2019年期货从业资格证考试《期货基础知识》综合练习试题 含答案

B、按照交易规则行使申诉权 C、按规定转让会员资格

D、遵守国家有关法律、法规、规章和政策

38、宋体中国证监会认定存在较高风险的期货公司应当（ ）向期货投资者保障基金管理机构提供财务监管报表。

A、每日 B、每月 C、每季度 D、每年

39、期货业协会是期货业的（ ）组织，是社会团体法人。

A、营利性 B、自律性 C、行政性 D、自发性

40、国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循（ ）的原则，严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。

A、套期保值 B、诚实信用 C、公平公正 D、差价交易

41、在期货交易中，当现货商利用期货市场来抵消现货市场中价格的反向运动时，这个过程称为（ ）

A、杠杆作用 B、套期保值 C、风险分散 D、投资“免疫”策略

42、国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循（ ）的原则，严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。

A、审慎监管 B、套期保值 C、诚实信用 D、公平交易

43、大豆提油套利的做法是（ ）

A、购买大豆期货合约的同时，卖出豆油和豆粕的期货合约 B、购买大豆期货合约

C、卖出大豆期货合约的同时，买人豆油和豆粕的期货合约 D、卖出大豆期货合约

44、中国证监会在接到证券公司申请中间介绍业务的申请材料之日起（ ）个工作日内，做出是否批准的决定。

A、7个工作日 B、10个工作日 C、15个工作日

D、20个工作日 45、宋体MATIF是（ ）的简称。

A、芝加哥期货交易所 B、伦敦金属交易所 C、法国国际期货期权交易所 D、纽约商业交易所

46、宋体因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾（ ）的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

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A、6年 B、3年 C、4年 D、5年

47、宋体（ ）的期货价格被称为国际有色金属市场的“晴雨表”。

A、上海期货交易所 B、纽约期货交易所 C、伦敦金属交易所 D、芝加哥商业交易所

48、宋体下列情形中，应认定期货经纪合同无效的是（ ）

A、未取得金融期货经纪业务资格的期货公司从事金融期货业务 B、期货公司与客户签订合同后，未及时向中国期货业协会备案 C、期货经纪合同约定的手续费低于经营成本 D、期货经纪合同的格式不符合中国期货业协会的要求

49、经国务院同意，中国证监会于1995年批准了（ ）家试点期货交易所，陆续停止了其他数十家交易所的期货交易。

A、13 B、14 C、15 D、16

50、我国负责期货从业人员资格的认定、管理及注销的机构是（ ）

A、中国证监会 B、期货交易所 C、中国人民银行 D、中国期货业协会

51、投资者以电话方式下达交易指令的，期货公司应当（ ）

A、以适当的方式保存该交易指令 B、同步录音

C、代投资者填写书面交易指令单 D、事后得到投资者书面确认

52、期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在（ ）关系。

A、亲属 B、近亲属 C、亲戚 D、朋友

53、期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于（ ）

A、10年 B、15年 C、20年 D、25年

54、宋体下列不属于期货从业人员自律管理的具体办法的是（ ）

A、从业资格考试

B、从业资格注册和公示、执业行为准则 C、后续职业培训、执业检查、纪律惩戒、申诉 D、家庭道德守则

55、我国期货交易所应当向中国证监会报告的义务有：每一季度结束后（ ）日内，每一年度结束后（ ）日内，提交有关经营情况和有关法律、法规、规章、政策的执行情况的季度和年度工作报告。

A、5;10 B、10;20 C、15;30

D、7;14

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56、开盘价集合竞价在每一交易日开始前（ ）分钟内进行。

A、5 B、15 C、20 D、30

57、期货公司应当保留书面风险监管报表，不少于（ ）

A、1年 B、5年 C、10年

D、20年

58、宋体期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照（ ）等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，并自做出决定之日起3个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。

A、中国证监会有关法规 B、中国期货业协会的自律规则 C、中国期货业协会的章程 D、公司章程

59、我国期货交易所的理事会由会员理事和非会员理事组成，其中非会员理事由（ ）委派。

A、期货业协会 B、国务院 C、商务部 D、中国证监会

60、宋体下列单位或个人中，可以依法从事期货交易的是（ ）

A、国家机关

B、国务院期货监督管理机构 C、期货业协会的工作人员

D、作为期货交易所会员的某企业法 61、期货公司向客户收取的保证金（ ）

A、所有权归期货公司，但客户可以自由使用 B、所有权归期货交易所，但客户可以自由使用 C、所有权归客户

D、所有权归期货交易所、期货公司、客户共同拥有

62、期货公司会员应当根据中国证券监督管理委员会有关规定和《金融期货投资者适当性制度实施办法》的要求，评估投资者的产品认知水平和（ ）

A、违约风险 B、风险承受能力 C、婚姻状况 D、未来收入

63、下列不属于期货公司高级管理人员行为规则的是（ ）

A、维护客户和公司的合法利益 B、保护客户、中小股东的利益

C、不得从事或者配合他人从事损害客户和公司利益的活动 D、谨慎地在职权范围内行使职权

64、下列商品期货不属于能源期货的是（ ）期货。

A、动力煤 B、铁矿石 C、原油 D、燃料油

65、非结算会员的结算准备金余额（ ）零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓。

A、大于 B、小于

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C、小于等于 D、大于等于

66、以下关于我国期货交易所的表述不正确的是（ ）

A、交易所自身并不参与期货交易 B、会员制交易所是非营利性机构 C、交易所参与期货价格的形成 D、交易所负责设计合约、安排合约上市

67、会员制期货交易所的总经理、副总经理由（ ）任免。

A、中国证监会 B、理事会

C、中国期货业协会 D、会员大会

68、甲期货公司从事经纪业务，接受客户李某的委托，以自己的名义为李某进行期货交易，该交易结果应当由（ ）承担。

A、李某 B、甲期货公司 C、期货交易所 D、甲期货公司和李某

69、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令人市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由（ ）承担。

A、该经营机构 B、客户 C、期货交易所

D、客户和经营机构共同承担

70、宋体期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代

为履行职责。并自作出决定之日起（ ）个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。

A、3 B、5 C、7 D、15

71、期货公司股东、董事不能越过（ ）直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。

A、总经理 B、董事长 C、董事会

D、董事会常设的风险管理委员会

72、期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其（ ），并可责令其转让所持期货公司的股权。

A、重组改造 B、缴纳罚款 C、停业整顿 D、限期改正

73、会员制期货交易所所设理事会任职期间为（ ）

A、1年 B、2年 C、3年 D、5年

74、看跌期权的买方想对冲了结其期权头寸，应卖出相同期限、相同合约月份且（ ）

A、更高执行价格的看跌期权 B、更低执行价格的看涨期权 C、执行价格相同的看跌期权

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