安全生产风险管理体系内部审核方案

安全生产风险管理体系内部审核方案

一、 审核概要

为了找出尚待改进的领域并确定其执行南方电网公司安全生产风险管理体系后的发展过程，贵港市农村电力服务有限责任公司（以下简称“XXX公司”）开展对企业安全生产风险管理体系的内部审核工作。

XXX公司的施工现场、XXX服务站数目较多，由于受时间、地点的限制，此次内部审核不可能均等地检评审所有施工现场及XXX站。考虑到目前这种情况，参考南方电网公司对基建施工项目范围内的施工单位采用抽样审核的方法，本次审核的主要受审对象为XXX公司各职能管理部门、部分抽检的施工项目现场及抽检的XXX服务站。 二、 审核目的

根据中国南方电网有限公司安全生产风险管理体系审核的要求，审核组应以以下方面为目的进行审核：

? 确定XXX公司现有安全生产风险管理系统与相关的法律法规、风险评估及安全生产风险管理体系标准的符合性或不符合性；

? 确定XXX公司为实现特定的目标与指标而执行的安全生产风险管理系统的有效性；

? 确认XXX公司现有的安全管理系统的可改进之处，并提出对审核所发现的不符合项应采取纠正措施的建议。 三、 审核准则

此次审核主要依据：

《中国南方电网有限公司安全生产风险管理体系》

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《中国南方电网有限公司安全生产风险管理体系审核指南（电力施工企业部分）》 四、 审核范围

本次审核主要评估XXX公司现有安全管理系统（过程与要求）与相关的法律法规、风险控制及安全生产风险管理体系的依从性以及安全生产风险管理的执行效果。

? 审核时限包括：

? XXX公司过去12个月发展 & 执行的安全生产风险管理体系所做的努力

情况；

? XXX公司过去12个月关于安全生产风险管理体系关键的绩效指标完成情

况。

? 审核区域包括:

? XXX公司各职能管理部门办公地点； ? XXX公司施工作业现场； ? XXX公司下设的XXX站； ? XXX公司设备物资仓库。 ? 审核过程包括：

? 安全生产风险管理体系文件审核；

? 涉及XXX公司中高层管理人员及各要素负责人的问卷调查； ? XXX公司各职能部门审核； ? XXX公司仓库储存及管理审核； ? XXX公司施工现场作业及环境审核； ? XXX公司XXX站管理审核。 ? 审核重点关注内容：

? 南方电网安全生产风险管理体系9个单元，37个要素；

? 体系运行机制（安全区代表巡查机制、任务观察机制、事故/事件报告与

分析机制、审核机制）的有效性； ? 体系运作过程中存在的问题和不足； ? 体系与受审企业本身管理体系的兼容能力； ? 体系运作结果与期望值的差距；

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? 纠正行动的及时性与符合性； 五、 审核时间

XXXX年XX月X日-XX月X日 六、 审核组名单 审核组长：咨询公司

审核组成员：XXXX、咨询公司（3人） 七、 向导组名单及职责 向导组长：XXX 向导成员：XXX 职责：

1) 建立联系并安排面谈时间；

2) 安排对场所或组织的特定部分的访问；

3) 确保审核组成员了解和遵守有关场所的安全规则和安全程序； 4) 代表受审核方对审核过程进行见证；

5) 在收集信息的过程中，作出澄清或提供帮助。 八、 审核计划

本次审核的具体安排如下表： 具体时间 XX月X日 XX月X日 XX月X日 XX月X日 XX月X日 XX月X日 XX月X日 XX月X日 16:00-17:00 17:00-18:00 08:00-17:30 08:00-12:00 12:00-17:30 08:00-17:30 08:00-15:00 15:30-17:30 审核内容/过程 首次会议 问卷调查 体系文件审核 体系文件审核 依从性审核 依从性审核 审核结果分析 末次会议 地点 会议室 会议室 会议室 会议室 抽样现场 抽样现场 会议室 会议室 参加/配合人员 高中层领导、体系要素负责人 高中层领导、体系要素负责人 体系要素负责人 体系要素负责人 体系要素负责人 体系要素负责人 / 高中层领导、体系要素负责人 第3页

备注/参考 1) 首次会议大致程序：受审单位主管体系领导致词并对本公司体系工作进行简述，然后审核组长做审核介绍，最后受审单位总经理发言；会议时间大约1小时，其中审核组介绍审核流程约15分钟； 2) 末次会议大致程序：首先由审核组对本次审核结果进行反馈，然后XXX公司安全管理部门代表讲话，最后XXX公司总经理总结发言； 3) 建议事先测试好会议所需的设备设施，如投影仪、麦克风等。 九、 审核组信息

审核组别 第一组 审核员 咨询公司组长 联系电话 审核单元 第二单元 第三单元 第四单元 第六单元 第九单元 第五单元 第一单元 第七单元 第八单元 第二组 第三组 第四组 第五组 咨询公司 XXX 咨询公司 咨询公司

十、 审核方法

本次审核主要涉及的审核方法有：文件查阅、问卷调查、现场观察、记录查看、现场抽检等。

本次审核将主要采取下列抽样的方法：

? 在全部员工中抽取有代表性的一部分或一定数量进行检查与测试； ? 此次审核只是基于抽样，审核发现也仅是对抽样的及时反映； ? 使用的抽样方法包括：随机、分组、分层等。

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