关于开展2015年理财经理队伍考核工作的通知

中国邮政储蓄银行揭阳市分行文件

揭阳邮银发〔2015〕15号

关于开展2015年理财经理队伍考核工作的通知

各一级支行 城区管理部 ：

为了适应激烈的市场竞争，加快推进理财类业务的发展，激发理财经理的荣誉感和责任感，市分行将根据实际开展2015年理财经理队伍考核工作，具体如下： 一、适用时间

2015年1月1日-2015年12月31日 二、适用对象

全市在编理财经理

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三、工作目标

以考核激励为依托，实现理财经理在营销业绩、客户维护、综合能力等方面的提升和进步，培养、打造出一支素质好、水平高的理财经理队伍。 四、工作内容

本方案推行期间，市分行将根据各理财经理在理财产品、基金、保险、信用卡等一系列产品销售业绩，同时以省行每月下发的《全省理财经理业绩汇总》为依据，对适用对象进行考核，对符合考核激励标准的个人配置相应的客户维护费。 （一）考核指标体系

理财经理的考核指标体系分为产品销售和客户维护两个维度，分别包含基金、保险、信用卡、基金定投、理财产品及客户信息完善率、优质客户金融资产增长量等子项指标。 （二）考核方式

省行每月下发的《全省理财经理业绩汇总》为依据，对全市理财经理进行考核，按全省排名情况配置相应的客户维护费，具体如下：

1、全省排名20名以内，按2000元/月的标准配置客户维护费； 2、全省排名21-50名，按1500元/月的标准配置客户维护费；

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3、全省排名51-100名，按1200元/月的标准配置客户维护费； 4、全省排名101-200名，按1000元/月的标准配置客户维护费； 5、全省排名201-300名，按500元/月的标准配置客户维护费； （三）约束条件

为提高理财经理销售资格证的持证率，确保我行理财经理在2015年底达到在岗理财经理100%持证，在本方案考核期限内，对未持有理财、基金、保险从业资格证的理财经理，按每一项每月100元的标准在客户维护费中扣除，扣完为止。

五、工作措施

（一）为加快业务发展转型，各单位要从人员配置、制度安排、系统支撑、荣誉激励等方面加强理财经理队伍考核建设，增强理财经理综合素质，明确理财经理管理要求，提高理财经理专业性、稳定性，使理财经理队伍在人员规模与营销业绩上逐步提升，为我行理财类业务的发展提供了坚实的保障。

（二）进一步加强对理财经理客户维护、业务销售、网点培训等工作一对一指导与监督；做好理财经理营销业绩、资格认证、业务培训管理，建立健全理财经理各类信息档案，按时做好业绩考核、考评及资格认证工作。

（三）各单位要将提高理财经理销售资格证的持证率作为理财

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经理队伍建设的一项重点工作，组织理财经理参与各类资格证书的考前培训及继续教育，不断提高理财经理队伍专业化水平和业务能力。

中国邮政储蓄银行揭阳市分行 2015年1月9日

抄 送：

内部发送： 行领导，个人金融部，计划财务部 。

联系人：个人金融部 林倩 联系电话：0663-8165264 （共印5份） 中国邮政储蓄银行揭阳市分行办公室 2015年1月9日印发 - 4 -