证券营业部内部绩效考核与分配指导意见

1、客户满意度为100%时，得标准分100分，另外奖励得分50分，共计得分150分； 2、客户满意度小于100%时，在客户满意度 30% 标准分的基础上，根据（100%-客户满意度）每1个百分点扣3分，直至扣至负分，但得分不超过-100分。 注：具体扣分规则可由营业部根据具体情况做适当调整。 客户满意度=当月回访结果为满意的客户总数/当月回访客户总数×100% 客户满意度依据呼叫中心、营业部对VIP客户和核心客户的回访结果进行评定。 客户回访总数样本量应尽可能大以保证抽样结果的无偏性。 考核月内客户发生投诉的，视为不满意。 100分 1．市场份额变动率为0时，得标准分100分； 2．市场份额变动率为正数时，在标准分的基础上，根据市场份额增长率每增加0.1个百分市场份额变动率=（考核月份指定客户当月市场份额-考核月份指定客户前3个月市场份额）/考核月份指定客户前3个月市场份额×100%。 市场份额变动率 20% 点加1分，但得分不超过150分。 3．市场份额变动率为负数时，在标准分的基础上，根据市场份额下降率每减少0.1个百分点扣1分，直至扣至负分，但得分不超过-100分。 注：具体扣分规则可由营业部根据具体情况做适当调整。 1、佣金费率变动率为0时，得标准分100分； 2、佣金费率变动率为正数时，在标准分的基市场份额=客户交易额/市场同期交易额 交易金额仅统计A股、基金。 100分 佣金费率变动率=（考核月份指定客户当月的平均佣金费率—考核月份指定客户期初月的平均佣金费率）/考核月份指定客户期初月的平均佣金费率×100%。 佣金费率变动率 20% 础上，根据佣金费率增长率每增加0.1个百分点加1分，但得分不超过150分。 3、佣金费率变动率为负数时，在标准分的基础上，根据市场份额下降率每减少0.1个百分点扣1分，直至扣至负分，但得分不超过-100分。 平均佣金费率=当月指定客户佣金总收入/当月指定客户交易总金额 佣金收入统计A股、基金实收佣金（不剔除证券交易监管费、经手费等项目），交易金额统100分 4、具体扣分规则可由营业部根据具体情况做适当调整。 计A股、基金的成交金额。 综合考核得分=（客户流失率指标考核得分×30%+市场份额变动率指标考核得分×20%+佣金费率变动率指标考核得分×20%+客户满意度指标考核得分×30%）×客户活动量指标考核得分/100。

理财服务部绩效考核说明：

1. 理财服务部绩效考核指标除收入指标外，还包括基础考核评价指标和附加考核评价指标两类。基础考核评价指标包括日常工作质量、客户流失率、客户满意度等，附加考核评价指标包括市场份额变动率、佣金费率变动率等指标。

2. 理财服务部部门经理的考核除了日常工作质量、客户流失率、客户满意度这三个基础指标外，附加市场份额变动率、佣金费率变动率和风险控制三个指标。

3. 理财经理的考核内容分为业绩指标考核与管理指标考核两大类。业绩指标考核包括理财经理指定服务的客户流失率、市场份额变动率、佣金费率变动率三项指标；管理指标考核包括客户服务满意度和客户服务活动量二项指标。客户服务岗综合考核得分=（客户流失率指标考核得分×30%+市场份额变动率指标考核得分×20%+佣金费率变动率指标考核得分×20%+客户满意度指标考核得分×30%）×客户活动量指标考核得分/100。具体考核细则见《银河

证券营业部理财服务部理财经理考核奖惩办法（试行）》。

4. 投资顾问岗等本指导意见未做明确规定的其他岗位的考核指标由营业部根据实际情况确定。 附件3

运行管理部岗位绩效考核内容及指标

一、运行管理部部门经理绩效考核表

考核分考核内容 数 考核项目 1.1运行管理部日常工作的分配、考核、风险管理 1.2柜面日常工作的复核、检查、指导，对出现的差错进行纠正 日常工作 考核 50分 1.3营业部经营分析报表、报告的督促、检查、申报 1.4营业部日常综合管理工作 1.5档案管理工作的落实和检查 1.6员工考勤，着装、工作礼仪等监督 参考分值 （分） 5 评价（分） 4 4 4 4 4