我国高新技术上市企业技术创新能力评价综合研究

至能创造出全新的生产技术部门。

技术－经济范式的改变是指能够带来技术经济规范的变化、意义深远的重大技术创新。它既伴随着许多根本性的技术创新群，又包含着多个技术系统的变革，是相互关联的产品和工艺创新、组织创新和管理创新的结合，是技术优势和经济优势的一种新组合。它的实现不仅会对整个经济行为产生重大影响，而且会引发组织和社会方面的深刻变革，甚至影响到人们的日常生活；它的兴衰表现为经济周期的演变。

(2)结构创新和过程创新

结构创新(Structure Innovation)是指技术上有变化的产品、服务的商业化，这种创新是往往能够塑造产品、市场、企业和客户之间一种新的连结方式，突出表现为新产业的树立和老产业的改造。虽然结构性创新中包含了一些破坏性的因素，但它通过综合各种创新为企业创造了显赫的市场地位。

过程创新(Process Innovation，或称工艺创新)，是指产品生产技术的变革，它包括新工艺、新设备和新的组织管理模式。这类创新的突出体现在产品或服务的质量提高，原材料和能源的消耗降低，生产效率的提高等方面上，因而是技术创新中的一个不可忽视的内容。

(3)我国学者的特殊分类方法

我国学者傅家骥根据中国的实际情况，将企业技术创新分为四类：增量型创新、技术开发型创新、市场开发型创新和根本性创新。我国学者远德玉、王海山认为，目前所有关于技术创新类型的划分，由于分类标准的不一致，使得不同技术创新类型的划分显得杂乱、重叠、层次模糊。因此，有必要从不同角度，按照明确的分类标准，对技术创新进行类型学结构分析。于是，他们提出了“企业技术创新的类型结构”，见表2-2。

表2-2 企业技术创新的类型结构

序号 1 2 3 分类标准 创新的技术形态和内容 创新的内在发生机制和独创性程度 创新的来源和技术途径 创新类型 产品创新 工艺创新 基本技术创新 渐进技术创新 自主技术创新 引进技术创新 国内技术转让创新 模仿改进创新 独立性创新 合作性创新 资本节约型技术创新 劳动节约型技术创新 中性型技术创新 4 5 创新活动的组织机制和活动方式 创新进入生产过程对生产要素组合的影响 我国学者陈文华教授在总结国内外学者技术创新分类的基础上，提出了更详细的分类体系，见表2-3。

表2-3 企业技术创新的类别构成

序号 1 分类标准 创新内容 创新类型 意识创新 技术性创新 市场营销创新 制度创新 组织管理创新 产品创新 工艺创新 设备创新 材料创新 服务创新 基本技术创新 渐进技术创新 模仿技术创新 自主技术创新 引进技术创新 独立型创新 合作型创新 资本节约型技术创新 劳动节约型技术创新 中性型技术创新 技术性整合创新 结构性整合创新 功能性整合创新 2 技术形态 3 创新程度 4 5 6 创新的技术来源 创新活动方式 创新对生产要素组合的影响 7 当代技术创新的整合特征

此外，我国学者潘承华、吴晓波等人根据企业在技术创新的不同发展阶段所采取的方式，将企业技术创新分为模仿创新、二次创新、合作创新和自主创新等四种类型等。

2.1.4 影响我国高新技术企业技术创新的主要因素

影响高新技术企业技术创新的主要因素有： (1)我国高新技术企业整体R&D投入水平偏低

通过对高科技上市公司与非上市公司R&D投入、管理及绩效现状的调查，发现R&D投入强度在1%以下的企业占了调查企业中相当大的比重，由于R&D投入不足，不但使企业产品缺乏有力的技术支持，同时也不利于企业的技术创新，缺乏有力的资金保证现象比较严重[26]。

(2)市场竞争压力大造成高新技术企业技术创新较难获得市场成功

由于高新技术企业产品更新速度较快以及竞争非常激烈，当企业将创新产品投入到市场的初期阶段，就面临国际市场强大的竞争压力，获利较为困难，这影响了企业技术创新的持续进行。

(3) 高新技术企业信息搜集和加工能力较弱

企业技术创新的过程也是企业不断消除不确定性信息和克服忽略信息的过程(Daghfous and White 1994 )。高新技术企业在技术创新过程中应当尽可能搜集全面的信息，并用科学的方法对信息进行处理和分析，这些有助于企业技术创新的成功。国内高新技术企业在技术创新过程中，相对国外领先水平企业而言，不但信息搜集的量相对国际领先企业不足，而且对有关技术创新信息的处理和加工的深度不够。这就增加了技术创新过程的盲目性，阻碍了技术创新过程的顺利进行。企业有关技术创新的信息搜集是企业的学习过程，企业在向其所处的创新网络获取知识和信息的能力，与企业本身的技术水平密切相关。除企业自身研究开发能力外，政府政策不是以企业为导向，也是造成国内企业信息搜集和分析能力较差的原因之一。总之，不注重信息的分析和处理，将进一步削弱了企业技术创新能力。

(4)技术差距过大影响高新技术上市企业市场开拓

高新技术企业的技术水平与国际领先水平差距过大，就会造成技术创新过程中信息获取和分析的能力减弱，企业占领和开拓市场的速度就会大幅下降。 (5)生产规模较小影响高新技术企业技术创新能力

企业由于规模生产小，设备供应商不愿为其提供特殊规格的设备，这样就造成企业得不到技术先进的设备，只能获得市场上已有的设备。企业即使进行了详细的信息搜集和分析，但在技术创新过程中由于无法购置到所需要的设备，不能通过差异化的设备生产差异化的产品，也就不能通过差异化创造企业的核心竞争能力[27]。

2.3 高新技术上市企业技术创新评价模型建立的理论基础

2.3.1密切值法

由于技术创新能力涉及的因素较多，既有定性的因素也有定量的因素,其评价理论和方法还在不断的探索中，有不少学者提出用层次分析法、功效系数法、灰色理论、模糊数学等方法进行多目标评价，也有较好的效果，但这些方法的计算量大，评价指标权重的确定缺乏理论依据。鉴于此，本文提出用密切值法模型进行多目标的技术创新能力的评价，可以克服以上方法存在的不足。

密切值法是一种多目标决策的优选法，它是一种不需加权的评价方法。密切值法是将多个目标系统综合成一个能从总体上衡量优劣的单目标，然后进行排优或排序的评价方法。其具体的工作程序是，先从众多的评价对象中找出最优点和最劣点，然后求出各评价对象与最优点和最劣点的距离，据此对企业的技术创新

能力进行排序。

2.3.2层次分析法（AHP）

层次分析法(Analytic Hierarchy Process，简称AHP法)是美国运筹学家T.L.Saaty教授在70年代末提出的一种定性定量分析相结合的多目标决策分析方法，对于解决多因素、多层次、多目标复杂系统的决策问题具有明显优势。高新技术上市企业技术创新效果评价涉及到市场营销、研发、组织管理等多个方面，许多因素不易量化，在确立评价指标体系时，最困难的是如何把定性指标量化并与定量指标结合到一个评价模型中，而层次分析法则有效的解决了这一问题。它把复杂事物的各种影响因素按照一定的顺序划分它把复杂事物的各种影响因素按照一定的顺序划分成有相互联系的层次，使评价者对复杂问题的决策思维判断过程系统化、模型化和数学化；在每一层次中，根据客观实际和经验对各元素指标之间的相对重要性进行量化，从而科学的确立了指标的权重。 2.3.3 模糊数学原理（FUZZY）

模糊数学是美国加利福尼亚大学的查德教授于1965年提出来的，用于对缺乏明确性状的模糊信息进行量化分析，解决了这些信息无法明确定量的问题，建立在模糊数学基础上的模糊综合决策已成为决策学的一个重要组成部分。鉴于高新技术上市企业技术创新效果的一些评价指标的内涵和外延有时不是特别明确，即表现出模糊性，用传统的评估方法无法对这些指标进行定量分析，因此，本文利用模糊数学原理建立了高新技术上市企业技术创新效果综合评价模型，通过专家调查打分法确定模糊综合判断矩阵，并与权重相结合得出企业技术创新效果的评价值，使得对高新技术上市企业技术创新效果评价完全量化，提高了评价的准确性。