04第四章 民族

第四章 民族

教学目的及要求：正确认识民族及影响民族发展的因素，掌握在两种社会制度下民族发展的趋势，正确理解民族产生、发展、消亡的客观规律正确认识民族，通过具体的历史的分析，揭示民族发展的一般规律，从而为科学认识民族现象奠定坚实的理论基础。充分认识我国民族识别工作的重要意义。 第一节 民族的概念 一、 “民族”及其含义探索

1、西方的民族概念： （1）古代

在古希腊时就有“民族”这个概念产生，在《荷马诗史》中就有“民族”这一词。

在公元五世纪古希腊的历史学家希罗多德就开始探讨民族特征问题。他在《历史》一书中大约有两百多处使用了民族一词。他认为民族与“地域、语言、性格、风俗、宗教”有关。

古代西方的民族概念，我们可以以希罗多德的《历史》为例进行讨论。希罗多德生活在地中海北部的古希腊。地中海沿岸各民族的交往是比较多的，希罗多德对各民族的了解也比较多。他在《历史》中使用了不同的民族概念来描述不同的民族集团。他使用的民族概念主要有三个，我们分别作个介绍。

people：这是一个政治性很强的概念，主要指一个政权管辖下的全体人众。他在称呼埃及人时常使用这个概念，当时埃及人有埃及国家。关于这个概念的政治性，我们可以用“中国人民”这个概念进行讨论和说明。例如：“中国人民”是指中华人民共和国管辖下的全体中国人（包括台湾）。海外华人若加入了外国籍，就不再属于中国人民。Chinese people 和Chinese nation是不一样的。 Ethno(s)：这是一个希腊词汇，后来被英语吸收。这个概念是指自然体质特征和文化都相同的人群。该词的名词形式今天很少用，而它的形容词形式ethnic group(s)在学术界被广泛使用。怎样理解ethnic group(s)呢？下面我介绍两个人的思想，大家将会较好地理解这个概念。史禄国的生平与ethnic group(s)思想的针对性：针对西方主流思想和斯大林的“民族”概念，总之，主要是针对“nation”这个概念的。莫伊尼汉ethnic group(s)思想的针对性与应用性：莫伊尼汉研究的重点是民族国家与内部的亚文化。

民族国家nation state\\nation-state\\national state：有两层含义。一是指国家属于全民族所有。从这个意义上说，它是和属于君主所有的君主制国家是相对的。二是指一个国家的文化同质性很高。西方学术界一般认为，一个国家

内部的文化同质性达到90%，就可称为民族国家。从这个意义上说，民族国家是和多民族国家相对的。）莫伊尼汉认为，美国是一个民族国家，但是，美国内部广泛存在亚文化群体。这些群体能称为民族（nation）吗？他认为不能，因为国内的群体和民族国家是不能平起平坐的。那么，怎样称呼这些亚文化群体呢？他找到了ethnic group这个词。也就是说，他研究的是nation和ethnic group之间的关系。通过研究，他提出了一个观点：ethnic group之间的冲突，有可能炸毁民族国家。他在1975年发表的成名作名字叫《ethnic：地狱》，就明确表达了这种观点。通过上面的讨论，我们可以作如下简单总结：

这是国外学术界新发展起来的一个通用的概念，主要指体质特征和文化特征相同的人群，特别是指那些亚文化群体。

ethnic group(s)和nation是不同的， ethnic group(s)没有nation所包含的国籍、国民性特征，因此最适合称呼一个国家内部的“民族”群体。正因为如此，所以也有学者（如马戎）主张，我国的56个民族可以理解为56个ethnic group(s)。race：希罗多德使用的第三个概念是race。在他的用法中，这个概念是指人种一致和文化一致的的人群，相当于我们今天所说的ethnic group(s)。他的这种用法一直沿用到很晚的时候。解放前我国的学术界一直有很多人使用这个概念称呼国内的各民族。这种用法今天已少见。今天说的race只是指人种。 （2）近代

意大利学者马齐（1851年）认为，民族具有“土地、起源、习惯、语言的统一”。

十九世纪中叶德裔瑞士政治学家希伦奇里在《普通国家法》一书中即认为，民族的特征有八，即同居于一地，同一血统、同其肢体形状、同其语言、同其文字、同其宗教、同其风俗、同其生计。

近代的民族概念，最主要的是nation。

到17、18世纪的时候，法国人开始用“nation”称呼全体法国人。在法国人的用法中，法兰西国家就等于法兰西民族，所以，这个词到底说的是国家还是民族，在法国人的观念中是没有分辨的必要的。流传与变异：18世纪末，该词流传向东欧，日本明治维新后传到日本。1898年，梁启超从日文中把该词翻译到中国，译为“民族”。中国人一直把该词主要理解为“民族”，这种状况一直持续到当代。词义辨析：今天我们对这个词比较准确的理解是它既包含“民族”的含义，也包含“国家”的含义，而且要求“民族”与“国家”是等同的。这对单一民族的国家来说，是比较好理解的，比如法兰西民族就等同于法兰西国家。正因为如此，所以该词的派生词都有国家的含义。比如，nationality，指的就是“民族性（国民性）”、“国籍”。我校的英文名字yunnan Nationality University，就容易被误解为专门培养外国留学生的学校。为什么会造成这种误解？就因为nationality这个词所具有的强烈的国家含义。而且在中国使用nationality来称呼各个民族，在道理上也说不通。因为中国是多民族国家，没有哪个民族可以单独代表中国。中国属于56个民族共有。从逻辑上讲，我们不

能说chinese nation等于56个nation，我们也不能说chinese nation等于56个nationality，因为A不等于56个A。怎样解决这种矛盾？

现在学术界主要有两种做法：（一）直接用汉语拼音翻译各个民族的名称，如Hanzu，Huizu等。（二）有人提出用ethnic group来称呼国内各个民族，如Han ethnic,Hui ethnic等。前面提到的北京大学的马戎教授就持此看法。国家民委出版的《中国民族统计》也是这样使用的。在这种用法中， chinese nation等于56个ethnic group之和。

2、东方（中国）的民族概念 （1）古代

中国古代的民族概念最主要的是“族类”。民族一词不具体指个人和族体，而是分开使用的。

南朝宋齐时期道士顾欢的《夷夏论》中即有“今诸华士女，民族弗革，而露首偏踞，滥用夷礼，云于翦落之徒，全是胡人，国有旧风，法不可变。”这是“民族”一词在汉语文献中国目前所见最早的使用例证。

《礼记·王制》：“中国戎夷，五方之民，皆有性也，不可推移。东方曰夷，被发文身，有不火食者矣；南方曰蛮，雕题交趾，有不火食者矣；西方曰戎，被发衣皮，有不粒食者矣；北方曰狄，衣羽毛，穴居，有不粒食者矣。” 从这条资料可以看出，古代中国人划分“族类”的标准是：身体特征（被发、文身、雕题交趾等）、服饰（衣皮与衣羽毛）、饮食习惯（不火食、不粒食等）、居住形式（穴居）、经济生活等。

（2）近代

1882年王韬在《洋务在用其所长》一文使用。

1899年梁启超在《东籍月旦》中，使用了“东方民族”一词。

1903年，梁启超将布伦奇里的民族届说介绍到中国，并且他认为,血统、生计、宗教等虽为民族的构成要素，但最重要的是民族意识，即“对他而自觉为我”的感觉，意即有了彼此属于不同民族的意识，也就是我们常说的“我是××民族”。 1924年孙中山《三民主义》中提出了他的民族定义，孙中山先生则认为构成民族有“五种巨大的力”，其中最大的力是“血统”，其次是“生活”，第三

是“语言”，第四是“宗教”，第五是“风俗习惯”，这五种力，是天然进化而成，不是武力征服得来的。

1926年蔡元培在北京写《说民族学》一文，认为民族的特征是“血系、语言、住所、习惯、宗教、精神体系”

（3）马克思主义的民族概念:

斯大林民族概念的提出：斯大林是在和第二国际的理论家们进行论战的时候提出的这个概念。第二国际的理论家们提出，“民族是与地域无关的文化共同体。”斯大林为了驳斥这种看法，于1913年在《马克思主义与民族问题》这篇论文中提出了自己的民族概念。1929年，他在《民族问题与列宁主义》一文中，又进一步补充、修订了早年提出的民族概念。

民族是人们在历史上形成的一个具有共同语言、共同地域、共同经济生活以及表现于共同文化上的共同心理素质的稳定的共同体 ——1912年底《马克思主义和民族问题》

民族是人们在历史上形成的一个有共同语言、共同地域、共同经济生活以及表现于共同的民族文化特点上的共同心理素质这四个基本特征的稳定的共同体——1929年《民族问题和列宁主义》

怎样理解这个概念？斯大林的民族概念具有三层含义：

第一、民族是在历史上形成的。具体地说，就是指民族是在一个特定的历史时期，即自由资本主义时期形成的。这和西方的历史有关，即和民族国家的形成有关。

第二、民族具有四个特征：

共同语言：是指民族内部各个部分都可使用的、借此可以交流和沟通的那种语言。共同语言是指民众的口头语言，而不是书面语言。共同语言和方言是相对立的。

共同地域：它是指全民族所有人共同拥有的可以自由流动的区域。它是和封建主拥有的封建领地是相对立的。

共同经济生活：它是指民族经济内部各地区、各部门、各行业之间发达的分工、紧密的经济联系和互相以来。它是以发达的商品经济和市场经济为基础的，它是和分散的自然经济、封建领地经济相对立的。它是现代民族（nation）形成的物质基础。

共同心理素质：它是指一个民族的人们所共有的性格特征。