证券从业资格考试-证券市场基本法律法规2

63．证券公司营业部受理客户融资融券申请后应按公司规定的审核、审批流程对客户进行（ ）。

Ⅰ．征信Ⅱ．评估Ⅲ．审批Ⅳ．质押 A．ⅠⅡ B．ⅠⅣ C．ⅢⅣ D．ⅡⅢ

63．A[解析]证券公司营业部受理客户融资融券申请后应按公司规定的审核、审批流程对客户进行征信、评估。

64．全国银行间市场债券交易采用的询价交易方式的交易步骤有（ ）。 Ⅰ．自主报价Ⅱ．格式化询价Ⅲ．确认成交Ⅳ．格式化报价 A．ⅠⅢⅣ B．ⅠⅡⅢ C．ⅡⅢⅣ D．ⅠⅡⅣ

64．B[解析]全国银行间市场债券交易以询价方式进行，自主谈判，逐笔成交。债券交易采用询价交易方式，包括自主报价、格式化询价、确认成交=三个交易步骤。

65．证券公司客户资产管理业务主要包括（ ）。 Ⅰ．为单一客户办理定向资产管理业务 Ⅱ．为多个客户办理集合资产管理业务

Ⅲ．为客户办理特定目的的专项资产管理业务 Ⅳ．为单一客户办理专项资产管理业务 A．ⅠⅡⅢ B．ⅠⅣ C．ⅠⅡ D．ⅢⅣ

65．A[解析]根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第11条的规定，证券公司可以依法从事下列客户资产管理业务：①为单一客户办理定向资产管理业务；②为多个客户办理集合资产管理业务；③为客户办理特定目的的专项资产管理业务。

66．集合资产管理的资产禁止投资的事项包括但不限于（ ）。 Ⅰ．债券回购

Ⅱ．资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等

Ⅲ．投资于1家公司发行的证券超过集合计划资产净值的10%

Ⅳ．投资于1家公司发行的证券，按证券面值计算，超过该证券发行总量的20% A．ⅡⅢⅣ B．ⅠⅢⅣ C．ⅠⅡⅢ D．ⅠⅡⅢⅣ

66．C[解析]集合资产管理计划中资产投资限制包括但不限于下列投资行为：①将集合计划资产中的债券用于债券回购；②将集合计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途；③将集合计划资产用于可能承担无限责任的投资；④将集合计

划资产投资于1家公司发行的证券超过集合计划资产净值的10%；⑤证券公司所管理的客户资产(含本集合计划资产)投资于1家公司发行的证券，按证券面值计算，超过该证券发行总量的10%。

67．下列关于公司登记的说法中，不正确的有（ ）。

Ⅰ．公司合并，登记事项发生变更的，应当依法向公司登记机关办理设立登记 Ⅱ．公司解散的，应当依法办理公司注销登记 Ⅲ．设立新公司的，应当依法办理公司设立登记

Ⅳ．公司增加或者减少注册资本，应当依法向公司登记机关办理注销登记 A．ⅠⅣ B．ⅠⅡⅣ C．ⅡⅢ D．ⅢⅣ

67．A[解析]根据《公司法》第179条的规定，公司合并或者分立，登记事项发生变更的，应当依法向公司登记机关办理变更登记；公司解散的，应当依法办理公司注销登记；设立新公司的，应当依法办理公司设立登记。公司增加或者减少注册资本，应当依法向公司登记机关办理变更登记。

68．异议股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权的情形有。

Ⅰ．公司连续5年盈利，并且符合《公司法》规定的分配利润条件。但该公司5年不向股东分配利润

Ⅱ．公司合并

Ⅲ．公司章程规定的营业期限届满，但股东会会议通过决议修改章程使公司存续 Ⅳ．公司转让财产 A．ⅠⅡⅢⅣ B．ⅡⅢⅣ C．ⅠⅡⅢ D．ⅢⅣ

68．C[解析]根据《公司法》第74条的规定，有下列情形之一的，对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权：①公司连续5年不向股东分配利润，而公司该5年连续盈利，并且符合本法规定的分配利润条件的；②公司合并、分立、转让主要财产的；③公司章程规定的营业期限届满或者章程规定的其他解散事由出现，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的。

69．下列关于进行内幕交易应承担的法律责任的表述中，说法正确的有（ ）。 Ⅰ．责令依法处理非法持有的证券 Ⅱ．没收全部财产

Ⅲ．没有违法所得的，处以3万元以上60万元以下的罚款 Ⅳ．证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚 A．ⅡⅢ B．ⅠⅡⅣ C．ⅠⅡⅢⅣ D．ⅠⅢⅣ