重庆农商行合规风险管理办法满分

重庆农商行合规风险管理办法满分题

1（判断题）合规风险，是指因未遵循法律、规则和准则，而已经遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。错

（判断题）监管机构关于本行的监管意见或建议属于重大合规风险事项。 2.

对

错

对

错

3. （判断题）审计稽核部门应定期审计、评价合规性审查尽职情况。并将合规审查意见落实情况纳入合规审计范围，据以评价相关机构、业务条线、部门合规尽职情况。

对

错

(多选题)合规管理部门作为协助高级管理层管理合规风险的部门，包括 4.

A. 支行合规管理部门

B. 支行各条线部门合规管理岗 C. 总行各条线部门合规管理岗 D. 分理处合规管理岗 E. 总行合规管理部

5. (多选题)本行合规考核的目的是

A. 为各岗位员工薪资调增、职位变动、培训与发展等人力资源工作提供有效的依据 B. 促进合规风险管理部门与其他部门之间的交流，形成良好的沟通机制

C. 将合规风险管理实施情况与本行战略目标紧密结合起来，确保本行发展战略快速平稳实现

D. 提高本行合规风险管理水平

（判断题）总行合规管理部负责全行的合规咨询事项，包括支行的合规咨询事项。 6.

对

错

7. 对法律、规则和准则的遵循情况进行的检查。

对

错

8. (单选题) 合规管理部门负责合规问责的调查并提出问责建议，在职责范围内实施批评教育。对涉及适当的经济或行政处罚的应送交（）办理。

A. 保卫安全部门 B. 人力资源部门 C. 审计稽核部门 D. 纪检监察部门

(多选题)以下属于重大合规风险事项的是（）。 9.

A. 部门或机构主要负责人收到法纪追究、行政处罚的，内部员工违法犯罪的 B. 因合规风险造成的诉讼案件 C. 涉嫌洗钱案件

D. 在经营活动中因存在的重大制度缺陷，已经或可能造成银行资产损失10万元以上的事项 E. 因经营活动中发生违规事项，受到处罚损失在5万元以上的事项

在对有关法律、法规的理解和适用等相关疑难问题提供合规咨询意见时，10. （判断题）

应参照有关法律、法规，并联系立法背景和立法原意，使咨询意见尽可能符合立法本意。

对

错

11. (单选题)人民银行、银监会等外部监管机构对本行合规管理工作进行检查时，被检

查单位应在接受检查（）个工作日内将《接受外部合规检查报告表》报总行合规管理部。检查结束后，应及时将《外部合规检查结果报告表》报告总行合规管理部。

A. 3 B. 2 C. 1 D. 5

12. （判断题）如果，合规管理部门认为法律、规则和准则的变动将导致本行内部规章制度存在合规风险的，应当立即向合规负责人书面汇报，并提出风险处置措施。

对

错

（判断题）在工作中发现行内制度、操作规程与国家法律、规则和准则严重相违背的诚信举报事项由13.

对

错