战略性贸易政策理论的产生、发展及研究展望

战略性贸易政策理论的产生、发展及研究展望

摘要：战略性贸易政策理论兴起于20世纪80年代，以不完全竞争的市场结构和规模收益递增为理论基础，以战略性出口政策、战略性进口政策和进口保护促进出口的政策为主要观点。其基本结论为：政府可以通过一定的贸易干预政策改变本国厂商与外国厂商之间的博弈关系，使博弈的结果有利于本国厂商，从而提高国民福利。20多年来对战略性贸易政策理论的扩展、反驳和修正促进了理论的发展。未来的研究将更注重理论的深化和实证的丰富。

关键词 战略性贸易政策；利润转移；租金抽取；不完全竞争；规模经济

中图分类号 F740 文献标识码 A 文章编号 1005-2674(2009)04-0012-(07)

1981年，两位加拿大经济学家Brander和Spencer发表了著名的论文《潜在进入条件下的关税问题及垄断租金的抽取》，提出以下论点：在面临外国寡头垄断的条件下，进口国政府可以利用征收关税从国外出口寡头那里抽取部分垄断租金。这一论点的提出引起了贸易经济学家的极大关注，从而拉开了战略性贸易政策理论论争的帷幕。

在Brander和Spencer论点的启示下，20世纪70年代末

80年代初，伴随着产业组织理论和博弈论的发展，西方一批经济学家将规模经济、不完全竞争等理论纳入规范的贸易理论分析之中，建立了一系列开创性的模型，创立了所谓的“战略性贸易政策(Strategic Trade Policy)理论”。20多年来，许多学者涉足于这一研究领域，形成了众多的研究文献。本文试图对战略性贸易政策理论加以总结和归纳，并对未来的研究方向作一大胆展望。

一、战略性贸易政策理论的基本内容

关于战略性贸易政策的内涵，不同的学者基于不同的研究侧重点有不同的理解。按照Brander(1995)的定义，战略性贸易政策是能够影响或改变厂商间战略关系的贸易政策；而战略关系是指厂商间存在的一种相互依赖性，一个厂商的获利受其他厂商战略选择的直接影响。换言之，战略性贸易政策描述的是这样一种情况：政府率先采取行动(贸易政策干预)，导致厂商作出与无政策干预时不同的战略选择，从而使竞争向有利于本国的方向发展，通过抽取外国垄断厂商的垄断租金或转移他们的利润，使本国厂商获得规模经济，最终提高本国国民福利，而这一提高足以抵消政策本身的无效性。

就其内容而言，战略性贸易政策有广义和狭义之分。狭

义的战略性贸易政策即上述所谓的“利润转移”(Profit Shifting)理论，主要包括三种观点：战略性出口政策、战略性进口政策和进口保护促进出口的政策。广义的战略性贸易政策除了包含上述“利润转移”的论点外，还包括“外部经济”理论。由于外部经济理论并不属于单纯的贸易政策范畴，有些学者对于将其列为贸易政策有所争议，因而实际上狭义的战略性贸易政策观点代表了战略性贸易政策理论的基本内容。

(一)战略性出口政策

战略性出口政策的创始人是Brander和Spencer，他们最早提出在不完全竞争的市场结构下，一国政府总有使用研究开发(R&D)补贴或出口补贴进行干预、帮助本国厂商在国际市场上的竞争、获取更多“租金”份额的动机(Brander and Spencer，1 983)。补贴能够提高本国厂商在与外国厂商非合作竞争中的地位，使其扩大出口市场份额并增加利润。尽管补贴国的贸易条件有可能恶化，但其总体福利仍有可能增加，因为市场的不完全竞争使出口价格超过了边际成本，出口市场存在超额的垄断租金(Brander and Spencer，1985)。上述思想被称为战略性出口政策(Helpman and Krugman，1989)。

战略性出口政策模型是一个“第三国市场”模型。假定国内国外双头垄断厂商以产量为战略变量在第三国市场上

采取古诺(cournot)方式竞争，在政府不干预的情况下，厂商间会达成一个古诺一纳什均衡。如果一国政府在厂商作出产量决策前宣布给予本国厂商一定的出口补贴，则会使本国厂商生产或出口比古诺均衡时更大的产量。因此，对本国厂商的适当补贴(R&D补贴或出口补贴)可以提高本国厂商在共同出口市场上的份额和利润，而使国外厂商的份额和利润减少，从而使本国的国民福利提高。 (二)战略性进口政策

战略性进口政策的创始人仍是Brander和Spencer，与战略性出口政策的“第三国市场”模型不同，战略性进口政策模型是一个“相互倾销”模型。模型假定只有两个国家，每个国家的厂商同时在本国和对手国市场上销售他们的产品，两个市场是彼此分割的，即垄断厂商分别就本国与国外市场进行生产决策，这意味着本国与国外市场上的价格就象在价格歧视的情形下一样，成为相互独立的变量。

Brander与Spencer(1984a，b)证明，在不完全竞争的市场结构中，存在着一国政府利用关税从国外垄断厂商抽取租金或向本国厂商转移利润的可能性。如果寡头垄断厂商采取古诺竞争模式，那么本国政府对外国进口产品征收关税将通过贸易条件效应、利润转移效应、资源配置效应等三个途径提高本国的福利水平。

(三)进口保护促进出口的政策