2011证券基础知识预测试题3及答案

100%以上(主营业务为担保的公司除外)

B.最近1个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过2000万元或者占净资产值的50%以上

C.公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在36个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责 D.连续30个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值

92、 证券公司提供中间介绍业务，不得从事的业务行为有( )。

A.证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，不得虚假宣传，误导客户 B.证券公司不得代客户下达交易指令

C.证券公司不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码

D.证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保 93、 证券公司设立子公司，应当符合的审慎性要求包括( )。

A.证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间应当建立合理必要的“隔离墙”制度，防止风险传递和利益冲突

B.具备较强的经营管理能力，设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者证券资产管理业务的，最近1年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平

C.具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制，能够有效防范证券公司与其子公司之间出现风险传递和利益冲突

D.最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近1年净资本不低于12亿元人民币 94、 申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备的条件包括( )。 A.具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币2000万元

B.具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人

C.最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形

D.最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关，以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录 95、 下面关于证券公司的说法，正确的是( )。

A.世界各国对证券公司的划分和称呼不尽相同，美国的通俗称谓是投资银行，英国则称商人银行 B.证券公司既是证券市场投融资服务的提供者，也是证券市场重要的机构投资者 C.日本等一些国家和我国一样，将专营证券业务的金融机构称为证券公司

D.《证券法》将证券公司的注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为5000万元、l亿元和3亿元三个标准

96、 下列属于操纵市场行为的是( )。

A.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量

B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量 C.在自己实际控制韵账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量 D.内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易

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97、 根据《中华人民共和国刑法》规定，下面行为中属于处3年以下有期徒刑或者拘役的是( )。 A.上市公司的董事、监事、高级管理人员违背对公司的忠实义务，利用职务便利，操纵上市公司，以明显不公平的条件，提供或者接受资金、商品、服务或者其他资产，致使上市公司利益遭受重大损失的

B.以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的

C.证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券、期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的

D.单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的，操纵证券、期货市场，情节严重的 98、 证券投资者保护基金的来源是( )。

A.上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的20%纳入基金 B.所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0.5%-5%缴纳基金 C.发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入 D.依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入 99、 下列选项中，( )不属于签订上市协议的公司应当公告的事项。 A.股票获准在证券交易所交易的日期

B.持有公司股份最多的前20名股东的名单和持股数额 C.公司的实际控制人和独立董事

D.董事、监事、高级管理人员的姓名及其持有本公司股票和债券的情况 100、 上市公司信息披露的主要内容有( )。

A.招股说明书 B.上市公告书 C.定期报告 D.临时报告

三、判断题(判断以下各题的对错，正确的用A表示，错误的用B表示。共60题，每题0.5分)

101、 证券代表的是对一定数额的某种特定资产的所有权或债权，投资者持有证券也就同时拥有取得这部分资产增值收益的权利，因而证券本身具有收益性。( )

102、 私募证券是指向少数特定的投资者发行的证券，其审查条件相对宽松，投资者也较少，不采取公示制度。( )

103、 单个投资管理人管理的社保基金资产投资于一家企业所发行的证券或单只证券投资基金，不得超过该企业所发行证券或该基金份额的10%。( )

104、 我国现行的规定是，各类企业都可参与股票配售，也可投资于股票二级市场。( )

105、 我国和日本把金融机构发行的债券定义为金融债券，但股份制的金融机构发行的股票并没有定义为金融证券，而是归类于一般的公司股票。( )

106、 股票和投资基金是证券市场两个最基本和最主要的品种。( )

107、 银行业金融机构因处置贷款质押资产而被动持有的股票，只能单向卖出。( ) 108、 发行股票是股份公司筹措公司借贷资本的重要手段。( )

109、 从理论上说，不论是分割还是合并，都会增加或减少股东持有股票的数量，进而改变每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重。( )

110、 股份公司的资本公积金，主要来源于股票发行的溢价收入、接受的赠与、资产增值、因合并而接受

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其他公司资产净额等。( )

111、 现在，红筹股作为外资股，已经成为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道。( ) 112、 普通股票股东是否具有优先认股权，取决于认购日期与除息除权日的关系。( ) 113、 在社会募集方式下，股份公司发行的股份应该全部面向社会公众公开发行。( )

114、 股息率可调整优先股票的股息率变化一般与公司经营状况无关，而主要是随市场上其他证券价格或者银行存款利率的变化作调整。( )

115、 国债发行量大、品种多，是政府债券市场上最主要的融资和投资工具。( ) 116、 以公司债券的形式发行地方政府债券，形成了具有中国特色的地方政府债券。( )

117、 按照现行规定，我国的混合资本债券到期前，如果发行人的核心资本充足率低于5%，发行人可以延期支付利息。( )

118、 附货币权证债券允许权证持有人以特定的价格，即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币。( ) 119、 在我国，个人投资者可以购买交易所市场发行和跨市场发行的记账式国债，而银行间债券市场的发行主要面向银行和非银行金融机构等机构投资者。( )

120、 混合资本债券到期前，如果同时出现以下情况：最近l期经审计的资产负债表中盈余公积与未分配利润之和为负，且最近12个月内未向普通股票股东支付现金红利，则发行人可以选择延期支付利息。( )

121、 凭证式国债和储蓄国债(电子式)都在商业银行柜台发行，不能上市流通，但都是信用级别最高的债券，以国家信用作保证，而且免缴利息税。( )

122、 截至2009年年底，我国的证券投资基金中，开放式基金无论是在基金数量还是净资产总额上都占绝对比重。( )

123、 债券基金的收益会受市场利率的影响，当市场利率上调时，其收益也会随之上升。( ) 124、 封闭式基金与开放式基金的基金份额首次发行价都是按面值加一定百分比的购买费计算。( ) 125、 ETF结合了封闭式基金与开放式基金的运作特点。( )

126、 保本基金的投资目标是在锁定下跌风险的同时力争有机会获得潜在的高回报。目前，我国已有保本基金。( ) 127、 一般情况下，基金份额价格与资产净值趋于一致，即资产净值增长，基金价格也随之提高。尤其是封闭式基金，其基金份额的申购直接按基金份额资产净值计价。( )

128、 基金资产估值引起的资产价值变动作为公允价值变动损益记入资本公积。( )

129、 指数基金因始终保持即期的市场平均收益水平，因而收益不会太高，也不会太低，因此通常又被称为平衡型基金。( )

130、 基金资产估值是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程。( )

131、 金融期货的交易价格是在交易过程中形成的，但这一交易价格是对金融现货未来价格的预期，这相当于在交易的同时发现了金融现货基础工具(或金融变量)的未来价格。( )

132、 从理论上说，期权购买者在交易中所取得的盈利是有限的，而他可能遭受的损失却是无限的。( ) 133、 在实践中，只有以金融期货合约为基础资产的金融期权交易，而没有以金融期权合约为基础资产的金融期货交易。( )

134、 根据资产证券化发起人、发行人和投资者所属地域不同，可将资产证券化分为境内资产证券化和离岸资产证券化。( )

135、 目前我国证券市场推出的权证均为债券类权证，其标的资产可以是单只债券或债券组合。( )

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136、 按收益保障性分类，结构化金融衍生产品可分为保本型产品和保证最低收益型产品。( ) 137、 目前创新类证券公司创设的权证均为认股权证。( )

138、 从交易结构上看，可以将权证交易视为一系列远期交易的组合。( )

139、 上市公司发行可转换公司债券的条件之一是最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息。( )

140、 在债券发行的定价方式中，以收益率为标的的美式招标，是以募满发行额为止的中标者所投标的各个价位上的中标收益率作为中标者各自的最终中标收益率，各中标者的认购成本是不相同的。( ) 141、 首次公开发行上市的股票和封闭式基金的首个交易日价格涨跌幅比例为10%。( )

142、 证券交易所采用经纪制交易方式，投资者必须委托具有会员资格的证券经纪商在交易所内代理买卖证券，经纪商通过公开竞价形成证券价格，达成交易。( )

143、 证券发行时，询价对象应承诺获得网下配售的股票持有期限不少于6个月。( )

144、 公司制的证券交易所是以股份有限公司形式组织并以营利为目的的法人团体，一般由金融机构及各类国有公司组建。( )

145、 通常来说，政府债券的信用风险最小，一般认为中央政府债券几乎没有信用风险，其他债券的信用风险依次从低到高排列为地方政府债券、金融债券、公司债券。( )

146、 场外交易市场的价格决定机制不是公开竞价，而是买卖双方协商议价。( )

147、 《证券法》还规定，我国证券公司的组织形式为有限责任公司或股份有限公司，不得采取合伙及其他非法人组织形式。( )

148、 证券公司未按期完成整改，风险控制指标情况继续恶化，严重危及该证券公司稳健运行的，中国证监会可以暂停其有关业务许可。( )

149、 我国鼓励最近3年从事过证券法律业务，并且最近1年未因违法执业行为受到行政处罚的律师从事证券法律业务。( )

150、 同时承销多家发行人公开发行的证券，发行期有交叉、且发行尚未结束的，可以合并计算各项承销业务风险资本准备。( )

151、 在证券公司自营业务操作中，投资品种的研究、投资组合的制定和决策以及交易指令的执行应当相互分离，并由不同人员负责。( )

152、 单独或合并持有证券公司3%以上股权的股东，可以向股东会提名董事(包括独立董事)、监事候选人。( )

153、 我国《证券法》规定了承销团的承销方式，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销，承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。( )

154、 所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价。( ) 155、 证券发行上市监管的核心是发行决定权的归属，我国目前对证券发行实行的是核准制。( ) 156、 取得执业证书的人员，3年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书。( ) 157、 证券交易结算方式可分为全额结算和净额结算。目前，我国对证券交易所达成的多数证券交易均采取多边全额结算方式。( )

158、 中国证券业协会是依法注册的具有独立法人地位的、由管理证券业务的社会非营利机构自愿组成的行业性自律组织。( )

159、 撤销是对经停业整顿、托管、接管或者行政重组在规定期限内仍达不到正常经营条件的证券公司采

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取的市场退出措施。( )

160、 询价对象应当为其管理的股票配售对象分别指定资金账户和证券账户，专门用于累计投标询价和网下配售。

一、单选题(以下各题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入空格内。共60题，每题0.5分)

1-10 CDDBC ABADB 11-20 CBAAC ADCBD 21-30 BCABC DACDA 31-40 DBADB DCDCB 41-50 ABCAA CBCDD 51-60 DACCD BCBCA

二、多选题(以下各题所给出的4个选项中，至少有l项符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入空格内。共40题，每题1分)

61.CD 62.BCD 63.ABD 64.ABCD 65.ABCD 66.ABC 67.ABC 68.BC 69.ABCD 70.AD 71.ACD 72.AB 73.BCD 74.ACD 75.ABC 76.ABD 77.ABC 78.CD 79.BD 80.BD 81.ACD 82.BD 83.AD 84.ABD 85.ACD 86 ACD 87 B 88.B 89.AC 90.ABCD 91.AB 92.ABCD 93.BCD 94.ABCD 95.ABC 96.ABC 97 .AB 98.ABCD 99.BC 100.ABCD

三、判断题(判断以下各题的对错，正确的用A表示，错误的用B表示。共60题，每题0.5分) 101--110 T T F T T F T F F T 111-120 F F F T T F F T T F 121-130 T T F T T T F F F T 131--140 T F T T F F F F T T 141-150 F T F F T T T F F F 151--160 T F T T T F F F T T

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