2015年3月证券考试证券基础知识押题卷三

基础押题卷三（题目）

单选题

(1)申请证券评估资格的资产评估机构，其依法设立并取得资产评估资格不得少于（）年，发生过吸收合并的，还应当自完成（）之日起满1年。 A、2，工商变更登记 B、3，工商变更登记 C、2，工商注册登记 D、3，工商注册登记

(2)我国《证券投资基金法》规定,基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的()担任。 A、投资银行 B、基金公司 C、商业银行

D、信托投资公司

(3)证券交易所根据（）的授权和有关规定，对上市公司股权分置改革工作实施一线监管。 A、证券业协会

B、国务院期货监督管理委员会 C、中国证监会 D、国务院

(4)依据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》,以下说法错误的是()。 A、调整范围是律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务

B、律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务，应当保证其所出具的文件的真实性、合法性、完整性

C、律师协会依照章程和律师行业规范对律师事务所从事证券法律业务进行自律管理

D、证券法律业务指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务

(5)证券公司风险控制指标不符合规定标准,在规定整改期内,监管机关可采取的措施不包括()。

A、停止批准新业务

B、停止批准增设、收购营业性分支机构 C、限制分配红利

D、限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利

(6)我国《公司法》规定，有限责任公司注册资本的最低限额为人民币（）。 A、十万元 B、三万元 C、三十万元 D、五十万元

(7)下列不属证券市场中介机构的有（）。 A、证券公司

B、证券登记结算机构 C、会计师事务所 D、证券业协会

(8)从币种的角度分析，（）是国际债券的重要风险。

更多证券考试资料尽在我的主页

A、利率风险 B、信用风险 C、购买力风险 D、汇率风险

(9)我国《证券法》的核心旨在（）。

A、保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益 B、扩大市场规模，为国民经济和国有企业改革服务

C、打击各种金融犯罪，保证国有资产和公共财产不受损害

D、为证券市场融资功能和资源配置功能的发挥提供法律保障，提高上市公司质量 (10)指数基金的收益与追踪的当期股票价格指数的变动（）。 A、成正比 B、成反比 C、无关

D、无法判断

(11)期货交易的交易保证金由（）缴纳。 A、买方 B、卖方 C、交易双方 D、交易所

(12)我国《证券投资基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（）担任。 A、商业银行 B、证券公司 C、信托投资公司 D、政策性银行

(13)深证成份股指数由（）家有代表性的上市公司作为成分股。 A、15 B、20 C、35 D、40

(14)股票价格指数期货的交易单位是（）。 A、基础指数的数值

B、交易所规定的每点价值

C、基础指数的数值与交易所规定的每点价值的乘积 D、手

(15)我国股份有限公司申请股票在上海证券交易所和深圳证券交易所主办市场上市必须符合的条件之一是,向社会公开发行的股份达到公司股份总数的[]以上,公司股本总额超过人民币四亿元的,公开发行股份的比例为[]以上 A、50% B、25% C、25% D、50 %

(16)某股份公司发行股票1000万股，每股面额为1元，发行价格5元/股，则每股代表着公司净资产（）的所有权。 A、千分之一

更多证券考试资料尽在我的主页

B、千分之五 C、千万分之一 D、千万分之五

(17)某加权股价平均数，以各样本股的发行量作为权数。样本股为A、B、C，发行量分别为3000万股、5000万股和8000万股。某日A、B、C的收市价分别为8.30元/股、7.50元/股和6.10元/股。这一天该股价加权平均数为（）。 A、6.95 B、6.59 C、7.95 D、7.59

(18)股指期货竞价交易中采用最大成交量原则确定成交价格的制度是（）。 A、拍卖竞价 B、连续竞价 C、集合竞价 D、委托竞价

(19)纽约证券交易所的名称出现在（）。 A、1790年 B、1793年 C、1817年 D、1863年

(20)在下列金融工具中,货币市场基金可以投资的是()。 A、股票

B、可转换债券

C、剩余期限超过397天的债券

D、1年以内（含1年）的银行定期存款、大额订单 (21)下列因素中（）对债券转让价格变动的影响较大。 A、票面利率 B、市场利率 C、债券面额 D、债券发行人

(22)以下不属于影响股票价格的行业因素的是（）。 A、行业可持续性 B、劳资关系

C、财务与融资问题 D、货币政策

(23)公司债券上市交易后，公司未按照公司债券募集办法履行义务，由证券交易所决定（）。 A、终止其公司债券上市交易 B、暂停其公司债券上市交易 C、取消其公司债券上市交易 D、以上都不对

(24)封闭式基金期满终止，清产核资后的基金净资产按照投资者的（）进行合理分配。 A、购买日期 B、购买价格 C、类型

更多证券考试资料尽在我的主页

D、出资比例

(25)我国证券交易所采用的交易方式为()。 A、直接交易 B、经纪制 C、做市商制 D、间接交易

(26)作为反映证券市场容量重要指标的证券化率是指（）。 A、GNP／证券市值 B、证券市值/GNP C、证券市值/GDP D、GDP/证券市值

(27)股权分置改革后公司原非流通股股份的出售，应当遵循的规定之一是，自改革方案之日起，在（）个月内不得上市交易或转让。 A、12 B、24 C、36 D、6

(28)我国的商业银行债券不包括（）。 A、普通债券 B、次级债券

C、政策性金融债券

D、小微企业专项金融债券

(29)普通股票是标准的股票,通过发行普通股票所筹集的资金成为股份公司()的基础。 A、所有者权益 B、资产 C、注册资本 D、净资本

(30)被中国证券业协会注销执业证书的人员,中国证券业协会可在()内不受理其执业证书申请。 A、1年 B、2年 C、3年 D、4年

(31)证券公司董事会应当就风险管理、审计等事项设立专门委员会。审计委员会应当由()担任负责人。 A、董事会成员 B、监事会成员 C、高级管理层 D、独立董事

(32)根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，债券基金应有（）以上的资产投资于债券。 A、60% B、70% C、80% D、90%

更多证券考试资料尽在我的主页