3交易费用理论

第二专题：新制度经济学的理论基础

第二节 交易费用的基本理论 一、交易费用的提出和发展

科斯在《企业的性质》中对新古典经济学的反思基础上发现了交易费用。对“斯密定理”的疑虑，对企业存在的反思。用交易费用说明了企业的存在及其边界。 阿罗1969年阿罗在研究保险市场逆向选择行为和市场机制运行效率问题时，认为“市场失灵并不是绝对的，最好能考查一个更为广泛的范畴——交易成本范畴”，并明确提出交易费用是“利用经济制度的成本”。

威廉姆森对交易费用理论的发展。把交易费用由一个概念发展为一个理论体系，构建了交易费用经济学。从资产专用性、机会主义、有限理性、不确定性和交易频率等方面论证了交易费用产生的原因。将交易费用理论和方法应用到经济组织问题的研究中，拓展了交易费用研究和应用的领域。 1,交易费用的定义

科斯：“利用价格机制的成本”，茅于轼“形成价格机制的成本。德姆塞次：产权运作成本，交换、确立、保护成本。“交换所有权的成本”；埃格特森“交易费用是个人交换他们对于资产的所有权和确立他们排他性权利的费用” 诺斯：契约成本。“交易成本是订立和实施作为交易基础的合同的成本，因此，它包括使经济能够获得贸易收益的政治和经济组织的成本”阿罗：制度成本。的归纳：“交易用是经济制度的运行成本”，Furubotn:“交易成本定义为包括所有与（1）制度或组织的建立和变迁，和（2）制度和组织的使用有关的成本。”张五常：所有鲁宾逊经济中不可能存在的成本。交易成本包括所有不直接发生在物质生产过程中的成本。樊纲、盛洪的阐释。这些定义表述不同，实质是一致的。但是，也存在一些不足。不够规范和一般化。

一般定义：交易费用是处理人们之间交易关系所需要的成本。包括交易信息获取费用、交易谈判、合约签订、执行和监督费用、违约成本，以及保障交易实现的其它制度运行成本

交易是一个一般化概念，不是仅指市场交易。康芒斯的交易理论。买卖的交易（市场）、管理的交易（企业）、限额的交易（政府） 交易泛指人们之间发生的权益交互作用关系。

交易费用是相对于生产费用而言的，生产费用是处理生产过程中人与物关系的成本，交易费用则是处理经济活动过程中人与人关系的成本。

交易成本的一般化：市场交易费用、企业交易费用、政府（政治）交易费用、社会交易成本。中国的人际关系成本等。 2.交易费用的构成 类别构成：

(1) 狭义交易费用与广义交易费用（张五常） (2) 事前交易费用与事后交易费用（威廉姆森） (3) 直接交易费用与间接交易费用

(4) 市场交易的成本,企业组织中的交易成本,政府交易成本；固定交易成本，即在建立制度安排中所发生的成本，可变的交易成本，即取决于交易数量的费用 （5）经济交易费用和政治交易费用(诺思)。

要素构成：

交易信息成本：交易信息的搜索、辨别、选择

交易行为费用：讨价还价、实施交易活动成本也包括不当交易行为造成的效率损失 交易规制费用：交易契约订立、维护、交易秩序维护、保护产权等费用。欺诈、打

官司等损耗

交易条件费用：交易设施、设备和其他条件等 三、交易费用的决定因素 1.威廉姆森的分析

主要是从人的因素、与特定交易有关的因素以及交易的市场环境因素三个方面来分析交易成本的决定因素的。主要从机会主义、有限理性、资产专用性来说明交易费用的产生。主要从资产专用型、不确定性、交易频率来说明交易费用的大小。 资产专用性：

资产专用性是指“在不牺牲生产价值的条件下，资产可用于不同用途和由不同使用者利用的程度。简单说来，是资产用于某一专门领域难以转移他用的性质。转移成本是衡量资产专用性程度的依据。专用性是现代经济学的一个十分重要的分析概念。专用性投资与专业化分工、与道德风险、与谈判权、与契约理论等。

场地专用性比如，在某一特定场所兴建厂房的投资。此类投资专用性很强，投资之后再想改作其他用途就非常困难。物质资产专用性，如专用的模具、机械设备等。 人力资产专用性，指工作中有些人才具有某种专用技术、工作技巧或拥有某些特定信息，他们所掌握的技术和知识专门服务于某项交易，一旦这项交易被取消，那么这些技术和知识便全部或部分地失去意义。

专项资产。主要指根据客户特定要求进行的投资。

威廉姆森：把机会主义、有限理性和资产转用性三者结合起来，说明交易费用的产生。资产专用性和机会主义产生了人们交易中的道德风险，是交易费用产生有了可能性，而有限理性则是这种可能变成了必然。同时，威廉姆森也认为市场环境因素，主要是不确定性和交易频率是影响交易费用的重要因素。从资产专用性、交易频率和不确定性来说明交易费用的大小。

威廉姆森的观点比较深刻、操作性较好。但是，在经济关系中，资产专用性是双方面的，可以产生道德风险，也可以降低道德风险。另威廉姆森的主要是从行为风险视角来说明交易成本，有一定片面性。有时候“爱”、利他主义、自由等也可以产生交易成本。 诺思的分析：

交易产品性质、信息不对称、机会主义、交易方式

1.商品和服务的多维属性。作为交易对象的商品、服务具有许多属性，要对其充分理解和精确计算代价高昂。诺思：“确定所交换的每单位物品或服务的单个属性的层次是要支付信息成本的。它是交易在这方面代价高昂的基础。”

信息不对称与人的机会主义动机正如诺思所说：“不仅一方比另一方更为了解某些价值属性，而且他或她还将从信息的收集中获取收益。按照一个严格的财富最大化行为假定，当进行交换的一方进行欺骗、偷窃或说谎所获取的收益超过他所获得的可选机会的价值时，他就会这样做。”

交易的人格化特征诺思认为，交易费用的产生与交易的人格化特征也是有关系的。诺思把迄今为止人类社会经历的交易形式分为三种： 一是简单的人格化的交易形式，这种形式中，交易费用（TC）不高。但生产费用（PC）高。二是非人格化的交易形式。在这类交易形式中，交易费用明显上升，生产费用也有了下降。三是由第三方实施的非人际交易形式。在这种交易形式中，生产费用下降但交易费用增加。 图2-2 随着专业化的发展，生产和交易费用的变化

单

位

成TC

本

PC

A

专业化程度

2.交易费用决定因素分析

产生原因：不确定性、机会主义、有限理性 影响因素：与交易相关的各种因素

交易主体：人的机会主义*、有限理性、人际关系 交易特征：交易客体：复杂性, 不确定性、专用性,

交易状况：交易规模、*交易频率、重复性、信息不称性 交易条件：物质技术条件、制度文化环境。 四、交易费用的计量

（一）.对计量交易费用的理解

交易费用的计量问题，是困扰制度经济学的一大难题。张五常认为：说一种成本可以度量，或可以精确地度量，并不一定意味着它可以用元或分来度量。如果我们能够说，在其他条件相同的情况下，某种特定类型的交易成本在状况A下高于状况B下，并能够说不论什么时候观察到这两种状况，不同的个人都能始终如一地确定同一种排列，那么就可以得到可检验的命题，这才是重要的。

威廉姆森认为，交易费用不一定要计算出绝对值，只要计算出相比较的制度之间相对值的大小就可以。

交易成本主要是用于选择制度的，在一定意义上只要能够对不同制度交易费用的大小排序，基本上就可以了。 （二）交易费用计量方法

1.直接归类计算法。计算直接和间接服务于交易的部门的产值或成本 2.间接比较计算法 3.经验案例说明法

（1)：瓦里斯和诺思1986年计量方法：

把经济活动分为生产转换活动和交易活动，加总交易活动的资源耗费。从买卖关系来理解交易费用，从买方看，交易费用就是消费者支付了但卖方并未收到的那些成本；从卖方看，交易费用就是如果卖方将产品卖给自己就不会产生的成本。此外，公共服务部门的成本。

具体计算方法：（1)加总交易产业的价值。就是在公开市场上为产权交换而提供交易服务的各种部门；（2)在非交易产业中，划分企业职员的职业，提供交易服务的职业收入就是交易费用；（3)加总除转移性支付外的国家公共部门为国防、教育、城市服务等活动而支付的各种费用。把以上各项相对应于国民经济核算帐户，加总交易费用。 测算结果：瓦里斯和诺思用上述方法对美国1870-1970年的交易费用进行了测算，结果发现，美国国民收入的45%以上被用于交易，这一比例比1870年增加了近25%。

陈志昂和缪仁炳在见（《交易费用计量研究述评》将我国国民经济体系分为三大部门,即非交易服务产业、交易服务产业和国家服务部门,并将所有从业人员分成两类,一类是提供交易服务的人员,另一类是提供转换服务的人员。通过计算各个部门中提供交易服务人员的数量与其平均工资的乘积之和,即为全国总的交易费用。其结论为:我国交易费用占GDP的比重从1978 年的28. 4 %上升到2000 年的43. 2 %;交易费用与经济增长(GDP) 之间的相关系数为0. 998 ,且高度显著。

存在的不足：诺思承认：“交易成本包括两部分：一部分是经由市场的可能度量的成本，一部分是一些难以度量的成本，如获取信息、排队等候的时间、贿赂，以及由不完全监督和实施所导致的损失。这些难以度量的成本部分使得要准确地评价由一种具体的制度所导致的总交易成本是多少更为困难。不过，我们在这方面所做的程度有多大，我们就在衡量制度的有效性方面取得了多大进展。” 2.间接比较计算

为微观企业层面计量交易费用奠定了方法论基础的是威廉姆森。他认为，尽管直接计量交易费用很困难，但可以通过对影响交易费用的主要因素大小的测度，来比较制度的交易费用。决定交易费用的主要因素，如资产专用性、交易频率、不确定性等对经济组织选择的影响。 3.经验性案研究

五 交易费用、制度与效率 （一）交易费用与制度安排

1.交易成本是影响制度安排和效率的根本因素。

a.制度选择的根本依据之一。威廉森认为，交易的差异、交易成本的不同、形成不同的制度安排，如企业组织、企业管理模式、交易费用与政府规模,农村承包制。 b.制度变迁的关键制约因素。苏联改革失败与对政治交易成本的忽视，反腐败制度的失效，当前我国深化改革的困境，

c.衡量制度效率的根本依据。一个制度效率的高低主要看其直接的交易成本和间接的交易成本