功能主义理论

第六章 功能主义理论（Functional theory）

教学目标与要求：

1、了解功能主义的源起、特征与基本观点 2、掌握帕森斯功能主义的观点与思想脉络

3、掌握默顿的中层理论及为发展功能分析而提出的功能分析范式 4、亚历山大和卢曼对传统功能主义的新发展

第一节 功能主义及其特征

功能主义在社会科学中有着长期的历史。孔德和斯宾塞在其著作中都有所论述。涂尔干、拉德克里夫-布朗和马林诺夫斯基，维尔弗雷多-帕累托对功能主义也作了较为系统的阐述。孔德、斯宾塞和帕累托强调社会系统各部分之间的相互依赖，而涂尔干则强调社会整合和社会团结。

一、古典社会学家的功能论思想：

1、功能主义的先驱之一---奥古斯特·孔德

孔德被公认为是社会学的创始人。他受生物学的影响，将社会学分为社会静力学和社会动力学。社会静力学研究的是社会秩序，是社会诸要素间相互依赖的有机体，这些要素都为维持社会稳定发挥着作用。他认为“社会静力学的目的在于研究社会系统不同组成部分相互作用和反作用的相互规律”，据此孔德提出了功能主义关于社会系统的相互依赖性的基本假设。孔德也因此成为“最早的社会功能学家之一”①。他反对将个人视为基本的社会单位，“真正的社会单位是家庭---如有必要，还可分解为构成家庭基础的夫妇”②。因为个人是从家庭中被注入社会的，家庭为个人提供了统治、服从与合作的经验；同时，在家庭中，个人的利己主义倾向才有可能被抑制，父母与子女间的关系将过去和未来联系在一起。

与通过有形的物质形式连成一体的生物体不同的是，社会是通过语言、分工和宗教连结为一体的。孔德认为，分工使人们意识到彼此间的依赖和合作，但过多过细的分工也使人片面发展，助长个人主义，为此有必要建立外部机构进行道德协调。而宗教政委人们的行为提供了共同遵守的原则，它能促进人们的情感联系，是社会秩序的强大粘合剂。

社会动力学研究的是社会进步，是从动态的角度研究人类社会发展的进程。孔德坚信人类社会必然是向前发展的。他认为同人类智力发展三阶段一致，社会也不可避免地经历了三个阶段：13世纪以前的神学阶段、13世纪到18世纪的形而上学阶段以及18世纪以后的实证主义阶段。

同时，功能主义的“平衡”概念也来源于孔德。他认为当整个社会系统或者社会系统的各个组成部分之间缺乏和谐时，社会将陷入病态之中。“平衡”这一概念源于生物学对动态平衡的研究。孔德的研究到处充满着社会有机体与生物有机体之间的比较。

2、功能主义的先驱之二---赫伯特·斯宾塞

斯宾塞也可以被看作是功能主义的先驱，原因在于他提出了“分化”（differentitation）的概念。斯宾塞通过“分化”这个概念说明系统的不同组成部分之间存在着相互依赖关系，而在规模不断扩大的社会系统中，这种情况是必然要发生的③。现代功能主义理论同样要证明功能分化是社会系统的一个重要特征。

斯宾塞的进化理论大体上类似于涂尔干在《社会分工论》中提出的理论，而这一理论 ①②

（美）刘易斯·科瑟：《社会学思想名家》，中国社会科学出版社1990年版，第45页 同上书，第10页 ③

赫伯特·斯宾塞（Herbert Spencer）：《社会学原理》（The Principles of Sociology），New York：Appleton，1896

对现代功能主义者产生了巨大的影响。然而，这两位社会学家的理论存在着两点重要区别。首先，涂尔干并不认为社会分化是与生俱来的，而斯宾塞则认为社会分化是社会系统的本质特征。其次，涂尔干认为社会事实才是社会学的研究对象，而斯宾塞的还原论观点认为应当从心理学层面上对社会发展的原因进行研究，换言之，斯宾塞认为社会发展的根本动力在于人对更大快乐的追求。现代功能主义理论在这些方面吸收了涂尔干的观点，而帕森斯在他的社会变迁理论中则吸收了斯宾塞社会分化的观点。

3、功能主义的先驱之三---埃米尔·涂尔干

涂尔干是现代功能主义理论最重要的先驱者之一。塔尔科特·帕森斯认为涂尔干是对他影响最大的几位理论家之一④。同样的，默顿也认为涂尔干是使他受益最大的两位理论家之一（包括直接指导他的老师在内）。

涂尔干一些最重要的功能主义观点得益于他对“整合”（integration）（即将个人融入社会秩序中）这一概念的长期关注。整合（或者说社会团结）对于维持社会平衡至关重要。涂尔干的《社会分工论》（The division of labor in society）中，涂尔干所要验证的正是劳动分工的功能。在这本书中，涂尔干对“社会事实”（他把社会事实定义为“普遍存在于特定的社会，同时又独立于其在个体身上的表现而自主存在的行为方式”。在他看来，法律、道德、信仰、习俗和时尚等都是社会事实。社会是实体，不可还原为自身的各个组成部分，分析重点是社会整体）这一概念进行了探讨，同时，他把功能看作是“社会有机体的一般性需求”⑤。接着，他运用社会层面上的例子对社会事实这一概念进行解释，而这个例子就是他对自杀的著名研究。在《自杀论》中，涂尔干研究的是作为社会事实的自杀率，而不是个人的自杀行为。

涂尔干对惩罚的讨论揭示了功能分析所具有的长处与不足。他认为，惩罚是对犯罪的一种社会反应。惩罚不仅发挥着强制罪犯进行补偿和防止犯罪的功能，而且它对维持强烈的集体情感（或者如现代功能主义者所说的“共享价值观”，在这个例子中指的是对犯罪行为的拒斥）发挥着重要作用，而人们往往并未意识到它的这一功能。涂尔干认为，惩罚“有利于把这些情感维持在同一水平上，因为如果犯罪行为未受到相应的惩罚，那么惩罚的作用将会减弱”⑥。

涂尔干对现代功能主义理论影响最大的著作是《宗教生活的基本形式》⑦。.在这部著作中，涂尔干主要是说明宗教是大多数原始部落向其成员灌输共享价值观和集体认同的强大的整合力量。我们在前面已经提到过价值观在功能主义者的解释中居于核心地位，而功能主义者在此又再一次紧紧追随了涂尔干的方法，他们认为价值观是“（在群体成员中）普遍存在的利益概念”⑧或者“不仅使特定社会结构的存在及其重要性合法化，而且也使社会

⑨

结构中的某些行为类型得以合法化的信念”。对整合力量的持续性研究是功能分析的另外一个特点，它往往强调相互依赖性和平衡⑩。涂尔干对宗教发生兴趣的原因在于，他认为宗 ④

塔尔科特·帕森斯《关于建构社会系统理论：一步关于个人的历史》（On Building Social System Theory：A Personal History），Daedalus（Fall1970），第873页 ⑤

埃米尔·涂尔干《社会学方法的准则》（The Rules of Sociological Method）,New York：Free Press，1982，第45页和第59页 ⑥

同上书，第124页 ⑦

埃米尔·涂尔干《宗教生活的基本形式》（The Elementary Forms of Religious Life），New York：Collier Books，1961 ⑧

玛丽·奥古斯塔·尼尔《社会变迁中的价值观和利益》（Values and Interests in Social Change），Upper Saddle River，NJ：1965，第9页 ⑨

斯梅尔塞《经济生活的社会学》（The Sociology of Economic Life），Upper Saddle River，NJ：Prentice Hall，1963，第27页 ⑩

阿米泰·依兹欧尼是美国社会网络研究的创立者，同时他也是涂尔干的追随者。他进来在自己的一些著作中努力将公共辩论的焦点从专注于权利转移到个人权利与社会责任之间的平衡上来。

教对于群体共享价值观的形成发挥着十分重要的作用，同时他也有利于促进社会的整合。同时，涂尔干认为公共教育系统在现代社会中发挥着促进社会整合的作用，因此可以把他当成是宗教的功能的替代物11。

二、近代人类学的影响

1、拉德克利夫—布朗（A. R. Radcliffe—Brown）：和马林诺夫斯基并称为英国现代社会人类学的创始人，是人类学中功能学派的主要代表。认为社会是一个整体，任何文化都构成了一个功能统一体或系统。在这一功能统一体中，各组成部分充分和谐内部一致的方式发挥作用。他还指出了功能分析所存在的“目的论”倾向，提出该用“存在的必要条件”取代“需要”概念。

2、马林诺夫斯基：特纳对其的肯定——“勾勒了现代社会学的功能主义的基本轮廓”。马倡导对人类文化的功能分析，他具体从文化的不同层面——风俗、宗教、仪式、巫术、艺术、思想和道德以及生物的、社会结构的因素方面分析了功能问题，区分了系统需要的不同层次。马的两个基本思想对现代功能主义有影响：一是系统思想；二是不同层次的系统具有不同的多样性的系统需要的思想。

三、功能主义的基本观点

1、功能分析强调系统有限于其组成部分，有机体系统乃是功能主义的基本分析模式； 2、系统的组成部分在功能上是相互联系的；

3、系统的每一部分都有一种功能，或是积极的或是消极的；

4、每一个系统是一个各部分良好地整合而成的结构，形成为一个有机整体； 5、每一个社会都是一个有自我调节机制的相对稳定的结构，可以自发地调节被内部和外部力量破坏干扰的系统平衡；

6、社会系统的功能运作，取决于社会成员在共同目标及与社会基本需要有关的价值问题上的观念一致；

7、社会的主导状态是由稳定与信念一致所支持的秩序，而不是基于强力与分歧 8、如果一个系统要生存下去，就某些功能必要条件是必需满足的。

第二节 帕森斯的结构—功能主义理论

现代社会学理论中的结构功能主义主要是在以往功能主义思想的基础之上形成和发展起来的，是对传统功能主义的一种综合。

结构功能主义是结构主义与功能主义的综合。

结构功能主义这一名称首先是由人类学家拉德克里夫-布朗提出并使用的。尽管布朗提前使用了这一概念，但是直到1945年，美国哈佛大学的教授塔尔科特·帕森斯才正式界定结构功能主义的含义。伴随着帕森斯理论的崛起，结构功能主义作为一种独特的分析方法很快风靡学界，并在20世纪50年代取得了统治地位。

结构功能主义的独特之处在于，它从结构主义和功能主义那里分别获取了资源，进行了最大限度的整合，而整合的目的无疑是为日益分崩离析的社会寻找统一性的基础。结构主义与功能主义分析方式的最重要的方法论特征是相容的。两者都支持社会整体性的理论，都认为社会学的目的在于探究有目的的行动的意识层面的深层实在-----对于结构主义而言是隐 11

在第一次世界大战期间，涂尔干积极呼吁建立完善的公共教育体系。埃米尔·涂尔干：《明天的学校》（The School of Tomorrow），载于费迪南德·布逊（Ferdinand Buisson）和费雷德里克·E·法林顿（Frederic E.Farrington）主编：《法国当代教育观念》（French Educational Idesls of Today），New York：World Books，1919，第185-192页

蔽的结构，而对于功能主义而言是潜在的功能；两者都极度地轻视能动行动的作用，因而强烈的反对解释学和现象学的解释性要求。

结构功能主义包括了许多不同的作者和学派，不可避免的他们在一些问题上是存在某些分歧和争论，但这并不妨碍他们仍然共享着一些主要的原则。首先，在研究主题上，结构功能主义致力于回答：一个社会系统为了维护其存在，有哪些基本条件必须得到满足，而这些条件又是如何得到满足的？而这一研究主题也就暗示着任何现存社会都具有一定基本制度模式（即结构），而这些制度模式之间发生着相互支持的关系（即功能），从而保证了社会系统的生存。这意味着在结构功能主义的立场上，社会系统的存在具有首要意义，有助于系统存在的因素、机制和过程具有优先的地位。其次，由于研究主题的限定，结构功能主义在研究层次上强调“系统”而将社会结构和社会整体作为基本分析单位。即把研究重点放在社会上，坚持社会优先于个体的立场，认为个体的社会人格是由社会赋予和塑造的，个体参与社会活动的动机也是社会价值体系的反映，并将个体动机与其行动的有社会意义的后果加以区分，以后果为研究重点。其次，在研究方向上，因为强调结果而往往有分析现存结构时带有目的论的假设。即在分析某种现实制度的功能时，首先就依据该制度的存在而认定该制度是具有功能的。以此为基础的分析结果不可避免地会具有维护现存制度的保守倾向。最后，但也许是最重要的是，把结构功能主义统一在一起的，与其说是一些共有的概念范畴和理论模式，不如说是一种共有的理论研究方法。这一流派对当代社会学发展的影响也更加主要的是体现在它为考察社会现象提供了新颖的观察角度，发展了一种系统分析方法。

一、背景

塔尔科特·帕森斯（Talcott Parsons，1902-1979），美国现代社会学的奠基人。在二十世纪四十年代到六十年代，帕森斯的结构功能主义社会学风靡北美和欧洲的社会学界以及其他社会科学领域，他本人也被无数追随者奉为泰山北斗。他早期的主要理论倾向是建构宏大的社会理论，后期开始探讨从宏观转向较微观层面的理论方向。 主要著作有：《社会行动的结构》(1937)、《社会系统》(1951)、《经济与社会》(1956)、《现代社会的结构与过程》(1960)、《现代社会体系》(1971)

学术经历：1920年进入阿姆斯特学院学习生物学，但是后来对社会科学产生了兴趣。1924~1925年，帕森斯到伦敦经济学院学习，参加了马林诺夫斯基等许多著名学者开设的讲座。之后得到资助前往德国海德堡大学深造，第一次接触到了M·韦伯的学说，并感觉到了韦伯思想的巨大魅力。他翻译了韦伯的《新教伦理与资本主义精神？、《经济与社会》等著作，美国社会学对韦伯的认识在很大程度上都归功于帕森斯。回国后，在阿姆斯特学院任教一年，后在哈佛大学任教到46年。

二、帕森斯的社会学理论

帕森斯自20世纪40年代提出“结构功能主义”这一名称以后，在其许多著作中都为

形成结构功能主义的系统性理论作出了很大努力，成为结构功能主义的领袖人物。

1、社会行动理论：帕森斯的第一次综合

帕森斯早期受韦伯影响较大，特别重视社会行动概念，在《社会行动的结构》一书中提出了一种所谓的“唯意指的行动论”（the voluntaristic theory of action）。此书被看做是现代社会学理论的第一次综合，对社会学理论的发展具有里程碑意义。

1937年，帕森斯推出了他的第一本社会理论著作《社会行动的结构》。与其中后期代表作中显著的结构功能主义色彩不同，在这本书中，帕森斯试图以作为社会秩序基础的个人的社会行动单元（即角色扮演者）作为分析单位，对古典行动理论的不同资源进行综合，提出兼顾行动的各种要素的心的行动理论。这个理论要回答的问题是：考虑到社会的每个成员都