绪论1

大连交通大学2012届本科毕业生毕业设计（论文）

对隧道工程，国际隧道协会(ITA)将风险定义为：“风险是灾害事故对人身安全及健康可能造成损害的概率\。本文将工程施工期的风险定义为：在以隧道工程项目正常施工为目标的行动过程中，如果某项活动存在足以导致承险体系统发生各类直接或间接损失的可能性，那么就称这项活动存在风险，而这项活动所引发的后果就称为风险事故；承担损失的人员、机械或团体称为风险主体；造成损失的事物称为风险客体；风险主体的损害程度与发生损害概率的综合称为风险状况，风险状况是风险的度量；在每对风险主体与客体之间的所有联系方式中，能使风险主体遭受风险的联系方式称为风险因素，风险因素包含风险主体与客体的联系时间、联系地点与联系条件等属性；某一风险因素或某些风险因素共同发生作用，而使风险主体受到损失的事件称为风险事件。

2.1.2风险的特性

1.风险的双重性

风险既具有客观性也具有主观性。风险的客观性表现在风险是一种客观现象，是不以人的意志为转移的，如水灾、火灾、地震等；风险是在一定环境和期限内客观存在的，人们无法回避，只能通过各种技术手段应付风险，从而避免费用、损失和损害的产生。风险的主观性表现在不同的主观判断对未来可能发生的事件持不同的看法，有的认为算不上什么风险，有的则认为风险很大，这样，必然导致不同的行动方案，在一定时期，使从事的活动由于主观原因而处于特定的风险状态中。所以风险是各种主客观因素的结合，具有主客观的双重性。

2.风险是可以识别的，因而也是可以控制的

所谓识别，是指可以根据过去的统计资料，通过有关方法来判断某种风险发生的概率与风险造成的不利影响的程度。所谓控制，是指通过适当的技术来回避风险，或控制风险发生导致不利影响的程度。现代管理科学为风险识别与风险控制提供了理论、技术和方法。企业可通过自己的经营轨迹、社会政治发展的趋势对企业经营可能产生的风险及风险发生的时间、范围、程度进行预测和把握，从而有效的进行控制。

3.风险事件的随机性

风险事件的发生及其后果都具有偶然性。风险事件是否发生，何时发生，发生之后会造成什么样的后果等都具有随机性。尽管单个风险事件的发生具有不确定性，但人们通过长期的观察发现，风险事件的发生具有一定的规律。

4.风险的相对性

风险总是相对于项目主体而言，同样的风险对于不同的主体有不同的影响。人们对于风险事故都有一定的承受能力，但这种能力因活动、人和时间而异。对于项目风险，人们的承受能力主要受下列几个因素的影响：收益的大小、投入的大小、项目的主体地位和拥有资源。

5.风险的可变性

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辩证唯物主义认为，任何事物和矛盾都可以在一定条件下向自己的反面转化。这里的条件指活动涉及的一切风险因素。当这些条件发生变化时，必然会引起风险的变化。风险的变化指的是风险性质和风险后果的变化，还包括出现新风险。

6.风险与收益是一体的、共生的

风险有不确定性，它会带来费用的增加、各种损失和损害的产生。如果能有效地管理风险，则风险会转化为收益，事实上任何收益都是在克服风险的基础上取得的。

2.1.3风险的分类

对风险进行分类是基于风险管理的需要。各种风险在性质、形态、成因及损失状况上都表现出不同的特点；进行分类不仅有利对风险的研究，也利于确定应对策略。人们可通过风险的类别明确哪些风险可以预测和控制，哪些风险则是不定或难以控制，并根据自身对风险的承受能力及财务状况，确定相应的处置办法，实施有效的风险管理，以避免损失或将损失减至最低限度。

按风险的性质分类，风险可分为纯粹风险和投机风险。纯粹风险是只有损失机会而无获利可能的风险；投机风险是既有损失可能又有获利机会的风险。

按风险的形态分类，风险可分为静态风险和动态风险。静态风险指由于自然力的不规则作用和人们的错误判断、错误行为等而导致的风险；动态风险是指以社会或经济结构变动为直接原因的风险。

按导致风险损失的原因分类，风险可分为自然风险、社会风险、经济风险、政治风险、技术风险。自然风险是由自然界的实质性风险因素所导致的财产损毁和人身伤害的风险；社会风险是指由于个人的行为反常或团体的不可预料行为所导致的风险；经济风险是指在商品生产和流动过程中，由于社会需求变动、市场竞争、经营决策失误、管理不善等因素所引起的经济损失的风险；政治风险是指因政局变化、政治动乱、战争等政治原因所引起损失的风险；技术风险是指在科学技术发展过程中所导致的某些副作用。

按潜在损失的特性分类。风险可分为财产风险、人身风险、责任风险。财产风险是指各类财物遭受损毁、失火或贬值的风险；人身风险是指由于人的疾病、伤残、死亡所造成损失的风险；责任风险是指个人或团体由于违背法律或道义准则，给他人造成财产损失或人身伤害时应负的法律赔偿等责任。

如果对隧道工程进行具体分类，可以按照风险的来源分类，简单分为经济风险、财务风险、合同风险、自然灾害风险、施工风险、运营风险和环境影响风险等。

2.1.4风险管理的过程

风险管理通常包括两块大的内容及风险分析和狭义风险管理。前者包括风险识别、

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风险估计和风险评价；后者则是指按事先制订好的计划对风险进行控制并对控制机制本身进行监督以确保其成功，包括风险划归、风险控制和风险监督。本章介绍了风险的定义、特性及其分类，详细阐述风险管理的概念、目标以及与风险管理有关的几个基本概念等，利用框图简要说明风险管理的主要操作程序。图2．1是风险管理

风险成本 成本保险损失 成本 安全防护 管理 转移 保险 自留 风险财务手段 风险管理部门操作成本 风险控制手段 风险管理策略 风险识别 风险估计 风险评价 风险监视控制 风险分析 转移 损失规避 2.2海底隧道建设全过程安全风险

海底隧道建设全过程安全风险是指在规划、设计和施工全过程中,安全风险事件可能导致的损失造成项目的实际建设目标与预期建设目标之间的差异程度,公式表示为

R1?f(Pi1,Ci1) （2-2）

（2-3）

（2-4）

P1,2,3R2?f((Pi1,Ci1),(Pi2,Ci2))R3?f((Pi1,Ci1),(Pi2,Ci2),(Pi3,Pi3)式中,

R1,2,3分别表示隧道工程的前期规划、设计和施工阶段的安全风险;

C1,2,3表示上述

分别表示

上述 3个建设阶段的风险发生概率; 损失;i为不同建设阶段风险编号。

3个阶段的风险发生时可能造成的

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海底隧道工程建设全过程安全风险为

R?f(R1,R2,R3) (2-5)

2.3海底隧道建设全过程安全风险形成机理

由于水下勘测工作的复杂性,海底隧道勘测工作的准确性和技术可靠性受到很大限制,据此进行的前期工程规划势必存在较大的安全风险,若规划阶段没有很好地规避风险,则必然转移到其后进行的设计和施工阶段。同样,由于地质条件的不确定和技术水平的限制,可能使得设计工作中存在较大的安全风险。上述 2个阶段风险的累积,又加之施工技术措施和施工质量的控制不力,将使施工阶段面临更大的风险,施工阶段的安全事故通常是隧道建设全过程安全风险的集中体现. 因此,规划和设计阶段的风险对隧道建设全过程的安全风险都是至关重要的. 基于全过程风险的理念,海底隧道建设全过程安全风险形成机理可用图 1表示。

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海水环境 海底隧道安全风险大环境 地质勘查全面性和准确性降低 海底隧道安全风险因素 大量不确定性因素存在 规划勘察阶段安全风设计阶段安全风险 施工阶段安全风险 海底隧道全过程安全风险