建设工程文献综述加专著

本课题国外研究现状：

在市场监管方面，西方发达国家建设工程项目应用总体来说相对较早。随着工程项目法制化和规范化的推进，一些国家也不断强化对建设工程项目发展监管的引导和规范，国外学者侧重建设工程项目的法制规范和技术监管研究，近年来开始重视政府对建设工程项目的监管作用。现阶段国外学者对建设工程项目的监管研究主要表现在以下几个方面：

（1）建设工程项目监管的内在机理研究

Barth（2004）在实证研究的基础上，认为伴随市场过度竞争而出现的“竞次博弈”、“监管俘获”效应将对银行监管有效性产生制约。Chaudhry和Garner（2007）认为寻租会造成创新阻塞和阻碍经济增长，政府决策起到重要作用。从政府和采购人员成本收益角度分析，构建完全信息下政府与采购人员的单阶段和重复博弈模型，得出影响政府采购监督效率的因素和最优决策方案，对采购中会出现的两种情况进行进一步分析，为政府治理寻租现象提出更合理的方法和监管思路。Reiter Michael（2009）在他的研究中，揭示了在信用环境良好，市场监督机制健全的社会，某些工程建设企业因商业贿赂等不正当竞争行为而获得收益，其他潜在市场参与者都可以很快知晓；从不正当竞争的扩散效应的角度指出监管的重要性。Peter〃F〃Drucker（1954）在其著作《管理的实践》中提出目标管理的概念，指在企业个体职工的积极参与下，自上而下地确定工作目标，并在工作中实行“自我控制”，自下而上地保证目标实现的一种管理办法。其后他又提出“目标管理和自我控制”的主张。德鲁克认为，并不是有了工作才有目标，而是相反，有了目标才能确定每个人的工作。所以“企业的使命和任务，必须转化为目标”，如果一个领域没有目标，这个领域的工作必然被忽视。因此管理者应该通过目标对下级进行管理，当组织最高层管理者确定了组织目标后，必须对其进行有效分解，转变成各个部门以及各个人的分目标，管理者根据分目标的完成情况对下级进行考核、评价和奖惩。Peter〃 M 〃Jackson（2000）在他的著作《Frontier problems in public sector economics》中阐释了公共部门经济学的现状；揭示监管能够提高公共品使用效率的原理。Osborne M在其著作《An Introduce to Game Theory》中详细介绍了博弈论理论，博弈论主要研究公式化了的激励结构间的相互作用。是研究具有斗争或竞争性质现象的数学理论和方

法。在政府对建设项目进行监督管理时，运用博弈论的相关理论对施工进度和质量进行预测和控制，通过研究得出最优的策略。 （2）建设工程项目的监管方法研究

Leen-Seok Kang（2005）提出，工程建设管理透明度评价主要侧重于工程的公开透明程度，目的是为了防止工程腐败的发生，而后者则是对整个工程建设进行全面的评价。另外，互联网正在逐步深入工程建设项目的各个领域，既在提供信息服务方面发挥越来越大、越来越广泛的作用，这同时又将促进设计方案、施工组织方案、技术措施方案、种种合作方案的有效比较和高效优化，将大大提高企业的决策能力和水平。B.Mobasher（2000年）Cho, Y.H.（2004年）通过对国外工程项目监管的研究，归纳出较为主流的动态透明监管及评价方法，大都是通过电子邮件、互联网传递，使建筑项目和承建商、材料供应商的信息沟通有效克服招投标过程中的信息不对称状态。Christopher T. Marsden（2008）展示了如何利用现有的的政府等公共部门、私营部门和非官方的民间社会机构三者之间的职责相互对接与融合，构建“多方利益相关者治理的新议程”以及监管机构如何在更加合法化和协商水平一致的情况下参与合作和自我调节。“现代质量管理大师”W．Edwards．Deming（2003）在其著作《Deming on quality management》中的第一部分（转危为安 Out ofthe Crisis)指出如何转型,如何在最高管理层领导下提高质量和生产力。戴明博士提出了一个新的营理理论架构，提出十四项管理要点（ 14Pointsfor Management）及七种恶疾的疗法并以丰富的实例，从顾客、员工、管理层及政府的角度进行探讨如何克服质量大敌。他在第二部分（新经济观the New Economics）对现代管理制度的诸多缺失痛下针贬，从而提出“渊博知识体系”（A System ofProfound Knowledge）作为彻底改弦更张的理论根据。其中渊博知识体系涵盖系统的概念、对变异的知识、知识的理论、心理学等四大层面是戴明管理思想的精髓。Robert K．Hughes和Samir A．Ahmed（1991）在其著作《Highway Construction Quality Management’s in Oklahoma》提出建设过程中主体和监督人员的素质是实现质量的核心，把对各层次人员的评价作为有效落实QA--QC(Quality Assurance--Quality Contr01)体系的重要环节，认为对质量人员的评价是最有价值的评价。Rankin. J.， A.J. Christian, B. Lundrigan和 D.Mrawira（2001）在他们的著作《A Quality Management Tool for

a Public-Private Partnership Highway Project》中提到在大型建设项目中可以适当运用公私合营模式，公私合营模式的一般流程大致分为5步：政府通过招投标方式或其他公平方式选择或作伙伴，并签署特殊合作协议，组建项目公司，再由项目公司承担投融资、建设与经营等活动。 （3）建设工程项目监管法律、法规和标准的研究

Alberta Infrastructure 2001年报告中，认为《统一建筑法规》(Uniform Building Code,简称 UBC)是建筑业最为重要的建筑活动管理法规美国政府对市场行为的干预采取间接的、宏观的手段，维护稳定发展；对建筑行业的微观管理职能，主要依靠行业组织来完成。McKnight（2001）提出，美国的行业组织正在朝着管理科学化、经济实体化、组织国际化的方向发展。Chang A.S（2003年）、Lau Chi Hing(2006年)等通过考证，强调了香港政府在招标资格审核、招标程序、合同管理、建造安全及质量控制等方面进行了严格的法律、制度和切实可行的具体措施。这为我国大陆推进工程项目管理过程的规范化和透明化提供了有力的帮助。美国在《统一建筑法规》中规定，需要领取执照的所有建设工程项目，均应接受建筑主管官员的监督和检查。政府的检查人员分为两类：一类是政府自己的检查人员，另一类是政府临时聘请或要求业主聘请的外部检查人员，后一类属政府认可的专业人员。检查包括随时随地检查和分阶段检查两种方式，对某些类型的建设工程必须进行连续性的监督检查。承包商应负责使工程现场易于接近并使工程暴露，以便于监督检查的顺利进行。 本课题国内研究现状：

随着建设工程项目问题的日渐严重，众多学者以监管理论的实践应用为重点展开了一系列相关研究。具体表现在：对现阶段建设工程项目监管存在的问题进行研究；将中介组织在建设工程项目监管中发挥的作用作为他们研究的重点和方向；甚至对信息技术在建设工程项目监管中的应用进行了深入的研究。

（1）现阶段建设工程项目监管存在的主要问题研究

孙劲峰（2009）提出，我国建设工程管理没有实现全过程监控，使得后续监督工作出现真空，一些本可以通过后续管理发现的违法、违规行为没有得到及时揭露和纠正。施学静（2010）通过调查研究，归纳出在招标投标环节产生的商业贿赂主要有：项目单位恶意规避招标程序、招标单位明招暗定手法多样等。施工监管环节产生的商业贿赂，存在合同管理问题、设计变更问题等。其中有部分学

者针对项目监理存在的问题进行了重点研究，魏然、陈彦（2011）提出建设监理单位代表业主对工程的工期、质量、造价实行全过程、全方位的监理，是提高投资综合效益的重要保障。钟汉华（2011）从提高对实施项目监理的重要性的认识、正确理解与明确业主与监理、承包商与监理的关系、正确认识工程质量与工程建设各方的关系、工程建设监理要合理取费、加大培训力度,严格培训措施,规范监理市场、加强对监理人员的教育,维护监理人员的公正、客观、科学性等方面提出解决问题的对策和建议。甄铭（2013）提出针对商业贿赂等行为，可在以后的经济交往中拒绝对其提供信用，使这些失信企业在整个市场中被孤立，从而付出巨大的代价。于劲编（2006）在《工程建设质量安全监督实务手册》指出建筑工程质量监督存在多方面的问题，招投标监督管理的问题、设计质量的问题、施工阶段的问题、材料与施工工艺的监督管理问题，全手册分别对工程建设质量安全监督基础知识，建设工程施工图设计文件审查，建设工程施工质量监督管理，建设工程竣工验收备案，工程试验项目的试验与检验方法，建设工程安全监督管理以及工程建设质量安全监督管理文件等内容作了简要阐述，并引用了最新颁布的法律法规文件作为依据。周朝琦、侯文龙（2000）在其专著《质量经营》指出质量的好坏不仅从直接的用户,而是从整个社会的角度来评价,尤其关系到生产安全、环境污染、生态平衡等问题时更是如此。提出坚持按标准组织生产、强化质量检验机制、实行质量否决权等策略来解决生产过程中所出现的质量的社会性问题。李宝山（2002）在《管理经济学》中指出，管理经济学为经营决策提供了一种系统而又有逻辑的分析方法，这些经营决策既影响日常决策，也影响长期计划决策的经济力，是微观经济学在监督管理实践中的应用，是沟通经济学理论与企业管理决策的桥梁，为企业决策和管理提供分析工具和方法，围绕需求、生产、成本、市场等几个因素对资源的利用和管理给出理性的分析。

（2）中介组织在建设工程项目监管中的作用研究

田哲远、郝志红（2012）提出，因为行业协会的行业自律、监督、管理职能尚未得到充分体现，常以旁观者的身份在行业管理中处于尴尬的地位。程庆辉（2013年）指出工程担保机构对工程建设项目全面监管与控制的重要作用，并对监管的内容进行了详尽的分析。蒋平（2011）通过建立监管当局与融资担保机构之间的博弈模型,得出两者的策略组合为(监管,合格)，根据模型结论的政策含