私募基金管理人登记及产品备案合规手册

蒅80.风险揭示书的上传?

薃笔者在总结西政资本经办项目经验的基础上，对私募管理人登记及产品备案中常见问题作出简要总结，以期提供参考，具体亦请根据私募法规及中基协的相关要

求操作。

蒃正文

私募基金管理人登记及产品备案合规手册（西政资本201706版）

芁薈原创2017-06-02何明亚西政资本

蚃本文为西政资本原创，转载需经授权

蚀西政资本为西政投资集团下属企业，西政投资集团是西南政法大学地产、金融圈校友倾心打造的地产全产业链综合金融服务平台。集团主营私募投资、创业投资，主要投

资方向为地产、高新科技、互联网、文化传媒、创新金融等产业。集团下设西政地产金融研究院，专门从事金融/融资产品设计、税务筹划、跨境投融资、房地产全产业链实务研究与顾问工作。欢迎任何形式的沟通、交流和合作，欢迎推荐地产转让/融资项目、创投融资项目，推荐者重谢。

虿本文篇幅较长，建议收藏后阅读。

芇目录

螂一、管理人的名称、经营范围问题

肁1.私募管理人登记对名称的要求

蒁2.私募管理人登记对经营范围的要求

肆3.与私募管理业务可能存在冲突的业务包含哪些

膆4.与买方“投资管理”业务相冲突的“卖方业务”包括哪些

蒂5.何种情况下构成主营业务不突出、经营其他非金融业务

衿6.私募股权/创投管理人经营范围中是否可以包含“投资咨询”

聿7.私募证券管理人经营范围是否可以包含“投资咨询”

膆二、管理人注册地与实际经营地

袃8.管理人注册地与实际经营地是否可以不一致

薁9.注册地址与实际经营地址不一致的原因列举

袈10.深圳目前是否放开企业名称、经营范围带“投资”字样的企业的注册、变更

芆11.申请机构实际经营地址是否可以由股东无偿提供

芄12.申请机构前台设置问题

肈三、从业人员及高管、兼职问题

蚇13.申请机构员工的认定标准

莆14.是否可以委托股东或第三方中介机构为员工购买社保

莁15.私募管理人登记对员工人数的要求

螀16.哪些属于私募管理人的高管

莅17.私募管理人高管取得从业资格的方式

蒆18.私募证券管理人高管是否一定要通过科目二《证券投资基金基础知识》考试

螁19.募集人员是否需具备从业资格

芈20.中基协对高管兼职的要求

蒈21.申请机构的法定代表人是否可以对外兼职

薆22.哪些人不允许兼职

膂23.人员兼职问题的披露思路

羀24.私募股权/创投管理人的法定代表人是否可以在申请机构兼任其他职务

芇25.监事是否可以担任风控负责人

蚆26.董事是否可以兼任财务负责人、风控负责人

莄27.私募管理人登记对高管从业经验的要求

腿28.合规风控负责人是否可以从事投资业务

螇29.私募管理人登记对高管静默期的要求

薇30.实际控制人是否可以在申请机构兼任高管

薁四、组织架构及经营情况

羁31.私募管理人组织架构及部门设置

薆32.投资决策委员会是否可以由外部人员参与

蚇33.风控负责人是否可以参与投资决策委员会

羂34.投资部负责人是否可以参与投资决策委员会

荿35.申请机构展业规划及商业计划书问题

蕿36.申请机构主要业务定位及业务方向，以及为开展业务的项目储备情况

蚆37.申请机构业务网络舆情信息核查情况

莃38.申请机构外包业务情况

肁五、股东及实际控制人

莈39.控股股东的认定

螆40.是否可以不存在控股股东

螄41.是否可以不存在实际控制人

蕿42.实际控制人的判断标准

膇43.申请机构的股东中含“投资”字样的披露要求

袆44.穿透核查股东是否存在境外成分

膅六、注册资本及实缴资本

芁45.管理人登记实缴注册资本要求

膀46.实缴资本支持申请机构日常运营中的各项开支情况

羆47.申请机构注册资本设定较高的原因及股东出资的资金来源，股东个人资本来源情况

节七、关联方及关联交易

羃48.申请机构的关联方的范围

罿49.管理人登记对关联方披露的要求

肆50.申请机构体系内存在地产公司需作为关联方披露问题

蚃51.金融控股平台旗下设置机构申请管理人登记

蒀八、内控制度

蚇52.私募股权/创投管理人需具备的基本内控制度

膆53.私募证券管理人需具备的基本内控制度

肃54.制度运营及落实情况

膂九、产品备案及其他

蒆55.外资私募基金管理机构是否纳入登记备案范围

芆56.自然人是否能登记为私募基金管理人

蒄57.私募管理人的机构类型有哪几种

薀58.私募基金管理人重大事项变更包括哪些

蕿59.哪些情况需出具专项法律意见书

芆60.私募基金的合格投资者及其豁免、穿透核查问题

薁61.基协对产品备案的主要监管态度

莂62.地产基金备案问题

芈63.基金对热点城市住宅与非住宅项目的投资

莅64.股+债产品备案问题

羂65.FOF基金是否为通道及产品备案要求

螀66.股权基金投资信托并进行信托贷款

肇67.基金主要投资方向的备案披露要求

蒅68.私募基金是否必须托管

蒃69.是否可以先投资再备案

蒂70.不具备基金管理资格如何发行基金产品及《委托管理协议》的签署主体

肀71.什么是自我管理型私募基金

薅72.私募基金是否可以承诺保底保收益

袄73.结构化产品的实缴要求

羀74.双管理人的产品是否属于两个管理人

衿75.合伙型基金成立时间的确定