港股通业务管理办法 - 图文

（一）配备业务人员，明确岗位职责，制定港股通业务操作规程，确保业务稳健开展。落实港股通业务的风险管理制度，承担港股通业务的直接风险管理责任，并保障各岗位相互监督制衡。

（二）履行客户适当性管理职责，做好针对性的风险揭示、风险讲解、客户培训、客户教育和客户合规审查与授信等工作。

（三）履行业务管理职责，制定与调整各项业务标准，建立相关的风险管理流程。

（四）对港股通业务的相关风险进行动态识别与评估，对客户盘中交易风险实时动态监控，履行风险客户的预警和通知、违约处理等职责。

（五）定期将港股通业务开展情况及风险管理情况报告报备到合规与风险管理部；必要时，向公司分管领导及相关管理部门提交合规与风险管理报告。

第十一条 分支机构作为港股通业务的一线执行部门，负责港股通业务的营销、客户资质审核、客户教育和适当性管理、风险揭示及受理协议签署等职责。分支机构设立独立的风控岗对港股通业务合规及风险管理执行情况进行监督和检查。

第十二条 运营中心负责港股通业务提供运营支持和结算管理，其中

- 49 -

包括资金、证券对账清算交收工作等，为港股通业务提供运营清算支持。

第十三条 计划财务部作为公司自有资金管理中心，负责公司自有资金的计划、筹集、调度、结算、监控和分析。负责对港股通业务的财务核算和会计处理。

第十四条 信息技术部负责港股通业务系统需求分析，完成技术系统的设计、开发和完善；技术系统部署，配合业务部门进行系统推广；交易技术系统日常运行维护并提供日常使用的技术支持。

第四章 港股通业务的隔离措施

第十五条 公司在港股通业务与公司自营业务及现行A股经纪业务之间建立严格的隔离措施。

第十六条 在场所方面，公司负责港股通业务的部门与公司资产管理、投资银行、研究咨询等业务部门的办公或营业场所应实施物理隔离及门禁制度，确保各业务部门办公场所相互独立、相对封闭。

第十七条 在人员方面，公司实行港股通业务的业务前后台隔离、业务间隔离和管理层隔离。

（1）业务前后台隔离：公司在港股通业务上的部门设置遵循前后台隔离的原则。经纪业务总部、证券投资部是公司总裁室授权负责港股通业- 50 -