分担方式不同，EPC模式要求承包商对项目的可行性研究进而项目的决策进行负责，并承担由此引起的风险。

3、工程总承包的优劣势分析

无论EPC模式还是D-B模式，都是将参与各方的责任和风险进行了的调整和分配，之所以在国际上普遍采用，是因为与其他模式相比具有一些明显的优势，承包商也承担更多的责任。详见⑧表4：D-B模式下施工商优劣势和表5：EPC模式下承包商的优劣势：

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《工程项目采购与合同管理》（李启明，中国建筑工业出版社，2008年10月）

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表4：D-B模式下施工商优劣势

优势 1、统筹设计、施工作业，增加对整体设计控制程度 2、设计阶段的介入，承包商对业主的需求更加了解，有利于实现项目的目标 成本难以确定，风险大 2、在设计尚未全部完成前承揽工程，劣势 1、必须承担设计作业的过错责任 3、减少设计-施工协调的时间和成本，3、备标费用较高，增加投标企业的财能快速处理工程变更问题 务负担 4、与设计商的紧密合作，引入新式施4、DB项目获得适当的保险、保证和支工技术和概念，提升专业施工技术 表5：EPC模式下承包商的优劣势

优势 1、利润高 2、压缩成本、缩短工期的空间大 3、能充分发挥设计在建设过程中的主导作用，有利于整体方案的不断优3、索赔难度大 化 4、有利于提高承包商的设计、采购、施工的综合能力

4、投标成本高 5、承包商需要直接控制和协调对象增多，对项目管理水平要求 劣势 1、承包商承担了绝大部分风险 2、对承包商的技术、管理、经验的要求都很高 付担保很困难 5、总承包市场相对较少，业务获取不易 3

4、工程总承包模式的风险要素

① 设计方面的问题

施工总承包合同中，一般而言提供图纸的义务和责任主体在于业主，这是承包商争取工期的重要手段。但在DB设计施工承包模式下，提供设计图纸的责任主体变成了承包商，可能还要为技术要求说明书中的错误向分包商负责，对施工错误和设备材料使用不当造成的损失负责。

由于设计施工一体化和单一责任主体要求下，业主方往往会以设计施工协调问题由承包商内部解决为由，对工期提出更苛刻的要求，因此承包商承担的工期压力会更大。同时，随着设计的深入，业主也会对图纸不断提出修改意见，并且图纸还要通过政府相关部门的审核，通常这个责任也在承包商，工期通常都会延长。因此，如何在合同签订和履行中适当分散自己的工期风险，对承包商来说是十分重要的。

大量事实也表明，施工阶段对项目投资控制的影响程度在全过程中仅占少部分，只有投资决策和设计阶段的才是关键，因此设计环节的风险对工程造价的影响很大，这种在设计阶段就对总造价的风险评估能力对施工企业来说也是一个巨大的挑战。

② 承包范围和建设标准不确定的问题

施工总承包模式中承包商的承包范围和合同责任是限制在施工图所描述的工程量范围和设计标准之内的。而设计施工承包模式，一般在签订合同时是没有施工图纸的，最多只是有些方案图、效果图，工程量和材料标准都是不确定，计价依据、合同形式等配套措施也不适应。合同形式只有单价合同和施工总承包总价合同，没有设计施工总承包合同范本。虽然FIDIC有过LG大厦等工程成功的履行经历，但我们FIDIC合同文在使用上还相当的生疏。

因此，必须在后续的设计过程中经双方讨论协商后确定，往往承包商最后施工的范围与标准和双方最初签约时估计的会发生很大变更，因此承包商在签订设计施工合同时必然就面对承包范围和建设标准变化的风险。例如,承包商和业主方可能会在变更内容是否纳入工程款支付方面出现纠纷。

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