风险评估和控制管理制度

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名 称风险评估和控制管理制度 JNWHH-AQZD-14-24-00 第1版 第0次修改 共6页 第1页 编 号 一、目的

辨别在生产或服务活动中能够控制、存在或可能发生的危险源，并评价确定由此产生的风险性，确定风险是否可容许或可接受。据此，进行风险教育、监控和采取措施。 二、适用范围

适用于本公司生产或服务活动范围内存在的危险源和供方/相关方在与本公司进行活动或提供产品、服务时产生的危险源辨别和风险评价。 三、职能科室和责任人 1、公司负责人

1）负责危险源辨别与风险评价的领导工作； 2）并对确定的重大危险源审核批准；

3）负责建立和维护职业健康与安全风险评估别程序； 4）负责实施本公司职业健康与安全风险评估的培训； 5）指导各科室安全风险评估。 2、各科室负责人

1）负责本科室/区域的职业健康与安全风险评估；

2）根据风险评估结果建立或修改工作规程，实施相关风险控制措施； 3）定期参与进行本科室的职业健康安全风险评估（至少每年一次）； 4）负责有关记录的填写和保存。 四、过程要求 1、危险源辨别

1）危险源辨别范围

☆设备设施涉及的范围，如安装、调试、维护等。 ☆原辅材料涉及的范围，如运输、保管等活动。 ☆作业场所内的环境。

☆所有进入作业场所的人员的活动，包括承包商及访客。 ☆办公、饮食等相关活动。 ☆以上未涉及的其它活动中的危害。 2）危险源辨别方法

危险源的辨别通常采用现场排查法，由安全检查人员同其他人员、现场工作员工在现场进行辨别、观察。在辨别和评价危险源时，还要进行相关工作或活动次生风险的认定和评估。 2、风险评价

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名 称 编 号 1）评价方法

风险评估和控制管理制度 JNWHH-AQZD-14-24-00 第1版 第0次修改 共6页 第2页 风险评价采用LEC、PHA评估办法。 ☆PHA评价法：

预先危险分析（Preliminary Hazard Analysis，简称PHA）是在进行某项工程活动（包括设计、施工、生产、维修等）开始之前，为实现系统的安全而对系统进行的初步或初始的分析。首先对系统中存在的危险类别、出现条件、导致事故的后果进行分析，其目的是识别系统中的潜在危险，确定其危险等级，防止危险发展成为事故。 预先危险分析表如表4-1所示：

表4-1 预先危险分析表

危险因素 诱导因素 事故后果 危险等级 事故发生的可能性 按危险、有害因素导致事故的危险（危害）程度，将危险、有害因素划分为四个危险等级，见表4-2。

表4-2 危险、有害因素分级表

级 别 1级 2级 3级 4级 安全的，可以忽略 临界的，处于事故边缘状态，暂时尚不能造成人员伤亡和财产损失，应予排除或采取控制措施 危险的，会造成人员伤亡和系统损坏，要立即采取措施 破坏性的，会造成灾难性事故，必须立即排除 危险程度 ☆LEC法： LEC综合考虑各个环节发生事故的可能性，人员暴露在这些环境的频率以及一旦发后事故所产生后果的严重性等三方面因素，采取“评分”的办法和对比的手段，根据总的危险分值简易评价作业环境的潜在危险性。LEC评估法采取下列公式计算危险性：D=L×E×C。考虑实际意义，本计算公式不考虑概率为“0”的情况。 公式中：

——D表示危险性

——L表示事故发生的可能性

——E暴露于危险环境的频率（包括时间频率和人员数量） ——C表示事故造成的后果

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名 称 编 号 风险评估和控制管理制度 JNWHH-AQZD-14-24-00 第1版 第0次修改 共6页 第3页 ①事故发生的可能性（L值）

发生事故的可能性可用发生事故的概率来表示。本程序规定：实际上极不可能发生事故的分数为“0.1”，绝对可能发生事故的分数为“10”。事故发生可能性的分数范围从0.1到10，具体分数值见表4-3。

表4-3 事故发生的可能性评分（L值）

分数值L 10 事故发生的可能性 绝对可能 实际情况已经极其严重地违反了职业安全卫生规定(以下简称“规定”)不采取紧急处理措施，事故马上就将发生，是一种极端特殊的情况，事故的发生完全被预料。 相当可能 实际情况己经违反了规定，并且历史上本行业曾发生过类似事故，其情况基本相似，但又不完全相同，预计在近期内可能会发生类似事故。 可能 实际情况稍微超出规定或规范，据统计同行业在5年内曾发生过类似事故。 可能性较小 国家或企业没有该专业的规定或规范，据统计，在过去的5-10年中，曾有类似事故发生，属于不经常，但可能发生事故。 很少可能 实际情况基本符合国家规定或规范，在发生管理失误或由于人的不安全行为时可能诱发事故，未见有类似事故发生的报导。 极不可能，完全意外 6 3 1 0.5 0.1 ②暴露于危险环境的频率（E值）

暴露包括两个方面，一是暴露的时间频率，二是暴露的人员数量。出现在危险环境中的人员越多、时间越长受到伤害的可能性越大，相应的危险值越大。本程序规定：大量人员连续暴露在危险环境的分值为“10”，日常非常罕见地暴露在危险环境的分值为“0.5”，以这两种情况为参考点，规定中间情况的分值。

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名 称 编 号 风险评估和控制管理制度 JNWHH-AQZD-14-24-00 第1版 第0次修改 共6页 第4页 表4-4 暴露于危险环境的频率评分（E值）

分数值E 10 6 4 3 2 1 0.5 较多人员（30人以上）连续24小时暴露在危险环境而且人员缺乏安全屏障和防护措施，或在正常工作时间内100人左右暴露于危险中。 有1-30人24小时内暴露在危险环境，人员离危险源不超过50米，或在正常工作时间内连续暴露，涉及人员在10-30人之间。 仅正常工作时间才有人作业，并且涉及人员较少（10人以下）。 每周一次或偶然地暴露，或正常工作时间有人且涉及人员在3-5人。 每月暴露一次，或正常工作时间有人且涉及人员有1-2人。 每年几次出现在潜在危险环境中，人员在1-2人。 非常罕见地暴露 暴露于危险环境的频率分数 ③可能造成的后果（c值）

事故造成的可能人身伤害、物质损失是在一个较大范围内变化的，对于伤亡事故来说，可以从轻微伤害直到人员死亡，规定分数为1-100，把轻微伤害可能结果规定分数为“1”，把造成重大灾难的可能结果规定分数为“100”，以两种情况作为参考点，规定中间情况分值。见表3。

表4-5 事故可能产生的后果评分（C值）

分数值C 100 40 15 7 3 1 直接经济损失100万元以上。 特大伤亡事故：3人以上死亡；10人以上急性中毒：直接经济损失10万元以上。 重大死亡事故：1-2人死亡；直接经济损失10万元以上，急性中毒5人以上。 3人重伤（包括职业病）：每增加一人，累加4分，直接经济损失2万元以上。 重伤1人（包括职业病）：每增加一人，累加2分，直接经济损失1万元以上。 轻伤1人，每增加一人，累加1分，直接经济损失2000元以上。 可能结果 重大灾难：多人死亡（10人以上）；急性中毒（30人以上）： （2）评价程序

安全部根据相关的法律、法规和其他要求，对照本程序规定组织有关科室人员对全本公司的危险源进行评价，确定出重大风险报管理者代表审批。有关科室安全管理人员根据本程序的规定组织有关人员对所辖场所的危险源进行评分评级，确定重大风险并实施控制。 3、风险分级

按照风险评价的等级划分为1-4级或危险性分值（D）将风险分五级：

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