1《员工利益冲突管理》

德豪润达企业标准

DR-GL-31-A-2007

员工利益冲突管理

2007-08-01发布 2007-08-01实施

广东德豪润达电气股份有限公司 发布

修 订 页

编制/修订原因说明： 加强员工个人利益与公司利益冲突的预防管理 编制/修订人：邓勇慧 日期：2007年07月20日 原章节号 现章节号 修订（内容）说明 格式调整 对部分已变更的部门名称进行调整 修订人/时间 邓勇慧20/7 发放范围 公司各单位 编制部门意见： 月 日 会签意见： 编制单位意见： 同 意 常彤 07月30日 营运管理部综合管理审核意见： 建议同意下发 蒋玉良 07月31日 营运总监审核/审批意见： 同意下发 熊杰 08月01日 总裁审批意见： 月 日 2007-08-01发布 2007-08-01实施

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1 目的与范围

1.1 为识别并预防员工（潜在）利益冲突，控制和防范人员管理的风险，保护公司和员工的利益，维护内部的公平和防止腐败，特制订本标准。 1.2 本标准适用于公司各单位。 2

定义

2.1 外部利益冲突：是指员工与和本公司有竞争或有业务往来的任何个人和组织存在义务、亲属关系或其它特殊利害关系，这些关系可能在员工履行本公司职责时影响员工对问题的判断或决定，导致产生实际的或潜在的利益冲突的情况。

2.2 内部利益冲突：是指二个或以上的员工在公司相互检查或制约的岗位上或存在直接报告关系的岗位上有亲属或其他特殊利害关系，这些关系可能在员工履行职责时影响员工对事件判断的公正性、客观性，导致产生实际的或潜在的利益冲突的情况。 3

管理职责

3.1 人力资源部门负责编制和修订《员工利益冲突管理》，组织实施利益冲突的调查和分析，监督公司各单位的利益冲突管理情况，并对潜在的或实际发生的利益冲突提出处理建议。

3.2 集团公司各单位根据本规定的要求组织本单位的利益冲突调查，并采取措施防止潜在利益冲突的发生，对已发生的利益冲突进行处理。

3.3 各相关部门应当配合人力资源部门开展利益冲突调查及相关工作，在本部门的员工利益冲突情况发生变化时及时通知人力资源部门。 4

管理要求

4.1 利益冲突调查 4.1.1

调查对象

所有涉及公司商业秘密及有费用支出、人事审批权限和监督职能的人员必须接受利益冲突调查，包括：各单位负责人、各部门负责人、市场销售人员、采购人员、技术人员、财务人员、审计内控人员、人事管理人员、仓库管理人员、质量监督检验人员、具有管理职能和权力的基层管理人员（班组长及以上管理人员）等。 4.1.2

调查内容

利益冲突调查包括但不限于下述内容：

――员工在本公司合资双方母公司、供应商、客户及竞争对手的投资或权益 ――员工在与本公司的供应商、客户有业务往来的企业或商家中的投资或权益 ――在另一企业或商家中任负责人或中高级管理人员（包括合资双方母公司） ――在公司以外的企业就业情况

――在本公司授权的企业或商家中的权益或雇用关系 ――与公司内部人员的业务关系

1/2

――其它的财务或业务关系 4.1.3

调查频次

人力资源部门负责每年度组织集团公司各单位开展一次员工利益冲突的全面调查。所有列入被调查岗位的新入职、晋升和调动等涉及的相关人员，必须如实填报利益冲突情况。 4.1.4

调查方法

由列入利益冲突调查对象的员工填写《利益冲突调查表》，人力资源部门负责人应当对员工填写的《利益冲突调查表》进行审核，如有疑问应及时与当事人核实，并根据调查结果编制《员工利益冲突调查结果汇总表》。 4.2 4.2.1

利益冲突处理

对存在潜在利益冲突的人员，人力资源部门应当与其所在部门共同制定预防措施（包括回

避、调离等），报单位负责人批准执行。 4.2.2

对于已经发生利益冲突给公司造成损失者，由人力资源部门进行调查，并根据情节的轻重

和公司有关规定处理，可扣发奖金或作为违纪辞退处理，对严重损害公司利益者须追究其相应法律责任。 4.2.3

对于故意瞒报利益冲突调查信息者，一经查出或被他人举报后，公司将对当事人采取包括

调离岗位、扣发奖金或以违纪辞退的处理。 4.3

资料管理

利益冲突调查资料和分析报告属于公司机密文件，非人力资源部门负责人、单位负责人及其授权人不得查阅有关资料。对于违反公司规定、泄露利益冲突调查信息和资料者，按照《保守公司秘密条例》的有关规定处理。 5 5.1 5.2 5.3 6

记录

《利益冲突调查表》

《员工利益冲突调查结果汇总表》 《保守公司秘密条例》 相关文件

国家的相关法律法规

附加说明：本标准由营运管理部提出、起草、修订

本标准由营运管理部归口管理 本标准编制人：邓勇慧 本标准自颁布之日起实施