2015年证券从业资格考试题库证券投资基金各章节复习题题库完整

B：法制管理原则 C：“三公“原则 D：监管与自律并重原则 [参考答案] A B C D

3．基金托管人需定期向中国证监报送（ ）。 A：监察稽核报告

B：公司财务和自有资金运用情况报告 C：基金持有人名册

D：对基金管理公司的监督报告 [参考答案] A C D

4．基金管理公司需定期向中国证监会报送（ ）。 A：监察稽核报告

B：公司财务和自有资金运用情况报告 C：基金持有人名册 D：基金运作报告 [参考答案] A B D

5．对证券投资基金的监管主要包括（ ）。 A：对基金管理公司的监管 B：对基金托管人的监管 C：对证券投资基金行为的监管 D：对基金投资欠的监管 [参考答案] A B C

6．加强基金监管对证券市场健康发展的意义有（ ）。 A：加强基金监管是保障广大投资值得权益的需要 B：加强基金监管是维护市场良好秩序的需要 C：加强基金监管是发展和完善证券市场体系的需要 D：加强基金监管是提高证券市场效率的需要 [参考答案] A B C D

（三） 判断题

1．对基金托管人的资格核准由中国证监会全权负责。 [参考答案] 非

2．基金托管人需要定期向中国证监会报送监察稽核报告、基金持有人名册和对基金管理公司的监督报告等。

[参考答案] 是

3．中国证监会根据市场发展变化的需要及有关的部署，可以对基金管理公司、托管人进行专项检查，以便掌握情况并解决问题。 [参考答案] 是

4．对于上市的证券，证券交易所有权依照有关规定，暂停或者恢复其交易。 [参考答案] 是

5．对证券投资基金监管的重点是对基金管理公司的监管。 [参考答案] 非

6．基金托管银行应设立独立的托管部门专门从事基金托管业务。 [参考答案] 是

7．证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国定有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽查或者全面检查，并将检查结果上报证监会。 [参考答案] 是

8．为了使管理公司和基金托管人能独立运作，管理公司和基金托管人在人、财、物等方面相互独立，高管人员不得在其他经营性机构兼任任何职务。 [参考答案] 是

第六章 基金管理公司的法人治理结构

（一） 单项选择题

1．法人治理结构是最大限度地提高公司价值，以保证公司对其使用的资本承担相应的法律义务，包括由合同约定的义务。这是（ ） A：世界银行在有关报告中引用的定义 B：世界银行公司治理研究小组归纳的观点 C：亚洲开发银行报告中使用的定义 D：其他观点 [参考答案] B

2．各企业法人之间进行环状持股，使自然人持股的比例很低，加之股权的极度分散化，因此股东大会基本上是流于形式的国家有（ ） A：美国 B：德国 C：日本 D：中国 [参考答案] C

3．复核基金资产净值、出具净值公告的机构是（ ） A：基金管理公司 B：基金托管人

C：基金发起人 D：注册会计师 [参考答案] B

4．基金托管人一般由（ ）聘请。 A：基金发起人 B：基金托管人 C：基金持有人大会 D：证券交易所 [参考答案] A

5．下列职权中，应该由股东会行使的是（ ） A：主持公司的生产经营管理工作 B：决定公司内部管理机构的设置 C：修改公司章程 D：制定公司的具体规章 [参考答案] C

6．下列职权中，应该由董事会行使的是（ ） A：主持公司的生产经营管理工作 B：决定公司内部管理机构的设置 C：修改公司章程 D：制定公司的具体规章 [参考答案] B

7．下列职权中，应该由经理行使的是（ ） A：提议召开临时股东会

B：决定公司内部管理机构的设置 C：决定公司的经营计划和投资方案 D：制定公司的具体规章 [参考答案] D

8．下列职权中，可以由监事会行使的是（ ）

A：检查公司财务 B：制定公司的具体规章 C：修改公司章程 D：审议批准董事会的报告 [参考答案] A

9．有限责任公司董事会的法定人数为（ ）

A：五人至十五人 B：三人至十三人 C：五人至十九人 D：五人以上 [参考答案] B

10有限责任公司，经营规模较大的，设立监事会，其成员不得少于 （ ）

A：一人 B：三人 C：五人 D：十人 [参考答案] B

11．《关于进一步促进境外上市公司规范化运作和深化改革的意见》要求H股公司应有（ ）独立董事。 A：一名以上 B：两名以上 C：三名以上 D：五名以上 [参考答案] B

12．基金管理公司董事会中应当至少有（ ）的独立董事。 A：一名以上 B：两名以上 C：三名以上 D：五名以上 [参考答案] C

13．基金管理公司的独立董事要求具有（ ）以上的金融、法律或财务工作经验。 A：一年 B：三年 C：五年 D：十年 [参考答案] C

14．不在基金管理公司担任具体管理职务的董事，因履行职责到达公司现场的时间每年应当不少于（ ）工作日。

A：三个 B：七个 C：十个 D：三十个 [参考答案] C

15．公司必须建立科学的聘用、培训、轮岗、考评、晋升、淘汰等人事制度属于公司内部控制中（的主要内容。

A：环境控制 B：公司授权控制 C：会计系统控制 D：内部稽核控制 [参考答案] A

（二） 多项选择题

1．基金管理公司法人治理结构存在的问题包括（ ） A：所有权，经营权与监督权的三权失衡

B：基金管理公司与其他基金当事人之间利益关系冲突，相互缺乏制衡机制 C：内部控制制度存在缺陷

）