证券从业资格考试-证券市场基本法律法规2

A．投资者可以采取要约收购的方式收购上市公司

B．证券公司从事融资融券业务，应当按照规定程序，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存

C．公司营业用主要资产的出售一次达到该资产的40%，这属于内幕信息 D．基金托管人与基金管理人可以为同一机构

13．D[解析]根据《证券投资基金法》第35条的规定，基金托管人与基金管理人不得为同一机构，不得相互出资或者持有股份。故选项D错误。

14．下列不能作为有限责任公司股东出资的资产的是（ ）。 A．知识产权 B．土地使用权 C．货币 D．特许经营权

14．D[解析]根据《公司法》第27条的规定，股东可以用货币出资，也可以用实物、知识产权、土地使用权等可以用货币估价并可以依法转让的非货币财产作价出资；但是．法律、行政法规规定不得作为出资的财产除外。

15．在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票。在收购行为完成后的（ ）个月内不得转让。

A．1 B．3 C.6

D.12

15．D[解析]根据《证券法》第98条的规定，在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的12个月内不得转让。

16．下列关于董事长的产生办法的说法中，正确的是（ ）。 A．由董事会过半数选举产生

B．由股东大会表决权2／3以上通过决定 C．由公司章程规定 D．由监事会主席决定

16．C[解析]根据《公司法》第44条的规定，董事会设董事长一人，可以设副董事长。董事长、副董事长的产生办法由公司章程规定。

17．股份有限公司中控股股东持有的股份应占股本总额（ ）以上。 A．20% B．40% C．50% D．60%

17．C[解析]根据《公司法》第216条的规定，控股股东，是指其出资额占有限责任公司资本总额50%以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额50%以上的股东；出资额或者持有股份的比例虽然不足50%，但依其出资额或者持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议产生重大影响的股东。

18．取得证券业执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后（ ）日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。

A．5 B．10 C．15 D．20

18．B[解析]根据《证券业从业人员资格管理办法》第14条的规定，取得证券业执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。

19．证券公司违反《证券法》的规定，为客户买卖证券提供融资融券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（ ）的罚款。

A．非法融资融券等值以下 B．3万元以上15万元以下 C．3万元以上30万元以下 D．10万元以上30万元以下

19．C[解析]根据《证券法》第205条的规定，证券公司违反本法的规定，为客户买卖证券提供融资融券的，没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

20．建立集合资产管理计划的投资主办人员须具有（ ）年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历。

A．1 B．2 C．3 D．5

20．C[解析]根据《关于证券公司开展集合资产管理业务有关问题的通知》的相关规定，证券公司应建立集合资产管理计划投资主办人员制度，即应当指定专门人员具体负责每一个集合资产管理计划的投资管理事宜。投资主办人员须具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历，且应当具备良好的职业道德，无不良行为记录。

21．证券公司成立后，无正当理由超过（ ）个月未开始营业的，由公司登记机关吊销其公司营业执照。

A．1 B．2 C．3 D．6

21．C[解析]根据《证券法》第217条的规定，证券公司成立后，无正当理由超过3个月未开始营业的，或者开业后自行停业连续3个月以上的，由公司登记机关吊销其公司营业执照。