2009.3证券从业资格考试题

B、 为多个客户办理集合资产管理业务

C、 为单一客户办理集合资产管理业务

D、 为客户办理特定目的的专项资产管理业务

29、 根据公开原则的要求，证券交易参与各方应依法( )地向社会发布自己的有关信息。

A、 及时

B、 真实

B、 准确

D、 完整

30、 证券公司从事资产管理业务应当遵守的基本原则包括( )。

A、 应当与自营业务统一操作，以防范市场风险

B、 应当在公司内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设立专门的部门负责客户资产管理业务

C、 应当建立健全风险控制制度，将客户资产管理业务与公司的其他业务严格分开

D、 应当依照有关规定与客户签订资产管理合同，按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作

31、 深圳证券交易所根据市场需要，接受市价申报的类型包括( )。

A、 对手方最优价格申报

B、 本方最优价格申报

C、 最优5档即时成交剩余撤销申报

D、 即时成交剩余撤销申报

32、 根据规范证券回购业务的有关规定，我国证券交易所债券质押式回购交易的条件主要涉及( )。

A、 证券回购的券种

B、 证券回购的交易时间

C、 以券融资方在回购期间存放的标准券数量

D、 以资融券方在初始交易前须存入的资金数量

33、 我国证券交易所规定，属于下列情形之一的，首个交易日不实行价格涨跌幅限制：( )。

A、 首次公开发行上市的股票(上海证券交易所还包括封闭式基金)

B、 增发上市的股票

C、 暂停上市后恢复上市的股票

D、 证券交易所或中国证券业协会认定的其他情形

34、 个人客户申请开立信用证券账户和信用资金账户应向证券公司提交下列( )等材料。

A、 本人身份证明原件及复印件

B、 本人普通资金账户卡(或开户协议原件)、普通证券账户卡原件及复印件

C、 填妥并由本人当面签名的《信用证券账户开户申请表》、《信用资金账户开户申请表》

D、 专用于信用交易的银行卡

35、 证券营业部在接受投资者委托、进行申报时应该做到：( )。

A、 在交易市场买卖证券均必须公开申报竞价

B、 在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素

C、 在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时，不得自行对冲完成交易

D、 在集合竞价时间不接受买卖证券的市价申报

36、 关于融资融券保证金比例及计算，以下选项是正确的有：( )。

A、 客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于50%

B、 融资保证金比例=保证金/(融资买入证券数量×买入价格)×100%

C、 客户融券卖出时，融券保证金比例不得低于50%

D、 融券保证金比例=保证金/(融券卖出证券数量×卖出价格)×100%

37、 上市公司出现以下情形之一的，证券交易所对其股票交易实行其他特别处理：( )。

A、 最近1个会计年度的审计结果显示其股东权益为负

B、 最近1个会计年度的财务会计报告被注册会计师出具无法表示意见或否定意见的审计报告

C、上市公司因2年连续亏损而实行退市风险警示，以后亏损情形消除，于是按规定申请撤销退市风险警示并获准，但其最近一个会计年度的审计结果显示主营业务未正常运营，或扣除非经常性损益后的净利润为负值

D、 由于自然灾害、重大事故等导致公司主要经营设施被损毁，公司生产经营活动受到严重影响且预计在1个月以内不能恢复正常

38、 我国证券登记结算公司应履行的职能包括( )等。

A、 结算账户的设立

B、 证券的存管和过户

C、 受发行人的委托派发证券权益

D、 国务院证券监督管理机构批准的其他业务

39、 证券市场流动性包含两方面的要求( )。

A、 成交速度

B、 成交价格

C、 波动性

D、 持续性

40、 证券交易所会员应承担相应的义务，如果违反证券交易所业务规则，证券交易所责令其改正，并视情节轻重单处或者并处下列( )纪律处分措施。

A、 在会员范围内通报批评

B、 在中国证监会指定媒体上公开谴责

C、 暂停或者限制交易

D、 取消交易权限或取消会员资格 (三)判断题(每题0、5分，共30分)

1、 取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前还应向交易所申请融资融券交易权限。

2、 证券公司内幕信息的知情人包括：证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员。

3、 证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少保存10年。

4、 证券交易的特征，就表现在通过证券交易可以及时获得收益。

5、 深圳证券交易所交易证券的托管制度可概括为：自动托管，随处通买，哪买哪卖，转托不限。

6、 在政府债券、公司债券和金融债券中，只有政府债券是债券市场的交易品种。

7、 我国现行的新股网上发行就是利用国际互联网络，新股发行主承销商在网站上挂牌销售，投资者通过互联网络系统申购的发行方式。

8、 融资融券最长期限不超过12个月。期限顺延的，应符合《证券公司融资融券业务试点管理办法》和证券交易所规定的情形。

9、 上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》规定，每一申购单位为1000股，但申购数量可少于1000股。

10、 现阶段我国规定，A股的配股权证不挂牌交易，不允许转托管。

11、 上海证券交易所为上市公司股东大会网络投票设置专用投票代码和投票简称。

12、 金融期货主要有外汇期货、利率期货以及股权类期货三种。

13、 证券投资者是买卖证券的客体。

14、 投资者委托买卖证券，须事先在证券登记结算公司开立证券交易结算资金账户，存入交易所需的资金。

15、 在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，不享有权利。