上海合作组织区域经济一体化初探

上海合作组织区域经济一体化初探

耿湛、任飞

一 上海合作组织区域经济一体化的理论基础

区域经济一体化是当代世界经济最主要的发展趋势，是当代国际经济关系中最令人瞩目的现象，是特定区域内的国家(或地区)为谋求在区域内实现商品和生产要素(资本、服务和劳动力等)的自由流动而建立的一种区域性经济联合体，是建立在区域差异和地区优势基础上的较高层次的区域经济合作组织形式。通过区域经济一体化可以实现区域内各成员国之间经济优势互补和资源合理配置，有利于扩大区域内国家(或地区)间的相互贸易和投资，有利于增强区域经济竞争力，促进区域内各成员国整体经济实力的提高。区域经济一体化始于20世纪40年代，迄今为止已经出现了两次发展高潮。第一次高潮发生在20世纪50—60年代，第二次高潮出现在20世纪90年代并持续至今。

伴随着1956年成立的欧洲经济共同体，区域经济一体化在20世纪60年代遍及非洲和拉丁美洲。20世纪90年代以来，区域经济一体化获得了发展的新动力。其标志是：欧共体向欧盟的成功扩大及其政策的深化；美国开始在北美发起北美自由贸易区的倡议；拉美、加勒比海、非洲、东南亚与大洋洲力图重新启动已有组织，并建立新组织。进入21世纪，全球区域经济一体化进一步呈现出史无前例的高速发展。目前， 绝大多数国家都已成为一个或多个区域经济一体化协定的参与者，这种区域经济合作的发展不仅没有阻碍双边经济合作的发展，而且在某种程度上还促进了后者的发展，区域经济合作已成为经济全球化的一个重要组成部分。全球GDP的75％、商品出口的75．4％和服务出口的43．3％是在85个大型区域经济一体化组织内实现的，这些区域经济一体化组织GDP的增长

速度是全球GDP增长速度的1．5倍[1]，2002年参与各类区域经济一体化协定国家的贸易额占到了世界贸易总额的43％，预计到2005年这一比重将提高到55％[2]。按照WTO的统计，截至2002年3月，向世贸组织／关贸总协定通告的区域贸易协定数量为250项，而到2003年5月，全球范围内达成的区域贸易协议已超过265个，其中138个是1995年WTO成立后达成的，预计到2005年，正式生效的区域贸易协议有望超过300个[3]。

世界上现有的区域经济一体化联合体，无论其组织规模大小、成员国多少、一体化程度高低、一体化合作方式有何特色，它们都具有一些基本的共同点：(1)它们通常是在同一地区内各国间发展经济合作的基础上建立的，非地区内国家也可以加入，但这只是特殊情况；(2)它们都是由政府出面签订一定的经济一体化协议而建立的。这种国家间的协议，成为区域经济一体化组织发展合作的机制；(3)区域经济一体化组织需要建立一定的超国家机构，或至少由各成员国领导人定期举行会议，形成制度；(4)参加区域经济一体化组织的各成员国的某些经济政策决策权将让渡给一体化组织，同时他们在部分主权让渡的同时又都享有在一体化组织内的发言权和参与决策的权利，并从中获得预期收益[4]。而上海合作组织作为一个包括15．1亿人口、3 017万平方公里面积、1．84万亿美元的国内生产总值(2003年各国累计)以及1．09万亿美元外贸进出口总额的区域性国际组织在现阶段已经粗具“区域经济一体化组织”雏形，而2004年1月15日上海合作组织秘书处的建立将进一步加强上海合作组织成员国之间的经贸合作，在区域贸易和投资便利化进程方面发挥积极作用，从机制上推动上海合作组织区域经济一体化向前发展。

上海合作组织区域经济一体化应遵循由自由贸易区向共同市场的发展规律，从世界上现有的区域经济一体化实践来看，区域经济一体化安排主要有以下5种形式：自由贸易区、关 税同盟、共同市场、货币联盟、经济与货币联盟等。

(一)自由贸易区是一体化的基本形态，目前得到相当广泛的支持。其主要特征为：成员国之间相互完全免除关税，并大幅度削减乃至完全消除非关税壁垒，使商品得以在成员国间自由流动，但自由贸易区对成员国以外的国家并不规定共同关税，成员国可自行确定对区域外国家的税率。目前，世界上大多数一体化组织，如北美自由贸易区、东盟自由贸易区等，都属于自由贸易区类型的一体化组织。

(二)关税同盟也是一体化的一种基本形态，而且是传统理论(如雅各布·瓦伊纳的关税同盟理论)主要关注的形态。其特征是：共同对外关税、成员国间免税自由贸易及关税政策的一体化。1957年成立的欧洲经济共同体的核心也是这样的一个关税同盟。1996年3月，俄罗斯、白俄罗斯、哈萨克斯坦、吉尔吉斯斯坦四国签署海关联盟协定，成立四国“关税联盟”也属这一范畴。

(三)共同市场是区域经济一体化的第三种形态，它不仅有共同对外关税及商品与服务的免税贸易，还包括其他生产要素——资本、劳动力的自由流动。欧共体从一开始就普遍地被称为共同市场，但直到其成立30年后，即1985年以来，通过完成内部市场的众多立法提案后，才开始达到一个真正统一市场的要求，从1993年1月1日起，欧洲统一大市场才正式运作。乌克兰、俄罗斯、白俄罗斯和哈萨克斯坦四国于2003年9月建立统一经济空间，也是共同市场类型的区域经济一体化组织。

(四)货币联盟是区域经济一体化的一种高级形态，它的建立要求成员国采取单一货币、统一中央银行和共同货币政策。货币联盟通常是与关税同盟或共同市场伴生的。货币联盟应随市场一体化安排而建立，而不应超前。1992年马斯特里赫特条约规定建立货币联盟，1991年1月1日起，在欧盟范围内正式启用欧元，使欧盟成为真正意义上的经济与货币联盟。

(五)经济与货币联盟是区域经济一体化的最高级形态，在共同市场的基础上，再加上共同货币、财政政策以及其他社会、经济政策，使成员国的主要经济指标趋向一致。欧盟中央银行的建立和欧元的启动标志着欧盟已经成为经济与货币联盟。1999年12月，俄罗斯和白俄罗斯两国“联盟条约”通过后，两国向“联盟国家”方向发展的目的也是使两国达到最高水平的一体化——经济和货币联盟，并最终过渡到完全的政治、经济一体化。

因此，上海合作组织区域经济一体化应遵循由低到高，即先建立自由贸易区，然后向共同 市场过渡的发展规律，通过实施区域贸易自由化和投资便利化，实现商品、资本、劳动力等生产要素在区域内的自由流动，通过协定的方式消除贸易和非贸易壁垒，协调成员国之间的关税政策，最终形成一个超越国界的生产要素自由流动的统一经济空间(共同市场)。 二 上海合作组织区域经济一体化的法律保障

上海合作组织成立以来的历次会晤签署了一系列涉及区域经贸合作的文件，这为上海合作组织区域经济一体化奠定了坚实的法律基础，为上海合作组织区域经济一体化提供了重要的法律保障，必将进一步推动上海合作组织区域经济一体化进程。

2001年6月的《上海合作组织成立宣言》明确提出开展区域经济合作，启动贸易投资便利化进程：“上海合作组织将利用各成员国之间在经贸领域互利合作的巨大潜力和广泛机遇，努力促进各成员国之间双边和多边合作的进一步发展以及合作的多元化。为此，将在上海合作组织框架内启动贸易和投资便利化谈判进程，制定长期多边经贸合作纲要，并签署有关文件。”2001年9月14日，阿拉木图上海合作组织成员国总理首次会晤时签署的《上海合作组织成员国政府间关于区域经济合作的基本目标和方向及启动贸易和投资便利化进程的备忘录》，