证券市场基础知识

一、单选题

（一）

1．有价证券是（ C ）的一种形式。 A．债务资本 B．权益资本 C．虚拟资本 D．商品证券

2．按证券的募集方式分类，有价证券可分为（ B ）。 A．固定收益证券和变动收益证券 B．公募证券和私募证券 C．上市证券与非上市证券 D．国内证券和国际证券

3．证券市场的资本配置功能是指通过（ A ）引导资本流动从而实现资本合理配置的功能。 A．证券价格 B．证券发行数量 C．中介机构 D．证券发行结构

4．向少数特定的投资者发行，审查条件相对宽松，不采用公示制度的证券是（ C ）。 A．国际证券 B．特定证券 C．私募证券 D．固定收益证券

5．证券市场按证券品种划分，可以分为（ D ）。 A．场内市场和场外市场 B．发行市场和流通市场 C．国内市场和国际市场

D．股票市场、债券市场、基金市场、金融衍生品市场 6．有价证券本身（ D ）。 A．没有价格，有价值

B．有使用价值，但没有价值 C．没有使用价值，但有价值 D．没有价值，但有价格

7．证券的流动性不能通过以下哪种方式实现?（ B ） A．贴现 B．记账 C．交易 D．承兑

8．证券市场按层次结构关系，可以分为（ A ）。

A．发行市场和流通市场 B．集中市场和场外市场 C．股票市场和债券市场 D．国内市场和国际市场

9．关于社保基金的下列表述中，错误的是（ C ）。

A．全国社会保障基金可以投资股票和信用等级在投资级以上的企业债、金融债

B．社保基金主要投向国债市场

C．全国社会保障基金委托单个管理人进行管理的资产，不得超过年度社保基金委托资产总值的10％

D．全国社会保障基金是社会福利网的最后一道防线 10．所有合格境外机构投资者(QFII)对单个上市A股的持股比例总和，不得超过该上市公司股份总数的（ C ）。 A．10％ B.33％ C．20％ D．49％

11．相对应的证券收益率被称为“无风险利率”的证券是（ A ）： A．中央政府债券 B．政府债券 C．政府机构债券

D．中央银行发行的债券 12．下列关于银行业金融机构证券投资范围的表述中，正确的是（ C ）。 A．对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票，可以买卖 B．可以买卖可转换债券

C．可以买卖政府债券和金融债券 D．只可用自有资金投资证券

13．政府发行的证券品种一般为（ C ）。 A．股票 B．权证 C．债券 D．期货

14．下列关于企业年金的表述错误的是（ A ）。 A．企业年金不得购买投资性保险产品 B．企业年金不得用于信用交易，不得用于向他人贷款，但可短期债券回购 C．企业年金的受托人可以指定专业投资机构运用企业年金进行证券投资 D．企业年金是一种养老保险基金

15．证券交易所具有监督职能，它属于（ C ）。 A．立法机构委派的监管部门 B．政府监管部门 C．自律性监管机构 D．地方所属的监管机构 16．（ B ）于2004年1月31日发布《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，提出了九个方面的纲领性意见，被称为“国九条”。

A．中国证监会 B．国务院

C．国家发展和改革委员会 D．国务院证券委

17．1929--1933年，资本主义国家爆发了严重的经济危机，导致美国证券业和银行业走向（ B ）。 A．同业经营 B．分业经营 C．交叉经营 D．混业经营 18．《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》(即“国九条”)明确提出了对证券公司规范发展的要求，下列有关表述错误的是（ D ）。 A．完善治理结构，规范范股东行为

B．严禁挪用客户资产，切实维护投资者合法权益 C．完善内控机制，加强对分支机构的集中统一管理

D．完善以总资产为核心的风险监控指标体系，督促证券公司实施稳键的财务政策 19．美国次贷危机引发的全球金融危机和经济危机爆发后，各国对金融监管改革形成的共识主要体现在（ B ）。 A．金融分业经营

B．对金融监管边界的重新界定 C．限制高管年薪 D．金融混业经营

20．美国最早的证券交易所是（ C ）。 A．纽约证券交易所 B．芝加哥证券交易所 C．费城证券交易所 D．波士顿证券交易所

21．自20世纪80年代初以来，西方国家掀起了一场以（ C ）为主要目标的金融自由化运动。 A．证券市场网络化 B．投资者法人化 C．放松金融管制 D．分业经营

22．上海证券交易所和深圳证券交易所先后于（ A ）正式运行。 A．1990年12月和1991年7月 B．1991年7月和1990年12月 C．1991年7月和1992年10月 D．1992年10月和1991年7月 23．（ B ）于2004年1月31日发布《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，为资本市场新一轮改革和发展奠定了基础。 A．国务院证券委 B．国务院

C．中国证监会

D．国家发展和改革委员会

（二）

1．证券的流动性不能通过以下哪种方式实现( ) A．贴现 B．记账 C．交易 D．承兑 【答案】B 【解析】证券的流动性是指证券变现的难易程度。证券具有极高的流动性必须满足三个条

件：很容易变现、变现的交易成本极小、本金保持相对稳定。证券的流动性可通过到期

兑付、承兑、贴现、转让等方式实现。不同证券的流动性是不同的。 2．证券市场按层次结构关系，可以分为( )。

A．发行市场和流通市场 B．集中市场和场外市场 C．股票市场和债券市场 D．国内市场和国际市场 【答案】A 【解析】层次结构是指按证券进入市场的顺序而形成的结构关系。按这种顺序关系划分，

证券市场的构成可分为发行市场和交易市场。证券发行市场又称一级市场或初级市场，

是发行人以筹集资金为目的，按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售新证券所

形成的市场。证券交易市场又称二级市场或次级市场，是已发行的证券通过买卖交易实

现流通转让的市场。

3．有价证券之所以能够买卖是因为它( )。 A．具有价值 B．具有使用价值

C．代表着一定量的财产权利 D．具有交换价值 【答案】C

【解析】有价证券代表着一定量的财产权利，持有人可凭该证券直接取得一定量的商品、货币，或是取得利息、股息等收入，因而可以在证券市场上买卖和流通，客观上具有了交易价格。

4．关于有价证券的定义和特点，下列描述错误的是( )。 A．有价证券本身具备价值

B．有价证券是虚拟资本的一种形式

c．有价证券可以在证券市场上买卖和流通，客观上具有了交易价格 D．有价证券价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格 【答案】A 【解析】有价证券是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证，其本身没有价值，不过它代表着一定量的财产权利。

5．狭义的有价证券是指( )。

A．商品证券 B．货币证券 c．资本证券 D．银行 【答案】C

【解析】有价证券有广义与狭义两种概念：狭义的有价证券即资本证券；广义