《行政案例分析》例题答案

3.主要问题：（1）科学的决策程序准时落实，文物保护体现公共利益，应及时进行公示，听证。（2）民主化、科学化的原则也难以实现，应加强监督机制。

案例3、轧硅钢的决策疑问

1.主体：国家经贸委。客体：热轧硅钢片厂

客观方面:大多数企业将被迫退出，市场一片混乱。

2.不合理：①不具有可行性，打乱了市场秩序。②对专家的作用重视不够，又难以保证科学对策 3.存在问题：①缺乏科学性民主性②缺乏深入调查研究，发现问题和确定目标。

思路：①深入调查研究，收集信息②集思广益，制订各种可行性方案③评估选优，制定方案。 案例4：怒江水电开发“大调整”方案方案的神秘纷争 1.本案例反映的是在大型工程上马前，也就是政府作出 行政决策前，各方力量的博弃。

主体：国家环保总局，国家发改委。客体：当地居地，怒江生态。结果：工程上马

2.公民拥有基本权利：情权、参与决策权、监督权。但政府的决策程序和方法很难保障这些权利的实现 动因：减少方案通过的阻力 3.一般要求：见前一面

①保障有关人士的知情权，通过媒体，政府公关与公众形成良性互动。②真正发挥专家的作用，遵循客观规律办事。③在决策中贯彻系统、信息、可行性、民主服务等原则。

第十章行政执行的动力与阻力

案例1：城管困局

1.反映了一起暴力抗法事件

2.行政执法要求执法机关为保证行政决策能够顺利实施，应该综合运用行政、经济、法律和说服教育等行政执法手段。本案例，李京生的工作就是应用强制的行政执法法手段整治城市环境，李京生的很显然是能够避免的，启示：

①行政执法方法有待改善，单纯依靠强制性的惩戒是不够的。②城管思路应有改变，简单的显然不行，剥夺了很多人的生存权“堵”可以转为“疏“，如卫生检查或开辟专门的地方。

案例2、新疆棉花市场化路径选择

1.本案例所体现的是新疆两县采取不同的方式得到两种截然不同的效果。

2.案例中的的A县是彻底引进市场竞争机制，用经济方法贯彻执行。K县则用行政方法。K县的理由是完全放开市场，风险太大，而且国有企业缺乏竞争力。A县借助社会资源整合棉花产业激活市场。

3.影响因素：⑴执政者的执政思路。K县还用老路的行政方法。⑵政策的好与坏，对与错。⑶资源。

4.资源配置市场化，政府不再直接参与经营，退出市场，只是制定政策提供服务，经营主体成为市场主体，存在竞争，优胜劣汰。

案例3 浙江“指标圈地”动力

1、本案例反映了为了合理利用有限的土地资源，国土资源部采取措施控制建设用地，但“上有政策，下有对策”，面对巨大的用地需求，浙江省多种途径“指标圈地”，但存在盲目、无序、低效等问题。

2、“指标圈地”现象是在供需出现矛盾的情况下发生的：土地作为稀缺性资源，同时为了实现可持续性发展，对土地进行有节制的使用和保护是必要的，但经济的发展又需要更多的建设用地，这样就形成了土地供不应求的局面，“指标圈地”就是在这样的背景下发生的。在这一过程中，中央政府力求统筹兼顾，力求合理利用有限的土地资源，省级政府上下协调，市一级、县一级则积极行动，争取更多的土地资源，发展经济。

3、从行政执行角度来看，“指标圈地”现象发生的原因在于政令不通，政策执行被异化。地方政府的行为不太合理，为了眼前利益牺牲了长远利益。

4、可能对策：①产业转移，向西部、中部转移。一方面带动中西部地区经济发展，另一方面也给东部减负。 ②禁止指标买卖，坚持依法行政，严格执行国土资源法律法规。 案例4 中西部一些乡镇“买税”现象调查

1、本案例反映了上级政府不切实际地下达高标准税收任务，下级政府违背常理完成任务的行政事件。

2、类似现象在中西部地区较为普遍，在东部和沿海地区则要好一些或不存在这样的情况。因为东部和沿海地区经济较为发达，往往能够完成上级政府的税收任务。

3、动因：完成税收任务，维持政府自身运转。

运行机制：买税实质上是上级政府—下级政府—买税对象之间的博弈，为获得更多的税收，上级政府通过施加行政压力给下级政府，下级政府在这种压力下不得已通过买税来完成任务，但总的来讲，受损的是国家，变相帮助企业逃税。 主要思路：①上级政府实事求是地制定税收任务，把下级政府从税收压力中解脱出来，切实提供公共服务②改变财政倒挂现象③完善监督机制，认真进行税源调查，杜绝买税

第十一章 行政监控

案例一 一场审计风暴

1、行政监督指各类监督主体对政府行政机关及其工作人员行使行政权力行为是否合法、合理所实施的监察和督导活动。行政权力失去监督容易产生腐败。本案例反映的主要是通过审计部门的监督发现政府部门决策的失误和投资浪费。

构成要件;主体;人大、审计局、监察局；客体;政府及其工作人员(领导)；结果;发现问题但责任难以追究、损失已经造成

2、我国监督体制： （1）内部监督：

一般监督，指基于组织层级和隶属关系，上下级行政管理机关间、同级行政管理机关间以及行政管理机关对其自身或公务员进行的监督活动。从管理层级上看，宪法、法律规定的一般监督主要有三种，即上下级间的、一级政府内部平行机关间的和行政管理机关对其自身或公务员的监督。

专门监督指在行政管理主体内部设专门监督机关，即专门检察机关实行的监察活动。国家行政监察机关以宪法和法律为依据，在我国县及县以上各级政府中都有设立。它在上级行政监督机关和所属人民政府的领导下，独立地行使检察权，只服从国家有关法律、法规和政策等，因而其监督地位有公正性和权威性的特点。

行政复议是行政机关救济监督，也是行政机关内部的自身监督。行政复议，又称诉愿，是指公民、法人或者其他组织（管理相对人），认为行政机关的具体行政行为侵害其合法权益，依法向有复议权的行政机关申请复议，受理申请的复议机关依照法定程序对引起争议的具体行政行为审查并作出裁决的活动。它不仅是行政机关内部上级对下级进行监督的重要方式，而且是一种对管理相对人合法权益提供保障的行政救济方法。

特种监督指行政管理主体内部依法实行的针对某种专门的行政管理活动进行的专业性监督，如审计监督、物价监督等。其中审计监督是国家审计机关进行经济监督的一种活动，它有权对政府组织、企事业单位以及其他国家财政有关单位的财政财务收支的真实、合法和效益进行审核、稽查的活动。如发现有违法行为，审计机关有权责成有关单位予以纠正，并有权对其作出没收非法所得、处以罚款、停止财政拨款、终止银行信贷等处理。由于专业性监督主体在公共组织内部有相对的独立性，它与被监督对象既无隶属关系，从而使其监督有较高的自主性、主动性和客观性。

（2）外部监督

权力机关监督指国家立法机关对行政管理机构及其活动实施的监督，是有法律效力的最高层次的异体监督。

司法机关监督指司法机关作为监督主体对机构及其活动实施的强制性监督活动。这种监督形式的重点是监督行政管理主体及其人员具体行为的合法性，其监督主体主要是国家检查机关和国家审判机关即人民检察院和人民法院，这两种机关的监督活动构成了司法机关监督的主要内容。

政党监督一是中国共产党的监督。中国共产党从中央到地方各级党委、党的纪律检查委员会组织以及广大党员对行政管理组织进行的监督，是中国共产党作为执政党实行领导的重要方式。它具体通过以下三个方面实行监督：（1）通过制定正确的路线、方针和政策来规定行政活动的方向；（2）通过党的纪检机关检查处理组织中党 的违法违纪行为；（3）通过对党员的教育，促进和保证公共组织中的公务人员依法办事，自觉履行党的义务和职责，充分发挥党员显锋模范作用。我国政党监督中还有一个方面是各民主党派对政府及非政府组织行政管理活动的监督。政协的民主监督是通过建议和批评来进行的，不具有法律的约束力和纪律的强制性。

社会监督指由各社会组织和团体及公民作为监督主体对行政机关及其活动实施广泛监督活动。社会监督一般包含以下三方面内容：社会团体的监督、公民的监督、社会舆论的监督。

审计部门的职责：审计部门是专门进行经济监督的国家机关，它有权对政府组织、企事业单位以及其他国家财政有关单位的财政财务收支的真实、合法和效益进行审核、稽查的活动。如发现有违法行为，审计机关有权责成有关单位予以纠正，并有权对其作出没收非法所得、处以罚款、停止财政拨款、终止银行信贷等处理。由于专业性监督主体在公共组织内部有相对的独立性，它与被监督对象既无隶属关系，从而使其监督有较高的自主性、主动性和客观性。

3、案例中的“审计风暴”并不是完全由制度推动，而与市政府及领导分不开。 存在问题：责任难以追究、推进难以保证

4、运行状况：首先，我国审计部门大多数做得是好的，但有少数滥用手中的监管权力，以致让人们发出谁来监管监管部门的疑问；其次，注重事后监督，导致出现财政浪费现象；再次，审计缺乏公开性、透明度。

可能途径：首先，加强审计的透明度，让更多的人参与到政府决策中，实现重点切实转变，从事后监督转向事前监督。其次，审计机关一定要树立“民本审计”的理念，坚持把广大人民群众最关心、最直接、最现实的利益问题，如医疗、教育、住房等等，作为审计工作关注的重点。关注“三农”问题，强化对涉农资金的审计监督。强化对行政审批和执法权的监督，依法揭露查处商业贿赂案件，着力关注工程建设、土地出让、产权交易、医药购销、政府采购以及资源开发和经销等环节的商业贿赂问题。再次，强化权力运行的规范与制约，审计机关按照国家有关规定，对国家机关和依法属于审计机关审计监督对象的其他单位的主要负责人，在任职期间对本地区、本部门或者本单位的财政收支、财务收支以及有关经济活动应负经济责任的履行情况，进行审计监督。 案例2 一个普通纳税人的公益诉讼

1、公民的监督指公民作为监督的主体，按宪法和法律规定的公民权利，对行政管理实行监督的活动。这是公民民主权利的表现，是在民主基础上实现公民权利对政府权力的制约。公民监督是社会监督中一种最经常、最普遍的监督。

公民对行政管理实行监督的方式也是多样的，主要有：通过信访对行政管理活动实行监督；通过人民代表向行政管理机构提出批评、建议对行政管理活动实行监督；通过向人民法院提出诉讼对行政管理活动实行监督；向有关机关提出申诉、控告、检举等方式实行监督。

在官本位的行政文化环境中，公民缺乏公民意识、纳税人意识，同时也没有途径参与决策、监督政府及其人员，随着时代的发展，民本位观念、纳税人意识、公民社会的崛起，经济和科学技术的发展，公民在行政监督中扮演着越来越重要的角色。

本案例反映了一名村主任身份的公民出于社会良知和纳税人意识，通过公益诉讼的手段进行行政监督的事件。 2、对于公益诉讼是什么，现在实务界和理论界内部和相互之间尚未达成共识。关于公益诉讼的定义，一种认为是指特定的国家机关和相关的组织和个人，根据法律的授权，对违反法律法规，侵犯国家利益、社会利益或特定的他人

利益的行为，向法院起诉，由法院依法追究法律责任的活动。这种观点可以称为“救济对象广义说”。“广义说”中的另一种观点认为所谓他人利益是指“不特定的他人利益” 。与广义说相对应，有人认为公益诉讼是指任何组织和个人都可以根据法律法规的授权，对违反法律、侵犯国家利益、社会公共利益的行为，有权向法院起诉，由法院追究违法者法律责任的活动。这种观点可以称为“救济对象狭义说”。

公益诉讼针对的行为损害的是社会公共利益，而没有直接损害原告的利益，因而与起诉人自己没有直接利害关系的诉讼。所谓“没有直接损害”一语，在这里要作狭义的解释，只是指没有“直接损害。当然，损害社会公共利益的行为最终是要损害个人的利益， 公共利益与个人利益有天然的联系。老蒋提起诉讼主要就是出于纳税人意识、公民意识，维护公共利益。

3、事件发生背景：一是对政府部门及其工作人员的行政行为往往缺乏监督，特别是领导；二是监督机制不健全、监督主体特别是公民缺乏途径和动力对政府实施监督。

影响：规范其行政行为，敦促其依法行政；起到一种示范效应； 案例3 广东省政府预算决策改革

1、我国实行的是人民代表大会制度，国家的一切权力属于人民，人民通过选举人大代表行使国家权力，人大作为最高国家权力机关对人民负责并受人民的监督。在行政监督中，人大是通过中央和地方各级人大及其常委会来实施监督权。我国人大及其常委会对政府进行监督的主要方式有：听取和审议同级人民政府的工作报告；审查并撤销本级行政机关发布的适当的法规、规章、命令和决议；向政府及所属部门提出质询和询问，发表意见，同级政府组织的有关人员必须负责答复；视察和检查政府工作，处理公民对政府的申诉、控告和检举；罢免政府组成人员。人大与政府是一种决定与执行的关系、监督与被监督的关系、协调一致开展工作的关系。

但有时候人大的监督流于形式，而且操作性不强。

2、进步性：完善了民主集中制，加强了人大组织建设；

扩大了公民民主参与渠道，推行政务公开，塑造了一个公正、公开、公平的政府形象。

不足：实行会议制，时间短、议题多，问题复杂，用于对行政职权运作情况实行监督的精力十分有限；缺乏操作性，特别是财务审计专业性太强；公开性不够。

3、思路：（1）预算监督理念创新。地方人大必须正确认识监督和制约的重要性，走出“监督就是支持”的认识误区。地方人大支持的对象是合法行为，而监督的对象是违法、违规行为，在监督政府财政预算过程中，一旦发现问题，应督促政府及时改进，以提高财政预算监督的质量。

（2）拓宽预算监督视野。人大在预算监督实践中，不仅要对预算变更数目或类别进行具体监督，而且要对导致预算变更的深层次原因，即政府的不规范行政行为进行监督。只有加强对政府相关行为的监督，才能够从源头上遏制预算执行的不规范现象。对此可以从两方面入手：一是加强对政府抽象行政行为，即政府制定的具有普遍约束力的行政法规和规章及财经政策等行为的监督。二是加强对政府具体行政行为的监督。这里是指基本建设和重大投资项目的监督。

（3）预算监督方式创新。目前人大预算监督主要采取预算报告审查、听取预算执行情况报告和预算变更报告制度等方式。监督方式过于被动，程序性监督重于实质性监督，监督效果不明显。为增强预算监督的主动性，人大应建立三项制度：一是提前调研制度。在预算报告上报之前，派出专家组深入各部门了解情况，把握预算编制的总趋势及新动向，做到心中有数。二是建立人大与政府部门的信息交换制度。有条件的可以建立信息交换的局域网，及时将预算编制、预算审批、预算收支、预算执行及分析、预算税收政策、财政体制改革政策、资金调度、政府采购、财政周转金使用、部门预算编制及执行、总预算汇总、预算调整、转移支付、人大的监督意见和修改建议等预算信息进行定期或不定期地交换，服务于人大及其常委会的预算监督工作。三是建立国库集中收付制度。所谓国库集中收付制度，就是将所有的政府性财政资金全部集中到国库单一账户，并规定所有政府部门的财政支出必须由国库直接支付。在这种制度下，财政资金的使用，由各部门根据细化的预算自主决定，由财政部门核对后准予支出，财政资金将由国库单一账户直接拨付给商品或劳务供应商，而不必经过支出单位进行转账结算。这样一来，便于地方人大实施集中监督。

（4）建立财政预算信息披露制度。人大在审批预算草案前，将预算报告的主要内容采取一定形式如互联网等向公众公开，这将是社会主义民主政治的一种新形式。预算报告的公开，可以让所有的社会公众都有渠道了解和参与政府预算编制和决策过程，有机会表达自己的意见和偏好，有权利监督政府预算资金的使用。在此期间，人大要注意民间的信息收集与整理，广泛吸收不同意见和建议，不断改进预算监督工作。

第十二章 传统行政方法

案例1 美国老太的烦心事

1、行政管理方法是达成行政目标的途径，是行政主体作用于行政客体的桥梁。本案例中通过制定规章制度来维持交通秩序未可厚非，也就是应用法律手段，但制定的规定太过于苛刻，由此招致争议的公共行政事件。

2、法律方法以法律作为管理的手段，具有其他方法所不可能有的优点：如能够为行政管理 提供规范和程序，提高行政管理的效率，实现社会公平、公正。但是法律方法对某些问题的处理缺乏弹性，只适合于带有共性的问题或关系的处理，无法对某些带有特殊性的具体问题灵活地处理。案例中交警凯利照章办事，对事不对人，其行为是恰当的，问题就出在规章的制定不够人性化，不切合实际。

3、经验：通过法律方法进行行政管理在社会主义市场经济条件下是有必要的，这非常值得我们推崇，特别是我国法制不健全、人治色彩比较重的情况下，尤其要注意法治。

启示：（1）制定规则时调查研究为先，使得规章制度具有操作性、人性化、具体化

（2）法治与德治、心治相结合。在行政管理中运用法律方法是法治的重要内容之一。但是，在行政管理过程中，仅仅靠法治是不够的，还需与德治、心知相结合，实现社会和谐。

案例2 广东省财政增收奖励制度实施之后

1、经济方法就是行政机关运用经济杠杆调节和影响管理对象，对被管理者加以引导和控制的管理方法。经济杠杆是指以价格、利润、税收、信贷、工资、奖金等经济范畴为支点，把某个单位或个人的物质利益与其劳动成果联系起来而形成的调节工具。这个工具可以挖掘人的潜能，激发人们的主动性和积极性。行为激励方法是通过有目的地设置一定的条件和刺激，使人们的行为动机激发起来，从而产生某种特定的行为反应。奖励激励就是行为激励的一种方式。本案例就是利用发放奖金这种经济手段来调动行政领导创税积极性的一起公共行政案件。

主体：广东省政府 客体：县领导 结果：某种程度上促进了县域经济的发展 2、政策意图：推进县域经济的发展、调动县领导的积极性

效果：一定程度上促进了县域经济的发展，但也引发了一系列争端，如奖金分配问题。 3、经验与启示：（1）在社会主义市场经济条件下，利用间接的经济手段、行为激励方法比直接的行政方法效果较好，值得借鉴，但行政组织的性质毕竟不同于企业，企业以利润、经济指标来衡量其绩效，但行政组织除了讲求经济效益外，更多地还要考虑社会效益、政治效益。单纯以经济奖励来激发行政人员的工作积极性，似乎有失偏颇。

（2）政府行政部门毕竟是一个庞大的官僚系统，牵一发动全身，完全靠经济奖励来调动领导的工作积极性，有一定成效，但从长远来看，又可能会滋生官僚主义、官本位习气，同时也会挫伤一般工作人员的积极性。

案例3纺织品出口配额制度实施困境

1、行政指令方法是指行政主体依靠行政组织的权威，运用行政手段，包括行政命令、指示、制度、规定、条例及规章制度等措施，按照行政组织的系统和层次进行行政管理活动的方法。

经济方法就是行政机关运用经济杠杆调节和影响管理对象，对被管理者加以引导和控制的管理方法。经济杠杆是指以价格、利润、税收、信贷、工资、奖金等经济范畴为支点，把某个单位或个人的物质利益与其劳动成果联系起来而形成的调节工具。这个工具可以挖掘人的潜能，激发人们的主动性和积极性。

本案例所反映的是各国政府通过谈判，用出口配额制度这种行政方法来管制纺织品市场。在国内，用通过招标、自主申领和业绩分配等经济方法来进行配额分配的事件，但国内的分配制度实施效果却是不甚理想，存在诸多寻租空间。

2、我国纺织品出口配额制度实施目的促进出口贸易，保护国内贸易商正当权益。

机制：由主管进出口业务的政府部门与设限国家就纺织品的类别和数量进行磋商。每年9月10日前公布下一年度实行招标、自主申领和业绩分配的配额类别清单，并且可根据当年配额使用情况作出必要的调整。

根据材料显示，目标和机制的实际状况并不良好。配额指标黑市的出现首先导致中国的出口成本增加，外商极有可能将订单转移到他国，国家利益受损；其次会使很多国内企业转移到配额限制较少的国家投资，影响经济发展。

3、黑市形成的主要影响因素：政府部门配额分配方式不合理，导致寻租空间的形成。 可能举措：（1）外贸部门积极与设限国家进行商务谈判，争取取消特殊限制措施；（2）对黑市现象，加大惩处力度（3）改变配额指标分配方式，更多地依据出口业绩来分配指标

第十三章 现代公共行政工具

案例1警察破案招标制的启动

1、在具体的行政实践中，往往会多种方法结合使用，以期达到行政目标。行为激励方法的实质在于激发人的动力，其目的在于使人产生某种行为实现行政工作预定的目的。本案例反映的是公安局通过招标的形式在警察破案中引进竞争激励、奖励激励、目标激励，授予中标者更大的自主权，以此调动警察积极性的做法，取得大案告破良好效果的公共行政事件。

2、通过引进竞争激励机制，侦破大案，同时不拘一格发现人才、提拔人才。这种做法合法、合理，通过招标方式引进竞争机制，吸收了市场经济中比较好的做法，而且从结果导向来看，大案告破，合情合理。

3、职能方式的转变一直是行政管理领域长谈的话题，但行政实践却经常沿用传统的行政指令方法。案例中公安分局的做法大胆借鉴市场经济中的竞争机制，实现了行政目标、提高了行政效率，也调动了工作人员积极性。此种做法值得更多的行政机关借鉴和参考，

案例2 苏州园林的社会化管理尝试

1、本案例主要涉及苏州市政府、文物管理局，市政府拍板定案，文物管理局具体运作执行。

2、苏州市通过古建筑上市来保护古建筑不失为引进市场机制的一种方法，这样一方面减轻了政府财政负担，通过市场化和社会化的方式分离了政府职能；另一方面，运作得好，也抢救了日益衰败的古建筑，可谓一举两得。但政府将古建筑一卖了之是不妥的，政府在保护投资者权益、投资者对古建筑进行修缮、使用方面的监管应该有完备的方案来保障。

3、在市场经济条件下，政府对政治、经济、文化教育、社会职能不应是大包大揽，政府也不是整个社会的管家婆，政府在社会中扮演的角色应是“掌舵者”，政府更多地是在宏观领域发挥作用，构筑“小政府，大社会”模式。在具体的行政行为中，各种行政方法是相互补充，相互配合的，而且摒弃过去那种直接的、以行政指令方法为主的做法，更多地转变为间接的、以经济手段、法律手段、行为手段为主，以此塑造和谐社会，给经济发展更多的自主空间、增强活力。

案例3 湖北J县的教育券制度改革尝试

1、本案例反映的是政府通过市场化方式办教育的公共行政事件。总的来讲，这不失为一种引进市场机制的一种好方法，但实践中有待进一步探索和完善。

2、教育券制度指政府在资助教育的时候，不再给学校拨款，而是直接给学生发放教育凭证，学生拿着这教育凭证去上学，然后学校再用凭证从政府那里换钱。这项制度的好处是明显的：首先，发放教育券的补助方式能激励学校为