国际贸易实务案例集2-石印学子

国际贸易实务案例集

在装运有效期内将货物分若干批装运。在信用证对分批数量及期限不作明确规定的情况下，该条款往往为许多出口商所忽视，没有被充分利用来解决实际操作中出现的问题。下面笔者举2个典型案例作简要分析。

[案情一]

进口商要求出口公司改变运输方式提前或取消装运部分货物（已超过原信用证允许的数量增减幅度）。我某出口公司收到一国外来证，货物为 40000只打火机，总价值为4万美圆，允许分批装运，采用海运方式。后客户来传真表示急需其中10000只（总数量的1/4）打火机，并要求改用空运方式提前装运，并提出这部分货款采用电汇方式（T/T）在发货前汇至我方。遇到此类问题该怎么办？

[案例3案情1分析]

收到 T/T后立即空运10000只打火机，然后，在装运有效期前海运剩余30000只打火机，随后递交全套单据向银行议付，单据上的数量与金额分别为30000只与3万美圆。因该证规定允许分批装运，银行便认为货物已被分批装运，只要单据与信用证完全相符，根据《UCP500》第十条d款规定，开证行凭单证相符履行付款责任。假如该客户要取消其中10000只打火机，出口商也可采取类似的方法进行处理。如果该证规定“不允许分批装运”（Partial Shipment Not Allowed）或我方没有充分利用“允许分批装运”条款，为解决上述问题，我方只得要求客户修改信用证，从而给进出口双方带来不必要的银行费用和麻烦。

[案情二]

例如，我方某公司收到一国外来证，货物为 1X20 集装箱各式运动鞋和塑料底布面库存拖鞋，价值分别45154美圆和2846美圆，允许分批装运，单据要求规定我方必须提供由中国商品检验局签发的品质检验证书（简称质检证）。货物备妥发运前，我方商检局认为该批拖鞋品质未达到国家标准不能为其签发质检证。为此，我方立即要求客户修改信用证（即删除库存拖鞋的质检证条款），客户以改证费用太高且可能影响交货期为由拒绝改证，但表示只要货物和凭样一致，他仍会接受货物。

[案例3案情2分析]

此时，我方采取如下操作：根据信用证要求如期装运货物，并要求船公司出具二套海运提单，分别代表运动鞋和库存拖鞋，然后将其会同各自出口单据，先后（日期差距应稍大，但都应在规定的交单期内）分套向银行议付。因信用证允许分批装运，银行便视每套单据为每批货物单据。经先后分套审核单据，议付行认为运动鞋项下的单据完全符合信用证要求，而库存拖鞋项下的单据缺少质检证。议付行先后向国外寄单，根据《UCP500》第十条d款和第十四条b款规定，运动鞋的货款安全收回，而库存拖鞋的货款可能会因单证不符遭到开证行拒付，事实上，该客户还是接受了上述不符点而履行付款。如果该证规定“不允许分批装运”，我方就不可能作出上述处理从而达到安全收汇的目的。

综上所述，我们不难看出充分利用“允许分批装运”条款对解决上述实际问题具有十分重要的意义。它不仅可以为进出口双方省却修改信用证等诸多麻烦及银行费用（有时进口商会借机要求改变付款方式，如采用装船后T/T或D/P等），而且可以为出口商分散收汇风险。因此，我方在与外商签订出口合同时应尽量争取信用证允许分批装运，这将有利于我方在履行合同过程中解决一些实际问题。

案例4 提单上的破绽--备运提单

2001年3月，国内某公司（以下简称甲方）于加拿大某公司（以下简称乙方）鉴定一设

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备引进合同。根据合同，甲方于2001年4月30日开立以乙方为受益人的不可撤销的即期信用证。 信用证中要求乙方在交单时，提供全套已装船清洁提单。

2001年6月12日，甲方受到开证银行进口信用证付款通知书。甲方业务人员审核议付单据后发现乙方提交的提单存在以下疑点： 1.提单签署日期早于装船日期。

2.提单中没有已装船字样。

根据以上疑点，甲方断定该提单为备运提单，并采取以下措施： 1.向开证行提出单据不符点，并拒付货款。 2.向有关司法机关提出诈骗立案请求。

3.查询有关船运信息，确定货物是否已装船发运。

4.向乙方发出书面通知，提出甲方异义并要求对方做出书面解释。

乙方公司在收到甲方通知及开证行的拒付函后，知道了事情的严重性并向甲方做出书面解释并片面强调船务公司方面的责任。在此情况下，甲方公司再次发函表明立场，并指出由于乙方原因，设备未按合同规定期限到港并安装调试已严重违反合同并给甲方造成了不可估量的损失。要求乙方及时派人来协商解决问题，否则，甲方将采取必要的法律手段解决双方的纠纷。乙方遂于 2001年7月派人来中国。在甲方出具了充分的证据后，乙方承认该批货物由于种种原因并为按合同规定时间装运，同时承认了其所提交的提单为备运提单。最终，经双方协商，乙方同意在总货款12.5万美元的基础上降价4万美元并提供三年免费维修服务作为赔偿并同意取消信用证，付款方式改为货到目的港后以电汇方式支付。

（隋方柏 国际商报 2001年10月28日）

[案情4分析]

本案例的焦点在于乙方提交银行的议付单据中提单不符合信用证规定的已装船清洁提单的要求。由于乙方在实际业务操作已经不可能在信用证规定的时间内向信用证议付行提交符合要求的单据，便心存侥幸以备运提单作为正式已装船清洁提单作为议付单据。岂不知这种做法不仅违反了合同的有关要求而且已经构成了诈骗，其行为人不仅负民事方面的责任还要负刑事责任。作为信用证受益人要从中总结以下经验：

1.在合同和信用证中详细清楚地规定议付单据中的提单必须是全套清洁的已装船提单。 2.收到议付单据后，仔细认真地审核相关单证，确认所有单据符合单单相符，单证相符的要求。

3.仔细审核提单中的每一个细节，确保所收到的提单是全套清洁已装船提单。 忠告：对于备运提单必须特别注意提单中是否有“已装船”字样， 而预借提单因其一般注有“已装船”字样，很难鉴别其真伪，只有通过对照受益人向议付行交单的日期是否早于提单签署日期、装运时间是否晚于提单签署日期、或通过船务公告中的航班时间表来判定，这两种提单也只能通过上述办法从中找出单据的不符点进而拒付，然后通过协商、仲裁或司法程序解决； 倒签提单是“已装船”提单，其与预借提单的根本区别在于其签署行为实施的时间是在货物装船以后，而预借提单实在货物实际装船以前。由于倒签提单实际上是“已装船”提单，承运人只是把货物的装船日期及提单的签署日期提前， 在审单过程中很难发现；即使通过船务公告或实际装运船只的航海日志确认该提单属倒签提单，但由于 UCP500条款中已明确，银行不负责鉴定单据的真伪，开证申请人也就无法因此拒付货款。

在这种情况下，只能通过司法程序向法院申请出具止付令，实施财产保全。只有这样，开证行才有权做出拒付。

其它相关案例：

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案例1承运人的责任：

一批货物共100箱，自广州运至纽约，船公司已签发“装船清洁提单”，等货到目的港，收货人发现下列情况：①5箱欠交；②10箱包装严重破损，内部货物已散失50%；③10箱包装外表完好，箱内货物有短少。试问上述三种情况是否应属于船方或托运人责任?为什么?

答案 ：1、按照提单的规定，一般承运人仅对货物外表良好负责，同时承运人保证船舶的试航状态以及安全、谨慎收受、装载和运输货物，除此以外，承运人责任很小，并且按照惯例和提单条款，承运人还享有十多项免责权利。

上例三种情况下：承运人应对①②情况负责，而对第③种情况不负责。对第①种情况，因为提单上写明为100箱，而交货时仅交95箱，承运人应对欠交的5箱负赔偿责任；第②种情况，因为注明清洁提单，承运人应对货物“外表状况良好”负责，因此，对10箱严重破坏同时内部货物散失负赔偿责任；第③种情况，外表状况好，箱内货物短少承运人不负责。

案例2清洁提单

如承运人在提单上批注“承运人对货物的质量和箱内的数量不负责任”或“对装入纸袋内的货物因包装性质而引起的损失或损坏，承运人不负责任”，或“货物的包装是旧桶，这类字样，是否构成不清洁提单？银行能否拒收？

答； 不清洁提单是指承运人或其代理人在提单上加注货物残损、包装不良等批注，例如包装不牢、沾污、残破、封条、铁皮脱落、松包、散包、下雨时装船、袋皮有小洞等。承运人批注不负担损失的提单不能构成不清洁提单，因此，本案中的各种提单都不是不清洁提单，银行不能拒收。

案例3：提单

、有一批货物从广州出口到纽约，某船公司签发了一张由广州经横滨至旧金山的海运提单，问：这张提单是何种提单？

答案、此提单为转船提单，它是单一海洋运输方式的联运。转船提单的签发人要负责安排自装运港至目的港的全程运输。但是如果货物在运输过程中发生损失，提单签发人仅按照提单的责任范围，对第一程运输负责，而对货物在第二程海上运输中所发生的损失，则由第二程船方按照提单条款负责。

案例4：单证不符，单单不符

某公司与日本某公司签订了一份出口150公吨冷冻食品的合同。合同规定：3－7月份，每月平均装运30公吨，凭即期信用证支付，后来证规定装运前由港口商检局出具船边测温证书作为议付单据之一。我方3至5月份正常交货，顺利结汇。但到6月份，由于船期延误，托迟到7月6日装运出口，而海运提单则倒签为6月30日，而送银行的商检证书在船边的测温日期为7月6日，议付行也未发现此弊端，在7月10日同船又运出30公吨，我方所交商检证书在船边的测温日期为7月10日，但开证行收到单量证后束电表示拒付这两笔货款。问我方的失误在哪里？开证行的重依据是什么?

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答案：我方的失误是：（1）倒签提单：将本已延迟到7月6日才装运的货物倒签到6月30日，这已构成侵权行为。（2）单单不符：提单的日期为6月30日，但是商检证书上船边测温的日期却是7月6日，这就出现了矛盾的地方，显得过于笨拙。（3）明显的错误是把信用证中规定分月装运的货物装在同一条船上，就无疑也是告诉对方倒签的6月30日的提单是伪造的，而且这本身也违反了信用证和合同中有关装运方面的规定，是不该犯的明显错误。 开证行拒付的依据是：对前一批货物，由于商检证书和提单的日期不符，开证行可以单证不符，单单不符为根据拒付。对后一批货物（7月10日发运的货物），虽单证相符，但开证行可以前批（六月份）的应装货物未按时装运为由，依据《跟单信用证统一惯例》500号的有关规定，即在信用证指定的时期内任何一批未按时装运，则信用证的该批及以后均告失效，判决7月10日所装货物完全无效，因此，开证行对该批货物有权拒付货款。

案例：5、某公司以FAS条件进口原料一批，出口商把货物以集装箱送至厦门港时，船运公司即以进口货物到货通知单通知该公司提货。而且在到货通知单中载有：本批货物是使用集装箱，必须在到货七日内提货，否则要加延滞费。该公司因急用原料又恐缴纳延滞费，便按照规定期限报关提货，但船公司却声称本航次运载的集装箱应由船公司整批处理开箱，不得分批开箱。问七天以后开箱，集装箱使用延滞费该由谁负担?这项原料买卖合同规定，如有品质不符买方须于货到后一个月内提出索赔，如果此集装箱在货到一个月后才开箱，如发现该批原料品质不符，该公司是否仍可向国外出口商提出索赔?如果出口商不赔，该公司可否向船公司索赔?

答案5、在集装箱运输中，船公司所使用的集装箱可能是自己公司的，也可以是向其他公司租用的。凡租用别人的集装箱，因为涉及到租箱费用以及加速集装箱周转等原因，一般船公司会要求货方尽早拆箱以利于加快回收。比如本案例中，船公司在其发出的到货通知单上规定，货方须于货到七日内提货，否则加收滞期费用。但是，在提货时，船公司又以本航次集装箱由船公司整批处理开箱、不得分散开箱提货为由拒绝交货，使买方处于两难境地。如果因此发生延滞费用，应该由船方负责。为稳妥起见，货方可请有关方面出具。货方延滞提货是因为船方要求所致的证明，以备发生争议时使用。买方因无法开箱检验，不能在索赔有效期内向卖方提出索赔，一般可向卖方申请延长索赔期限或检验时限，否则，在超过索赔期限以后再发生货损，买方无权向卖方提出索赔。只是由于卖方出于自身利益考虑不会答应延长索赔期限，此时由于船上上述行为给买方造成的损失，可由买方向船方索赔。

案例6：分批装运

大连某公司向新加坡出口一批水果，共6000公斤。国外开来信用证规定：不许分批装运，在9月30日以前装船。我方于9月8日和9月10日分别在大连和烟台各装3000公斤于“东方”号货轮运往新加坡，提单上也注明了不同的装运港和装船日期。问我方的行为是否构成违约?银行能否拒付?

答案、分批装运是指一次成交的货物分若干批次装运。这里的“分批”指的是不同的航次，不同的船，不是指一批货物的装运港只能有一个。因此，一次成交的货物即使在不同的时间和不同的港口装在同一船只运出也不能视为分批装运。本案中我方由于货源的问题，选择了两个装运港，并将两地的货物装于同一航次同一船只，事实上仍是一次交货，不存在不同航次、不同船舶、不同时间到达目的港的可能，因而不能视为分批装运。故我方的行为并不构成违约，银行不能以此为由拒付。

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