工程总承包项目危险源辨识、风险评价和风险控制清单（2009版）

工程总承包项目危险源辨识、风险评价和风险控制清单

发布日期： 2012 年12月20日 QHSEP-04-R07-V0 风险评价（LEC法） 序号 活动、设施、服务 危险源 危害 L 一 施工准备 未建立安全生产责任制或制度建立不完善 安全生产责任制未落实 未制定安全管理目标或目标不全 未落实安全生产资金投入 无安全教育培训制度和有关记录 无定期安全检查制度和安全检查记录 施工组织设计中无安全技术方案 各类伤害事故 3 3 3 3 3 3 3 E 6 6 6 6 6 6 6 C 7 7 7 7 7 7 7 D 126 126 126 126 126 126 126 风 险 等 级 3 3 3 3 3 3 3 重大风险 控制措施 按管理计划检查把关，加强监督管理，运行控制。 按管理计划检查把关，加强监督管理，运行控制。 按管理计划检查把关，加强监督管理，运行控制。 按管理计划检查把关，加强监督管理，运行控制。 按管理计划检查把关，加强监督管理，运行控制。 按管理计划检查把关，加强监督管理，运行控制。 按管理计划检查把关，加强监督管理，运行控制。 各类伤害事故 各类伤害事故 各类伤害事故 各类伤害事故 各类伤害事故 各类伤害事故 风险评价（LEC法） 序号 活动、设施、服务 危险源 危害 L 二 地基与基础工程 危险性较大的关键、特殊工序，未 单独编制专项安全技术措施方案分部(分项)工程无 书面安全技术交底 施工违反安全技术措施方案 未使用或不正确使用个人防护用品 特种作业人员未持证上岗 安全设施、设备不完 善或未经验收 施工现场未达到三通一平要求 破桩时野蛮施工 挖土方采用掏挖、反坡的方法 土方开挖时破坏地下 管线 土方施工放坡不符合规定 各类伤害事故 各类伤害事故 3 3 3 3 3 3 6 3 3 1 3 E 6 6 6 6 6 6 6 6 6 6 6 C 7 7 7 3 7 7 3 7 7 40 7 D 126 126 126 54 126 126 108 126 126 240 126 风 险 等 级 3 3 3 2 3 3 3 3 3 4 3 重大风险 控制措施 按管理计划检查把关，加强监督管理，运行控制。 按管理计划检查把关，加强监督管理，运行控制。 按管理计划检查把关，加强监督管理，运行控制。 按管理计划检查把关，加强监督管理，运行控制。 按管理计划检查把关，加强监督管理，运行控制。 按管理计划检查把关，加强监督管理，运行控制。 按管理计划检查把关，加强监督管理，运行控制。 加强监督管理，运行控制。 加强监督管理，运行控制。 加强监督管理，运行控制，管理方案。加强监督管理，运行控制。 各类伤害事故 各类伤害事故 各类伤害事故 各类伤害事故 各类伤害 事故 物体打击 坍塌 淹溺、触电 坍塌 √ 风险评价（LEC法） 序号 活动、设施、服务 危险源 危害 L 三 脚手架工程 开挖深度超过2米的沟槽，未按标准设围栏防护和安全网封挡 超过2米的沟槽未搭设上、下通道，危险处未设红色警示灯 在沟、坑、槽1米内堆土、堆料、停置机具 机械设备施工与沟槽边距离不符 合规定，又无防护措施未设置有效的排水设施和沉降设施 深度超过5米的基坑没有专项支护方案 混凝土搅拌、土石方 开挖、房屋拆除严重 粉尘吸入作业无防护 使用不合格钢管扣件 错误使用扣件 坍塌、高处坠落 坍塌、高处坠落 6 2 15 180 尘肺病 3 6 7 126 坍塌／坠落 坍塌 坍塌 坍塌／高处坠落 3 6 7 126 坍塌／高处坠落 1 6 40 240 坍塌／高处 坠落 E C D 风 险 等 级 重大风险 控制措施 按管理计划检查把关，管理方案，加1 6 40 240 4 √ 强监督管理。 按管理计划检查把关，管理方案，加4 √ 强监督管理。 3 加强监督管理，运行控制。 加强监督管理，运行控制。 加强监督管理，运行控制。 3 6 7 126 3 3 1 6 6 7 40 126 240 3 4 √ 按管理计划检查把关，管理方案，加强监督管理。 加强监督管理，运行控制。 3 4 √ √ 加强监督管理，运行控制，管理方案，应急预 案。加强监督管理，运行控制，管理方案，应急预 案。6 2 15 180 4 风险评价（LEC法） 序号 活动、设施、服务 危险源 危害 L 脚手架基础未平整夯实，无排水设施 脚手架底部未按规定垫木和加绑扫地杆 脚手架底部的垫木和加绑扫地杆不符合要求 架体与建筑物未按规定拉结或拉结不符合设计要求 未按规定设置剪刀撑或搭设不符合设计要求 未按规定设置安全网或安全网搭设不合要求 立杆、大横杆、小横 杆间距超过规定尺寸 各杆件之间搭设不符合规定 未使用密目安全网沿外架子内侧进行封闭 操作面未满铺脚手板，下层未兜设水平安全网或探头板未绑扎 操作面末设防护栏杆和挡高处坠落 高处坠落 高处坠落 高处坠落／物体打击 坍塌／高处坠落 坍塌／高处坠落 坍塌／高处坠落 坍塌／高处坠落 坍塌、高处坠落 坍塌、高处坠落 坍塌、高处坠落 6 E 2 C 15 D 180 风 险 等 级 4 重大风险 控制措施 √ √ √ √ √ √ √ √ √ 加强监督管理，运行控制，管理方案，应急预 案。加强监督管理，运行控制，管理方案，应急预 案。加强监督管理，运行控制，管理方案，应急预 案。加强监督管理，运行控制，管理方案，应急预 案。加强监督管理，运行控制，管理方案，应急预 案。加强监督管理，运行控制，管理方案，应急预 案。加强监督管理，运行控制，管理方案，应急预 案。加强监督管理，运行控制，管理方案，应急预 案。加强监督管理，运行控制，管理方案，应急预 案。加强监督管理，运行控制，管理方案，应急预 案。6 6 6 6 6 6 6 6 6 6 2 2 2 2 2 2 2 2 6 6 15 15 15 15 15 15 15 15 7 7 180 180 180 180 180 180 180 180 252 252 4 4 4 4 4 4 4 4 4 4 √ √ 加强监督管理，运行控制，管理方案，应急预