ISO50001-2018能源管理体系内审检查表

ISO50001-2018能源管理体系内审检查表

审核部门 审核部门负责人 管代/总经办 审核体系 审核员 ISO50001：2018能源管理体系 审核2019年10月日期 23日 评价结果 序号 标准条款 审核项目及过程 审核记录 符合 不符合 应确定与其宗旨有关的外部和内部问4.1了解组 题，这些问题影响其实现EnMS预期结果织及其背景 和改进其能源性能的能力。 确定与能源效益和环境管理系统有关的4.2了解相利害关系方; 关方的需求这些利害关系方的相关要求; 和期望 通过其EnMS处理哪些确定的需求和期望。 4.3确定能是否明确能源管理体系认证范围?查阅 源管理系统具体相关要求。 的范围 对能源管理体系的整体策划，如职责分 配、档制度构架、与节能工作结合等。 1 4.4能源管组织是否建立能源管理体系文件?并能 理系统 有效实施? 沟通体系运行情况：制度要求执行情况、 执行中的成效与存在的问题。 与最高管理层沟通其对能源管理体系、 节能工作的认识和定位。 与最高管理层沟通公司节能管理分管领导／管理者代表的任命，公司各级节能 管理机构与人员。 与最高管理层沟通公司对能源管理体5.1 2 系、节能具体措施的人力资源安排、资 最高管理者 金安排、其他资源支持情况。 与最高管理层沟通如何在内部提高全员节能认识、提高对能源管理的理解和重 视。 与最高管理层沟通公司节能目标、指针 的设立安排，以及近期完成情况与思考。 沟通在公司整体发展规划中，能源、能效对于公司发展在成本、政策影响等方 7.1 面的思考。查看管理评审报告输出。 2 最高管理者 公司管理评审的频次安排?以及上次管 理评审的时间与评审情况? 查看“管理者代表”任命书或其他同性质档、管理者代表职责界定档，确定“管 理者代表”具体职责和权利。 公司在节能管理方面的部门和关键人员安排？如：能源管理负责人、节能主管 中层、能源管理岗位等。 沟通节能管理制度的充分性、有效性、 可操作性。目前是否存在一些问题? 3 5.1/5.3 管理者代表 与最高管理者沟通能源管理体系运行情 况／节能管理工作的安排，以及效果。 公司内部节能工作相关的关键部门有哪些？举例其中部门的职责、作用，以及 目前履行职责情况。 沟通节能管理制度的充分性、有效性、 可操作性。目前是否存在一些问题? 是否制定能源管理体系能源方针?并得 到最高管理层批准? 4 5.2 沟通能源方针在内部传达、沟通的方式 和效果。 能源方针 判断能源方针的内容、内涵是否能够引导公司节能工作的开展，并充分支撑公 司节能定位。 6.1应对风 险和机遇的 行动 沟通能源管理策划安排的想法和策划结 果。核心包括：合规性问题、节能机会5 6.2 与节能方案管理、主要用能环节的识别总则 与控制、目标指标与考核设计等。 6 6.3 查阅能源评审管理档制度内容，了解职 能源评审 责与管理流程和具体要求。 沟通能源评审的内容、上次的时间、结 果，查阅能源评审工作形成的各项记录。 通能源评审频次、内容。 沟通增加能源评审的特殊情况，是否发生过类似情况，如有过，是否增加了能 源评审。 是否建立相应的文件?并进行有效监控? 8.1运行控沟通主要用能单元、对能效有重要影响 7 环节的管理方法，查阅识别结果。 制 抽查典型控制要点，是否纳入作业文件 要求。 沟通新改扩项目节能设计管理要求 8.2 设计 8 抽查记录验证管理方法，如： 1）固定资产投资节能评估与审查； 2）项目能效管理负责人的落实； 3）节能工作建议； 4）预期能效水平和投运后实际能效情况。 是否建立相应的程序文件?是否规定管 理评审周期? 9 是否有定期进行管理评审及规定评审的时间间隔是怎样规定的?是否按规定的 时间进行管理评审? 管理评审是否由总经理主持? 9.3 查看管理评审输入是否包括绩效指标、管理评审 内审结果、合规性评价、事故调查报告、 纠正措施、上次管评改进项等要求? 查管理评审计划、通知、会议发言数据 等，验证其是否满足标准要求的内容。 查管理评审报告，是否符合标准的内容要求；以及沟通验证管理评审输出工作 要求的落实情况。 组织应不断改进环境管理体系的适宜10.2持续性、充分性和有效性。组织应展示持续改进 的能源性能改进。

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审核部门 审核部门负责人 设备管理部 审核体系 审核员 ISO50001：2018能源管理体系 审核年 月 日期 日 评价结果 序号 标准条款 审核项目及过程 审核记录 符合 不符合 1 5.2 审核部门是否对公司的能源方针进行宣 能源方针 导? 相关人员是否理解? 是否对能源管理体系进行策划，并形成 相应的文件? 6.2 2 是否识别各部门节能机会与节能方案管总则 理、主要用能环节的识别与控制、目标 指标与考核设计等? 查阅节能法律法规标准及其他要求管理文件制度内容，了解职责与管理流程和 具体要求。 查公司适用节能法律法规、标准及其他 4.2 要求清单和文本管理。 3 法律法规及沟通公司节能法律法规、标准及其他要其他要求 求的获取管道、频次，查收集、更新记 录或其他证据 查各层级节能法律法规、标准及其他要求的适用文件、具体要求的识别、评审， 以及落实或者融合使用情况。 查阅能源评审管理文件制度内容，了解 职责与管理流程和具体要求。 6.3 能源评审 沟通能源评审频次、内容。 沟通能源评审的内容、上次的时间、结 果，查阅能源评审工作形成的各项记录。 4 沟通增加能源评审的特殊情况，是否发生过类似情况，如有过，是否增加了能 源评审。