2015年证券从业资格考试题库证券投资基金各章节复习题题库完整

[参考答案] C

8．在招募说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券、数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处（ ），并处或者单处非法募集资金金额百分之一以上百分之五以下的罚金。 A：三年以上七年以下有期徒刑 B：五年以下有期徒刑或者拘役 C：三年以下有期徒刑或者拘役 D：三年以上十年以下有期徒刑 [参考答案] B

9．受托人以自己的名义，在委托人的授权范围内与第三人订立合同，第三人在订立合同时知道受托人和委托人之间的代理关系，该合同直接约束（ ）。 A：受托人与第三人 B：委托人与第三人 C：受托人与委托人 D：其他 [参考答案] B

10．因委托人死亡、丧失民事行为能力或者破产，致使委托合同终止将损害委托人利益的，在委托人的继承人、法定代理人或者清算组织承受委托事务之前，受托人应当（ ）。 A：继续处理委托事务 B：终止处理委托事务 C：暂停处理委托事务 D：解除委托合同 [参考答案] A （二） 多项选择题

1．我们《证券法》规定，（ ）为知悉证券交易内幕信息的知情人员。 A：发行股票或者公司债券的公司董事、监事、经理、副经理及有关的高级管理人员 B：持有公司百分之一以上股份的股东 C：发行股票公司的控股公司的高级管理人员

D：证券监督管理机构工作人员以及由于法定的职责对证券交易进行管理的其它人员 [参考答案] A C D

2．禁止任何人以（ ）获取不正当利率或者转嫁风险。

A：通过单独或者合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格

B：与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券交易量

C：以自己的交易对象，进行不转发所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券交易量 D：低价买进，高价卖出 [参考答案] A B C

3．在证券交易中，禁止证券公司及其从业人员从事损害客户利益的欺诈行为有（ ）。

A：违背客户的委托为其买卖证券

B：不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

C：挪用客户所委托买卖客户上的证券或者客户账户上的资金 D：私自买卖客户账户上的证券，或者假借客户的名义买卖证券 [参考答案] A B C D

4．我们《公司法》规定公司应当在每一会计年度制作的财务会计报告包括（ ）。 A：资产负债表 B：损益表 C：财务状况变动表 D：利润分配表 [参考答案] A B C D

5．公司可以解散情形有（ ）。

A：公司章程规定的营业期限届满或者公司章程规定其他解散事由出现时 B：股东会决议解散

C：因公司合并或者分立需要解散的

D：公司违反法律、行政法规被依法责令关闭 [参考答案] A B C

6．下列说法正确的有（ ）。

A：委托人可以特别委托人处理一项或者数项事务也可以概括委托受托人处理一切事务 B：受托人应当亲自处理委托事务，经委托人同意，受托人可以转委托

C：受托人应当按照委托人的要求，报告委托事务的处理情况。委托合同终止时，受托人应当报告委托事务结果

D：受托人超越期限给委托人造成损失的，应当赔偿损失 [参考答案] A B C D

（三） 判断题

1．证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、党政机关工作人员在任期或者法定期限内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。 [参考答案] 非

2．证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的信息是内幕信息。 [参考答案] 非

3．国有企业和国有控股的企业，不得炒作上市交易股票。 [参考答案] 是

4．公司的法定公积金不足以弥补上一年度亏损的，在依照规定提取法定公积金和法定公益金之前，应当先用当年利润弥补亏损。 [参考答案] 是

5．股东会或者董事会违反规定，在公司弥补亏损和提取法定公积金、法定公益金之前向股东分配利润的，必须将违反规定分配利润退还公司。 [参考答案] 是

6．《合同法》规定委托人可以特别委托人处理一项或者数项事务，但不可以概括委托受托人处理一切事务。 [参考答案] 非

7．委托人应当预付处理委托事务的费用，受托人为处理委托事务垫付的必要费用，委托人应当偿还该费用及其利息。 [参考答案] 是

8．受托人应当按照委托人的指示处理委托事务，需要变更委托人指示的，应该经委托人同意；因情况紧急，难以和委托人取得联系的，受托人应当妥善处理事务，但事后应当将该情况及时报告委托人。 [参考答案] 是

9．受托人因委托人的原因对第三人不履行义务，受托人应当向第三人披露委托人，第三人应当把委托人作为相对人主张其权利。 [参考答案] 非

10． 受托人处理委托事务时，因不可归责于自己的事由受到损失的，可以向委托人要求赔偿损失。

[参考答案] 是

第五章 证券投资基金运作的市场监管体系

（一）单项选择题

1．对在交易所上市的基金履行一线监管职责的是（ ）。 A：中国证监会 B：证券公司 C：证券交易所 D：中国人民银行 [参考答案] C

2．基金托管人的资格核准及监管工作需由中国证监会和（ ）共同负责。 A：证券交易所 B：中国人民银行 C：财政部 D：基金管理公司 [参考答案] B

3．证券投资基金的监管的重点是（ ）。 A：对基金管理公司的监管 B：对基金托管人的监管 C：对基金投资者的监管 D：对证券投资基金行为的监管

[参考答案] D

4．基金募集前（ ），基金发起人应在指定的报刊上登载招募说明书。 A：一天 B：三天 C：七天 D：十天 [参考答案] B

5．监管的首要原则是（ ）。

A：保护投资者利益原则 B：法制管理原则 C：“三公”原则 D：监管与自律并重原则 [参考答案] A

6．证券交易所的会员（ ）。 A：可以自动转让交易席位 B：转让交易席位必须由证监会审批 C：转让交易席位必须由证券交易所审批 D：不得转让交易席位 [参考答案] C

7．1998年中国证监会下发的（ ）中，对基金监管的内容作出了详细的规定。 A：《证券投资基金管理暂行办法》 B：《证券交易所管理办法》

C：《关于加强证券投资基金监管有关问题的通知》 D：《开放式投资基金试点办法》 [参考答案] C

（二）多项选择题

1．基金监管的目标是（ ）。

A：维护基金市场的正常秩序，保护投资者的利益。根据国家宏观经济管理的需要，运用灵活多样的方式，引导投资方向，实现资本市场的资源配置功能

B：充分运用、发挥市场机制的积极作用，限制基金对市场的消极影响

C：防止操作市场，禁止欺诈行为、内幕交易等不法行为，增强投资者的信心，保护投资者的利益，营造“公平、公正、公开“的投资环境

D：引导储蓄转化为投资，促进经济发展和社会稳定 [参考答案] A B C D

2．基金监管的原则包括（ ）。 A：保护投资者利益原则