XX证券公司关于首次公开发行项目尽职调查执行内容指引

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品及新工艺方面所采取的措施、主要业务实质性进展情况、经历过的任何重大挫折、未来发展的潜力等。

8）、公司特许经营权情况，包括对公司持续生产经营的影响、特许经营权的取得或租用的情况、特许经营权的期限和费用标准等。 9）、公司的合营、联营合同事项或类似业务安排。

10）、公司是否在境外拥有资产，并详细披露该资产的金额、所在地、形成过程、对其的经营管理以及获利情况。

11）、详细分析加入世界贸易组织以后对公司所处行业的影响、对公司各方面的影响。

12）、其他有关行业方面的资料。 2、生产经营情况

1）、公司在过去三年内如果发生过重大改组、变更、收购、兼并、清理整顿行为以及重大投资行为，需予以详细说明；并说明上述行为对公司财务状况和经营状况的影响。

2）、公司主要产品和服务： a、

目前的生产能力；产品性能；主要用途；主要市场及其市场占有情

况和销售额、销售方式等(包括海外市场)；产品质量情况、质量控制或保障措施、达到或执行的质量标准； b、

是否出现过产品质量责任纠纷、公司在境外有产品销售或提供服务

的，应估算如发生质量责任纠纷可能带来的赔偿责任及数额； c、

近三年来每年的年产值、年销售收入；市场分布和拓展计划；受市

场周期的影响；运用或涉及的主要技术等； 项目 销售收入 年 年 年 年

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利润总额 d、

销售方式、销售渠道、销售措施；主要客户，对主要客户的依赖情

况；产品价格的确定方式、国家的价格鼓励或限制政策； e、

产品和原料进出口情况、进出口的国家或地区；近三年及最近一期

进出口额占全部销售额(或采购额)的比例、外汇收支情况； f、

近三年公司产品耗用自然资源、原材料、能源及电力情况：年耗用

量、分别占到直接成本的比例、取得的途径或来源、保障措施、是否依赖某重要原材料、是否依赖某重要客户或供应地区(如果涉及外汇平衡问题，还应予以说明)； g、

同类产品的技术水平情况和与公司产品的比较；同类产品的最新产

品、技术和替代产品情况。

3）

3）、公司主要客户及供应商资料：前5大供应商所占的采购百分

比、前5大客户所占的营业额或销售百分比、公司董事、监事、高级管理人员和核心技术人员及其关联方或持有公司5%以上股份的股东在上述供应商或客户中所占权益(若无，亦请说明)。

4）、公司近三年及最近新产品或新项目的研究开发情况。

5）、公司正在进行或计划进行的投资项目、技术改造、产品更新的一般情况，包括对机器设备、土地、厂房及研究开发项目的投资。

6）、公司正在从事的及委托开发的各项技术的名称、技术水平或等级、可能产生效益的情况等。

7）公司产品的生产、经营、销售受国家政策、法规、制度及技术标准的优惠或限制情况，近期和将来这一情况可能会发生什么变化。 8）、公司的产品生产对自然条件的依赖或受其影响情况。 9）、与公司产品具有上下游关系的各产品的各方面情况。 10）、公司产品的市场风险分析。

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