2019年期货从业资格证考试《期货基础知识》综合练习试题 含答案

D、执行价格相同的看涨期权

75、与单边的多头或空头投机交易相比，套利交易的主要吸引力在于（ ）

A、风险较低 B、成本较低 C、收益较高 D、保证金要求较低

76、监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应当于（ ）转发给相关期货交易所。

A、接到注销申请的三天内 B、接到申请的次日 C、接到注销申请的一周内 D、当日

77、下列行为中，不构成期货公司欺诈客户行为的是（ ）

A、与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书 B、任用不具备资格的期货从业人员 C、挪用客户保证金

D、向客户作获利保证，分享利益，共担风险

78、宋体审定公司制期货交易所章程、交易规则及其修改草案是公司制期货交易所（ ）的职权。

A、监事会 B、董事会 C、专门委员会 D、股东大会

79、下面关于投机说法错误的是（ ）

A、投机者承担了价格风险 B、投机的目的是获取较大利润

C、投机者主要获取价差收益

D、投机交易主要在期货与现货两个市场进行操作

80、期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容，采取不同比例对应收项目进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用（ ）进行风险调整。

A、最高的比例 B、最低的比例 C、中间比例 D、自行制定比例

二、多选题（本大题共40小题，每题1分，共40分）

1、宋体证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供（ ） A、融资 B、服务 C、担保 D、咨询

2、宋体期货业协会履行下列职责：（ ） A、组织会员遵守期货法律法规和政策

B、负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作 C、对违法违规的期货公司进行行政处罚 D、组织期货从业人员的业务培训

3、宋体期货投资者保障基金的资金来源包括（ ）

A、期货交易所累积风险准备金截至2006年12月31日总额的15%缴纳 B、期货交易所按其向期货公司收取的手续费的百分之三缴纳

C、期货公司从其收取的手续费按代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳 D、追偿或者接受的其他合法财产

4、宋体期货公司的高级管理人员出现（ ）情形的，期货公司不得申请金融期货结算业务资

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格。

A、近1年内存在不良信用记录

B、近2年内因违法违规经营被工商管理部门处以罚款 C、因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查 D、近2年内因诈骗罪受过刑事处罚

5、宋体吴某为期货公司客户，在该期货公司工作人员推荐下，吴某将交易全权委托给该期货公司工作人员丁某进行操作。不久，吴某发现其账户发生亏损10万元，遂向法院提起诉讼。按照法律法规，吴某不可能获得的赔偿数额是（ ） A、9万元 B、10万元 C、8万元 D、6万元

6、宋体下列关于“居间人”的相关表述正确的是（ ） A、居间人可以是公民也可以是法人 B、只能接受客户的委托

C、期货公司或客户应当按照约定向居间人支付报酬

D、居间人应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任

7、宋体某期货公司拟聘请任张某为期货公司的首席风险官，对张某的提名和聘任，下列说法正确的是（ ）

A、拟任职的人员应当取得证监会核准的任职资格 B、公司如设有独立的董事，应当经全体独立董事同意 C、应当根据章程的规定进行提名和聘任 D、应当由股东会做出决议

8、宋体同时采用以下交易机制或者具备以下交易机制特征之一的，为变相期货。这些交易机制包括（ ）

A、采用集中交易方式进行标准化合约交易

B、可以买空和卖空

C、为参与集中交易的所有买方和卖方提供履约担保的 D、保证金收取比例低于合约标的额20%的

9、宋体期货公司会员违反金融期货投资者适当性制度的，交易所可以对其采取的处理措施包括（ ）。 A、责令整改

B、暂停受理申请开立新的交易编码 C、暂停或者限制业务 D、调整或者取消会员资格

10、宋体期货公司客户可以通过（ ）等委托方式下达交易指令。

A、书面 B、计算机 C、互联网 D、电话

11、宋体期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下，应当认定为透支交易的情形有（ ）

A、允许客户开仓交易 B、不通知客户追加保证金 C、对客户强行平仓 D、允许客户继续持仓

12、宋体下列属于期货公司申请全面结算会员资格条件的是（ ）

A、注册资本不低于人民币1亿元 B、申请日前3个会计年度，至少1年盈利 C、每季度末客户权益总额平均不低于人民币3亿元

D、控股股东期末净资产不低于人民币10亿元

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13、宋体为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得有的行为包括（ ）

A、划转期货保证金 B、代理客户从事期货交易 C、收付期货保证金 D、存取期货保证金

14、宋体下列用语的含义正确的有：（ ）

A、资产、流动资产，是指期货公司的自身资产，不含客户保证金 B、资产、流动资产，是指期货公司的自身资产，含客户保证金 C、负债、流动负债，是指期货公司的对外负债，不含客户权益 D、负债、流动负债，是指期货公司的对外负债，含客户权益

15、宋体某期货公司是金融期货公司全面结算会员。期末，该公司在其开户银行的期货保证金账户余额为10亿元。其中包括其代理的非结算会员客户权益为3亿元。该期货公司在期货交易所的专用结算账户中保证金余额合计为12亿元，公司划入期货账户中的自有资金为5000万元，请回答以下问题，该期货公司的净资本低于风险监管指标预警标准的是（ ）

A、1.4亿元 B、1.5亿元 C、1.6亿元 D、1.7亿元

16、宋体刘某、王某、张某、李某为期货公司从业人员。因执业过程中存在违法违规行为，有关机构分别对其采取了训诫、公开谴责、责令改正、暂停从业资格考试等措施。则上述4人应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训的包括（ ）

A、刘某 B、王某 C、张某 D、李某

17、宋体下列选项中，应当认定期货经纪合同无效的是（ ）

A、违反法律、法规禁止性规定

B、没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的 C、不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的 D、不以真实身份从事期货交易的

18、宋体证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得（ ）

A、协助办理开户手续 B、代理客户从事期货交易 C、划转期货保证金 D、代客户收付期货保证金

19、宋体全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在当日结算前向（ ）报告。

A、中国证监会派出机构 B、期货交易所

C、期货保证金安全存管监控机构 D、期货证券业协会派出机构 20、宋体下列表述中，（ ）是正确的。

A、期货经纪公司应当加入期货业协会 B、期货经纪公司应当加入工商企业联合会 C、中国期货业协会对期货经纪公司进行监督管理 D、中国期货业协会对期货经纪公司进行自律性管理

21、宋体中国证监会派出机构按照属地监管原则，对辖区内营业部的（ ）进行监督管理。

A、设立、变更、终止 B、创建、设立、变更 C、日常经营活动 D、项目审批

22、宋体经纪公司要建立严密的会计控制系统。会计控制系统的建立要遵循（ ）原则。

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A、规范化 B、程序化

C、授权分责、监督制约 D、帐务核对相符

23、宋体全面结算会员期货公司应当确保交易结算报告（ ）

A、真实 B、准确 C、完整 D、公开

24、宋体首席风险官根据履行职责的需要，享有下列职权（ ）

A、参加或列席与其履职相关的会议 B、查阅期货公司的相关文件、档案和资料 C、了解期货公司业务执行情况 D、否决期货公司董事会决议

25、宋体2009年1月12日，某期货公司的股东A集团（非控股股东），与某商业银行签订贷款合同，并以其所持有的该期货公司的股权质押。下列关于A集团质押期货公司股权的表述，正确的是（ ）

A、A集团持有的期货公司股权不得质押，上述质押无效

B、质押有效，A集团应当在规定时间内通知期货公司和向监管机构报告 C、质押有效，该期货公司的控股股东应当在规定时间内向监管机构报告 D、质押有效，该期货公司应当在规定的时间内向监管机构报告 26、宋体我国期货经纪公司目前可以申请从事期货（ ）业务。

A、投资基金 B、经纪业务 C、咨询、培训 D、自营

27、宋体关于期货公司风险监管报表正确的做法有（ ）

A、期货公司应当保留书面风险监管报表;

B、相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章; C、期货公司应当按照中国证监会规定的方式报送风险监管报表; D、报表的保存期限应当不少于5年。 28、宋体在我国，期货交易所工作人员不得（ ）

A、从事期货交易 B、泄露内幕消息

C、利用内幕消息获得非法利益 D、从期货交易所会员、客户处谋取利益

29、宋体全面结算会员期货公司先以该非结算会员的保证金承担该非结算会员的违约责任;保证金不足的，全面结算会员期货公司应当以（ ）代为承担违约责任。

A、客户保证金 B、风险准备金 C、自有资金

D、客户准备金 30、宋体下列（

）机构聘用无《从业人员资格证书》的人员或未履行《从业人员资格管理

办法（修订）》本办法规定的备案、报告义务的，责令改正，情节严重的，由中国证监会处以1万元以上3万元以下的罚款。

A、交易所 B、经纪公司 C、交易厅

D、交易所的非经纪公司会员

31、宋体某期货公司用自有资金替大股东归还贷款本息。同时，期货公司以马某、李某、D公司、G公司的名义从事期货自营业务，造成巨额亏损。期货公司的上述行为中，违反《期货交易管理条例》规定的是（ ）

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