内部控制规则落实情况自查表

异议意见，请说明）

六、其他

1、上市后 6 个月内是否与具有从事代 是

办股份转让券商业务资格的证券公司

签署了《委托代办股份转让协议》

2、公司章程中是否包含“股票被终止

上市后，公司股票进入代办股份转让系

统继续交易“的内容。

3、独立董事除参加董事会会议外，是

否每年利用不少于十天的时间对公司

进行现场检查。

4、公司控股股东、实际控制人是否已

签署《控股股东、实际控制人声明及承

诺书》并报本所和公司董事会备案。

5、公司董事、监事、高级管理人员买

卖股票前是否向董事会秘书报备。

二、内部控制规则落实情况整改说明

是 是 是 是

（一）整改计划

1、需整改的问题

公司虽然已按照本所《股票上市规则》及其他规定，确定且及时更新真实、准确、完整

的关联人名单，但未及时对深交所业务专区关联人数据进行更新。

2、整改措施、期限

9 月 25 日前，按照最新的关联人名单对交易所业务专区关联人数据进行更新。

3、整改人

董事会秘书徐承飞。

（二）整改计划落实情况

公司已于 2011 年 9 月 20 日前对业务专区关联人数据进行更新，完成本次整改计划。