创业板市场投资者适当性管理(0706)

创业板适当性管理——基本要求（3）

3. 组织客户到营业部现场书面签署《创业板市场投资风险书》，并由经办人员见证签署并核对相关内容后再予签字确认。?证券公司工作人员、客户经理、证券经纪人等可以作为经办人员，指导和见证客户签署风险揭示书。

?对于年龄超过70周岁、身体残疾等确实不便前来营业部特殊情况，可以派经办人员上门服务，但需记录签署地点。

?因出国等原因不能前来现场签署的客户，可以由持有经公正的授权书的代理人办理。

?对转托管或转指定来的客户，在原公司已签署过风险揭示书的，可以出具副本无需再签。

?机构投资者无需签署风险揭示书，可以直接开通创业板交易。对不足两年交易经验的客户，如要求开通创业板交易，除签署《风险揭示书》外，应就自愿承担市场风险抄录“特别申明”，并由营业部负责人签字确认。

创业板适当性管理——基本要求（4）

4. 认真审核客户申请及相关工作，在风险揭示书签署后2个或5个交易日后，为客户开通交易。

?对具有两年以上交易经验的客户，在《风险揭示书签署》2个交易日后，可以为客户开通创业板交易。

?对不足两年交易经验的客户，在《风险揭示书签署》5个交易日后，可以为客户开通创业板交易。

?因继承、离婚分割等情形被动成为创业板市场投资者的，在发生涉及权益处理等事项时，会员在审核客户所提交的申请及必备材料后，可在上述事项的截止日当天，提前为客户开通创业板交易。

创业板适当性管理——基本要求（5）

5. 采取多种有效方式和途径，针对客户不同需求和特点，持续做好投资者教育工作和风险提示工作。

?制定创业板投资者教育工作方案，根据客户不同需求和特点，有针对性地对客户开展教育讲座及培训等。

?在公司网站或营业场所投资者园地等处增设创业板专栏，并将本所发布的创业板规则解读及其相关材料，及时张贴在专栏内。?根据市场变化和创业板公司特点，向投资者及时提示市场相关风险。

?对公司创业板相关客户营销和管理、业务及技术人员进行培训，确保相关人员充分了解和熟悉创业板相关知识、规则和制度。?指定一名业务联络人负责与交易所就创业板投资者教育工作进行联系，并按交易所要求上报相关文件。

创业板适当性管理——基本要求（6）

6. 加强客户交易行为管理，引导客户合规、理性地参与交易。

?对客户在创业板市场的交易活动进行监督，发现存在异常交易行为和涉嫌违法违规行为的，应当告知、提醒客户，并及时向交易所报告。

?对因发生异常交易行为，并由交易所发出口头警示、书面警示等监管措施的，应当及时与客户取得联系，告知本所的相关监管要求和措施，规范和约束客户交易行为。

?对本所要求关注的重点监控账户和重点监控股票，应采取有效措施对交易进行监控，防范违法违规交易行为发生。