证券投资学复习题A

证券投资学复习题A

一、概念题

1．资本证券 2．柜台交易市场 3．信用交易 4．股价指数 5．期权

二、单项选择题

1．下列凭证中属于所有权证券的是________

A．布票 B．存款单 C．股票 D．海运提单

2．证券交易所由若干个证券商(公司)，不以盈利为目的的自愿组成社团法入的组织形式称________

A．公司制 B．会员制 C．法人制 D．股份制

3．证券投资者预期某种证券价格将要上涨，采用信用交易方式买进证券，然后等涨价后再抛出的证券交易方式称为________

A．空头交易 B．多头交易 C．信用交易 D．现货交易 4．当市场利率下降时，会使固定利率债券________

A．收益率提高 B．市价上涨 C．收益率不变 D．市价下降

5．按照公司法成立，以营利为目的，通过发行基金股份将聚集的资金投资于有价证券的基金是________

A．契约型基金 B．公司型基金 C．开放型基金 D．封闭型基金 6．按股东权利和义务的差别，股票分为_______

_A．旧股和新股 B．记名胜票和不记名股票

C．国家股、法人股、个人股和外资股 D．普通股和优先股

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7．下面关于可转换债券的叙述中，不正确的是________

A．可转换债券是公司的债权人

B．票面利率通常比同一发行公司发行的不可转换债券的利率低 C．票面利率通常比同一发行公司发行的不可转换债券的利率高 D．可转换债券在一定条件下可转换成公司股票

8．道·琼斯理论主要分析研究股价主要趋势，道·琼斯理论认为：对于注重短期投机操作的投资应侧重关注________

A．主要趋势 B．次级波动 C．股价日常波动 D．长期趋势 9．反映公司营运能力的财务指标是________

A．产权比率 B．速动比率 C．市盈率 D．存货周转率

10．下列股价技术走势形态中，属于调整形态的是________

A．头肩形 C．双顶形 B．直线形 D．旗形

三、简答题

1．证券市场和借贷市场在资金融通方面的区别有哪些？ 2．证券市场的主要功能有哪些? 3．投资基金的性质是什么?

4．股票市场价格的评价方法有哪些。 5．简述道·琼斯理论的主要观点和优缺点。 6．简述证券投资的基本原则。

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证券投资学复习题A答案

一、概念题

1．资本证券：资本证券是表明资本所有权的一种证券，它表明了资本投资的事实，并把投资者的权利转化为有价证券的一种证券。

2．柜台交易市场：柜台交易就是区别于在证券交易所大厅内进行证券买卖的一种交易方式。它是在由证券公司提供的交易柜台上进行证券买卖的一种交易。因此，柜台交易又被称为场外交易或店头交易。

3．信用交易：证券信用交易是指证券投资者按照确定的比例向证券经纪商支付部分证券或价款，不足部分由证券经纪商垫付而进行的一种证券交易方式，也称保证金交易。

4．股价指数：股价指数是用百分比来表示多数股票价格的一般波动趋势的指数。

5．期权：期权是在约定的期限内，以商定的交易对象、价格和数量，进行“购买权”或“出售权”的买卖交易的一种行为

二、单项选择题 BBBBB DCBDD 三、简答题

1．

第一，资金交易方式不同。

第二，资金供给与投资风险的承担有区别。 第三，投资收益来源不同。 第四，资金供求双方关系不同。 2．证券市场的主要功能有哪些?

证券市场通过证券的方式融通资金，在现代经济的发展中起着重要的作用。证券市场的主要功能有：

(一)资金融通功能 (二)促进投资功能 (三)资金流动导向功能

证券市场可以通过资金价格的利率导向，引导货币资金的流向，灵活地调节社会资金，促进资金的有效合理配置。首先，证券市场可以调节借贷市场和证券市场之间的资金流向，促进金融市场的稳定。其次，证券市场可以调节金融市场和商品市场之间的资金流向。最后，证券市场可以进行社会生产资金的合理分配，促进企业竞争和产业结构调整 3．投资基金的性质是什么?

1）投资基金是一种金融市场的媒介物

投资基金的管理者把投资者的资金转换成股票、债券等金融资产，并对这些金融资产负有经营、管理的责职，而且，投资基金必须按照基金合同的要求确定资金的投向，保证投资者的资金安全和投资收益的最大化。

2）投资基金是一种金融信托形式

投资基金主要当事人有基金管理人(基金管理有限公司)、基金托管人(一般为银行)、基金持有人(投资者)三个。投资者根据各种基金的章程(其中包括基金的基本情况、投资操作目标、投资范围、投资组合、投资策略及投资限制)，选择适合自己投资的基金。基金管理人把投资者的资金集合起来，形成一笔巨额资金进行投资。

3）投资基金本身属于有价证券的范畴

投资基金设立时发行的受益凭证(基金证券)与股票、债券一起构成了有价证券的三大品种*投资

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者都希望通过购买这些有价证券获得较大的投资收益，在这一点上，三者之间并无实质上的差别。 4．股票市场价格的评价方法有哪些。 (一)每股净值法

每股净值，即每一股股票所代表的公司的净资产有多少。股票的每股净值是从公司的财务报表中计算出来的。每股净值的计算，通常是用公司的资本总额减去公司的负债总额，得到资产净值总额，再除以普通股股数，即得每股净值 (二)每股盈余法

这是表示每一普通股所能获得的纯益为多少的方法。 (三)市盈率法

市盈率表示投资者为获取每1元的盈余，必须付出多少代价也称为投资回报年数，即现在付出的投资代价，需要经过多少年才能收回。

5．简述道·琼斯理论的主要观点和优缺点。

道氏理论的主要观点是：股票价格虽然是变化多端的，但总是遵循着一定的趋势而发展变化的。这个一定的发展变化的趋势，可以从股票市场上某些有代表性的股票价格的变动中找到。认识了这种趋势，投资者就可以通过研究这些股票价格过去的变动轨迹，来预测股票市场上股票价格的变动趋势。

第一，道氏理论过于信任它所应用的两种平均数。第二，道氏理论不能把握预测股票价格的最高点和最低点。它要等到股票价格的最高点和最低点被明显地确定以后，才能预告主要趋势的转变。第三，道氏理论太注重长期投资趋势。最后，道氏理论虽然能对长期趋势指明方向，但却不能帮助投资考选择股票。

6．简述证券投资的基本原则。 (一)自有资金原则 (二)长期投资原则 (三)投资分散组合原则 小学少先队组织机构 少先队组织由少先队大队部及各中队组成，其成员包括少先队辅导员、大队长、中队长、小队长、少先队员，为了健全完善我校少先队组织，特制定以下方案： 一、成员的确定 1、大队长由纪律部门、卫生部门、升旗手、鼓号队四个组织各推荐一名优秀学生担任（共四名），该部门就主要由大队长负责部门内的纪律。 2、中、小队长由各班中队公开、公平选举产生，中队长各班一名（共11名），一般由班长担任，也可以根据本班的实际情况另行选举。小队长各班各小组先选举出一名（共8个小组，就8名小队长）然后各班可以根据需要添加小队长几名。 3、在进行班级选举中、小队长时应注意，必须把卫生、纪律部门的检查学生先选举在中、小队长之内，剩余的中、小队长名额由班级其他优秀学生担任。 4、在班级公开、公平选举出中、小队长之后，由班主任老师授予中、小队长标志，大队长由少先队大队部授予大队长标志。 第 4 页 共 3 页

二、成员的职责及任免 1、大、中、小队长属于学校少先队组织，各队长不管是遇见该班的、外班的，不管是否在值勤，只要发现任何人在学校内出现说脏话、乱扔果皮纸屑、追逐打闹、攀爬栏杆、乱写乱画等等一些违纪现象，都可以站出来制止或者报告老师。 2、班主任在各中队要对中、小队长提出具体的责任，如设置管卫生的小队长，管纪律的小队长，管文明礼貌的、管服装整洁的等等，根据你班的需要自行定出若干相应职责，让各位队长清楚自己的职权，有具体可操作的事情去管理，让各位队长成为班主任真正的助手，让学生管理学生。各中队长可以负责全班的任何违纪现象，并负责每天早上检查红领巾与校牌及各小队长标志的佩戴情况。 3、大、中、小队长标志要求各队长必须每天佩戴，以身作则，不得违纪，如有违纪现象，班主任可根据中、小队长的表现撤消该同学中、小队长的职务，另行选举，大队长由纪律、卫生部门及少先队大队部撤消，另行选举。 4、各班中、小队长在管理班级的过程中负责，表现优秀，期末评为少先队部门优秀干部。

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