贵州2017年上半年基金从业资格教材：期货合约的概念考试试卷

6、基金半年度报告披露的__等信息值得关注。 A．报告期末基金所持有的所有股票明细及报告期内基金累计买入与卖出的前50名股票明细

B．基金持有人结构 C．基金净值表现 D．重大事项揭示

7、普通股股东一般不享有__。 A．公司重大决策参与权 B．公司资产收益权 C．优先认股权

D．优先剩余资产分配权

8、可转换债券通常是指证券持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将它转换成发行人一定数量的__。 A．担保债券 B．抵押债券 C．优先股票 D．普通股票

9、下列关于保本型基金的说法，不正确的是__。

A．保本型基金的投资目标是在锁定风险的同时力争有机会获得潜在的高回报 B．安全垫是指保本型基金设定的风险投资者可承受的最高损失限额 C．安全垫放大的倍数越大，投资风险也越大

D．本金保证比例为100%或高于100%，但不能低于100% 10、根据____的要求，中国证监会应当自受理封闭式基金募集申请之日起6个月内作出核准或者不予核准的决定。 A：《中华人民共和国证券法》 B：《证券投资基金法》

C：《开放式证券投资基金试点办法》 D：《证券投资基金管理暂行办法》

11、中央银行作为证券发行主体，主要涉及__。 A．中央银行股票 B．中央银行债券

C．中央银行出于调控货币供给量目的而发行的特殊债券 D．中央银行出于调控货币供给量目的而发行的特殊期权

12、基金管理人设置了相应的证券交易技术控制手段，目的在于__。 A．有效控制不公平交易行为 B．有效控制利益输送的交易行为

C．为公司的业绩考核提供部分量化指标 D．通过分散投资降低系统性风险

13、中国证券业协会基金业委员会成立于____年。 A：1991 B：2001 C：2002 D：2003

14、证券经营机构是证券市场上主要的投资者，以其__进行证券投资。

A．受托投资资金 B．营运资金 C．自有资本 D．银行贷款 15、投资部负责根据投资决策委员会制定的投资原则和计划进行股票选择和组合管理，向____下达投资指令。 A：研究部 B：交易部

C：监察稽核部 D：市场部

16、__对风险的考量只涉及系统性分析，不对基金的分散程度作出考察。 A．特雷诺指数 B．夏普指数

C．道·琼斯指数 D．詹森指数

17、__应根据法规履行与基金估值相关的披露义务。 A．基金投资者

B．基金份额持有人大会 C．基金托管人 D．基金管理公司

18、认购开放式基金的步骤通常包括__。 A．开户 B．认购 C．协调 D．确认

19、某投资者申购某开放式基金，成功申购4000份，申购当日基金单位净值为1.2500元。申购采用后端收费模式，后端申购费率标准为：不足一年申购费率为1.80%，满一年不足两年申购费率为1.60%，满两年不足三年申购费率为1.00%，满三年不足五年申购费率为0.50%，五年及以上申购费事为 0.00%。三年零六个月后该基金单位净值为1.5000元，此时投资者将4000份该基金全部赎回(赎回费率为0.50%)，则该投资者可以赎回的金额为__元。 A．5975 B．5945 C．5970 D．5940

20、目前，对同类基金进行评价，常用的等级评价主要根据指标的排序范围设置为__个等级。 A．3 B．5 C．6 D．10 21、普通股股东行使剩余资产分配权的先决条件包括两个方面，一是普通股股东要求分配公司资产的权利不是任意的，二是__。 A．出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过

B．公司解散清算

C．公司连续5年亏损

D．股东大会作出减少公司注册资本的决议

22、我国股票市场融资国际化以__等股权融资作为突破口。 A．B股 B．H股 C．N股 D．A股

23、从风险的来源划分，可以把基金的风险分为__。 A．外部风险 B．内部风险 C．系统性风险 D．非系统性风险

24、基金监管的有效性原则要求处理好__的关系。 A．监管成本和监管效益 B．基金投资人和基金管理人 C．监管力度和监管强度 D．监管投入和市场调节

25、基金信息披露最根本、最重要的原则是__。 A．准确性原则 B．及时性原则 C．公平披露原则 D．真实性原则