13-协鑫集团控股有限公司集团董事会工作规则-终稿

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协鑫（公司）控股有限公司企业标准

公司董事会工作规则

协鑫（公司）控股有限公司

集团董事会工作规则

北大纵横管理咨询公司 二零零五年十一月

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目 录

总纲 ...................................................................................................................... 1

1 董事会在公司治理中的重要性 ......................................................... 1 2 董事会的目标和任务......................................................................... 3 3 成为有绩效的董事会......................................................................... 4 4 制定董事会工作标准的目的和要求 .................................................. 6

总则 ...................................................................................................................... 7

1 范围 ................................................................................................... 7 2 引用标准 ............................................................................................ 7 3 其它规定 ............................................................................................ 7

董事会 .................................................................................................................. 8

1 董事会的组织与组建......................................................................... 8 2 董事会的职责任务 ............................................................................ 8 3 股东、董事会和经理层的职能划分 .................................................. 9 4 董事会保留的权力 .......................................................................... 10 5 董事会授予经理层的权力 ............................................................... 11 6 董事 ................................................................................................. 11 7 董事长职责与任职资格 ................................................................... 13 8 董事会议事规则 .............................................................................. 14 9 董事会绩效的评价 .......................................................................... 18 10 11 12 13 14 15

董事的监督与激励 ....................................................................... 18 董事会对经理层的监控和评价 .................................................... 19 董事的信息获得和披露 ................................................................ 19 计划和安排董事会委员会 ............................................................ 20 董事的培训 ................................................................................... 20 董事会经费 ................................................................................... 20

董事会下设机构 ................................................................................................. 22

1 董事会秘书处 .................................................................................. 22 2 风险管理委员会 .............................................................................. 22 3 战略投资委员会 .............................................................................. 23 4 监察和审计委员会 .......................................................................... 24

董事会工作流程 ................................................................................................. 26

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1 会议组织流程 .................................................................................. 26 2 信息披露流程 .................................................................................. 26 3 人事任免流程 .................................................................................. 26 4 考核流程 .......................................................................................... 26

董事会工作流程 ................................................................................................. 28

1. 董事任免流程 .................................................................................. 28 2. 董事会秘书任免流程....................................................................... 30 3. 专家选聘流程 .................................................................................. 32 4. 高层管理人员任免流程 ................................................................... 34 5. 董事会会议流程 .............................................................................. 36 6. 委员会会议流程 .............................................................................. 39 7. 信息披露流程 .................................................................................. 42 8. 董事及董事会考评流程 ................................................................... 43 9. 高管考评流程 .................................................................................. 45

工作表格 ............................................................................................................ 47

1. 董事委任书 ...................................................................................... 47 2. 董事免职书 ...................................................................................... 48 3. 高管聘用书 ...................................................................................... 49 4. 董事会会议通知表 .......................................................................... 50 5. 委员会会议通知表 .......................................................................... 51 6. 授权委托书 ...................................................................................... 52 7. 议案摘要表 ...................................................................................... 53 8. 对外信息披露表 .............................................................................. 54 9. 董事会会议计划表 .......................................................................... 55 10. 董事会会议纪要表 ....................................................................... 56 11. 会议决议 ...................................................................................... 57 12. 董事提名表 ................................................................................... 59 13. 董事会绩效考评表 ....................................................................... 60 14. 委员会绩效考核表 ....................................................................... 62 15. 董事、委员绩效考核表 ................................................................ 64 16. 集团总裁考核表 ........................................................................... 66 17. 财务负责人 ................................................................................... 68 18. 董事会申请表 ............................................................................... 70 19. 周年申报表 ................................................................................... 71

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20. 公司成员登记册 ........................................................................... 73 21. 董事及秘书登记册 ....................................................................... 74 22. 债权人登记册 ............................................................................... 75 23. 目标分析表 ................................................................................... 76

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