证券营业部内部绩效考核与分配指导意见

1.7组织员工业务制度学习和内部培训 1.8协助做好客户销户、佣金调整等的挽留、劝说工作 1.9业务授权审核 1.10组织落实公司安排的各项突击性或临时性工作 1.11营业场地的安全运营 1.12证照有效、安全，管理有序 2.1柜台业务质量控制 2.2业务接待质量控制 质量管理 考核 2.3信息技术工作质量控制 25分 2.4财务工作质量控制 2.5运营工作公司职能部门通报表扬（单次最高可加10分） 2.6运营工作业务差错被公司相关部门通报批评（单次最高可扣10分） 4 4 4 4 5 4 5 5 10 5 3.1营业厅接待、柜台、信息技术、财务、后勤保障等工作的合规、有效 5 5 5 5 1 1 1 2 10 业务管理 考核 20分 3.2运行管理部内部分工协作合理性，绩效考核的有效性 3.3协调组织运营人员为营销、客服工作提供相关支持 3.4运营相关规章制度和要求的执行力 4.1日常考勤情况 其他事项 5分 4.2对营业部其他部门业务的配合、支持情况以及内部评议 4.3参加会议、培训、学习、考试等情况 4.4营业场所的秩序 特别事项 20分 5.1在承担本职工作以外的工作量，为营业部做出其他重要贡献 5.2为营业部的发展提合理化建议，并被采纳 5.3因专项任务增加工作量、节假日加班等 5.4发生重大事故或业务差错给公司造成损失或不良影响的，经公司相关职能部门认定责任，可取消本期绩效或当 年绩效 二、合规经理绩效考核表

5 5 考核内容 考核分数 考核项目 1.1营业部日常经营活动的合规监测及合规风险排查，包括：柜台新开账户、关键业务的定期检查；授权权限审批；参考分值（分） 评价（分） 日常工作 60分 客户异常交易监控和报告；大额及可疑交易监控和报告；合规事项查询反馈；客户回访监督；其他工作等，并按规定报告合规部和部门负责人；重大事项报告 1.2组织营业部各岗位定期或不定期开展合规性自查，发10 5 现问题及时向负责人报告，并提出整改意见 1.3营业部员工及营销人员执业行为合规性考核 1.4营业部内部制度、合同（协议）、营销方案、对外报送统计报表、风险性业务等相关合规审核工作 1.5组织合规宣传与培训工作，推动营业部合规文化建设 1.6协助营业部员工掌握所在岗位的合规要求，解答营业部员工的合规咨询 1.7在营业部传达最新变化的法律、法规准则及公司相关部门的合规制度 1.8协助营业部制定完备、合规的内部管理制度和业务流程，并督促执行 1.9组织协调营业部做好反洗钱工作，包括反洗钱业务知识培训、宣传等 1.10认真做好营业部安排的各类突击性或临时性工作 5 4 4 5 5 5 10 3