南京市城市建设投资控股(集团)有限责任公司

南京市城市建设投资控股（集团）有限责任公司

投资管理暂行办法

（2004年11月26日经首届十四次董事会讨论通过）

第一章

第一条 按照建立现代企业制度要求，为保证国有资产保值增值，促进企业投资决策的规范化、科学化和民主化，根据《南京市城市建设投资控股（集团）有限责任公司章程》及《国有资产经营管理暂行规定》制定本办法。

第二条 投资管理旨在通过规范企业投资行为，建立有效的投资风险防范约束机制，强化对投资活动的监管，将投资决策建立在科学的可行性研究基础上，努力实现投资结构最优化和投资效益最佳化。

第三条 投资管理是指集团公司对本部及各所属企业的投资行为从立项、论证、实施到回收投资整个过程的管理。

第四条 投资管理遵循保护所有权、放开经营权的基本方针，并坚持管理和服务相结合、抓大与放小相结合、投资决策责任追究的原则。

第五条 集团公司投资发展部是负责城建集团投资（项目）管理的职能部门。负责组织集团本部投资项目的策划、论证、实施以及所属企业重大投资项目的审查、论证、上报、批复与监管；组织或参与集团本部和所属企业重大投资项目的招标、投标、评标工作。

第二章

第六条 投资是指企业通过运用政府财政资金、国有资产收益、企业自有资金、无形资产以及其他渠道而取得的经营资产，投入新项目或扩大经营规模，谋求经济效益的经营行为。

第七条 投资必须符合国家、地区产业政策、市政府下达的有关文件（决议）精神以及集团公司中长期发展战略。

第八条 投资应确保政府委托项目的完成，坚持以国有资产保值增值为目的，以市场为导向，以效益为中心，逐渐形成主业突出、行业特点鲜明、多元化发展的集团产业格局。

第九条 集团公司所属企业应制订本企业中长期发展规划和年度投资计划，

投资 总则

其年度投资计划要严格按程序集体讨论、科学决策，并报集团公司审批后实施。

第十条 投资必须经过科学的论证，要有明确的市场定位和财务评价。内容包括产业政策分析、市场分析、效益分析、技术与管理分析、法律分析、风险分析以及其他有关方面的分析和评价。

市场调查和可行性论证主要由项目投资单位自行组织或委托具有合适资质的专业机构进行，也可由集团公司投资发展部会同有关专业机构联合进行。可行性论证力求全面、准确及可靠。需进入市国有固定投资计划的项目，应根据相关法规，委托具有合适资质的专业机构进行市场调查与可行性研究报告编制。

第十一条 集团公司所属企业对外投资总规模应符合国家有关规定。同时，为防止企业资产过度分散、管理链条过长，应严格控制所属企业二级企业的对外投资。所属企业三级企业或非法人单位原则上不得对外投资或变相对外投资。

第三章

第十二条 集团公司的投资管理实行审批制和备案制两种方式，对所属企业的重大投资项目实行审批制，对非重大投资项目实施备案制。

实行审批制的投资项目包括：

1、 大型企业100万元、中型企业50万元及以上的长期投资； 2、 从事证券、期货及其他金融衍生物的经营性事项； 3、 所属企业的所有境外投资项目（包括设立办事机构）； 4、 集团公司认为其他需要审批的投资项目。 上述项目以外的投资一律实行备案制。

第十三条 报集团公司实行审批和备案制的投资项目，须符合以下原则： （一）符合国家、地区产业政策以及集团公司的中长期战略发展规划，且原则上应在经集团公司董事会批准的年度投资计划内； （二）市场前景广阔，经济效益良好； （三）资金、技术、人才有保证； （四）符合国家政策法规；

（五）与企业投资能力与管理能力相适应； （六）项目投资主体多元化；

（七）风险低或具备充分的抗风险能力。

审批

第十四条 报集团公司实施审批的投资项目，须报送的有关资料包括： （一）项目投资立项申请报告或项目建议书；

（二）投资企业董事会对投资项目的投资决定或决议（不

设董事会的企业应由党政联席会形成决议）；

（三）项目的可行性研究报告； （四）有关合同、协议草案；

（五）资金来源及投资企业的资产负债情况；

（六）有关合作单位的资信情况（营业执照复印件、银行

资信证明、税务登记表与股东构成等）；

（七）政府的有关许可文件； （八）项目执行人的资格及能力； （九）集团公司认为需要的其他材料。

第十五条 报本公司实施备案的投资项目，须报送的有关资料包括：

（一）项目投资立项申请报告或项目建议书； （二）投资企业董事会对投资项目的投资决定或决议

（不设董事会的企业应由党政联席会形成决议）；

（三）项目的可行性研究报告（附市场调查与研究报

告）；

（四）有关合同、协议文本；

（五）资金来源及投资企业的资产负债情况； （六）有关合作单位的资信情况（营业执照复印件、银

行资信证明、税务登记表与股东构成等）；

（七）政府的有关许可文件； （八）项目执行人的资格及能力； （九）本公司认为需要的其他材料。

第十六条 集团公司投资发展部在收到项目报批的全部资料后，应组织专门人员进行项目分析，并提交集团公司总经理办公会初审后，报董事会审定。

对审议否决的项目，由集团公司将审议意见书面反馈申报单位。申报单位对审议意见有异议的，可申请复审。

实行备案制的项目，须经企业决策程序审议决定后报集团公司备案，集团公司有责任对报备的投资项目实施追踪监督。