产品结批运行管理办法[1]

文件类型 文件名称 三级文件 产品结批管理办法 文件编号 版 本 页 次 生效日期 A0 1 OF 4 2013-06-01 科技有限公司

TECHNOLOGY CO.,LTD

NO. 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 版本 A0 生效日期 2013-06-01 页次 3 更改内容 新版发行 A0 内页版本 分发部门： □总经办 □技术部 □研发部 □工程部 □品质部 □采购部 □营销部 □生产部 □人事/行政部 □物控部 □安全办 制定 审核 核准 公司资料，不得影印

日期 日期 日期 文件类型 文件名称 三级文件 产品结批管理办法 1 目的

文件编号 版 本 页 次 生效日期 A0 2 OF 4 2013-06-01 通过对产品全过程进行标识和批次管理，确保当产品出现质量问题或数据问题可以实行有效的控制和追溯。 2 范围

适用于本公司从配料到电芯入库过程的批次管理和标识。 3 定义

3.1批次管理：指产品在生产过程中，用分批投料，分批加工，分批转工，分批入库和保管，分批交付的

方法进行控制，使产品能够处于严格的质量控制与数据管控范围。

3.2产品结批流程单：对每个批次的产品在各车间转序的实际时间、实际数据以及质量情况在一张表单上

真实反映，确保单物一致，批清批结。

4 权责

4.1 生产部：负责产品批次管理的实施和控制；

4.2 物控部：负责订单的排程、物料的跟进、最终的批次统计及过程数据记录与跟踪； 4.3 品质部：负责对批次管理工作过程中的转序数据和质量状态的监督； 4.4 工程部：负责生产现场设施设备的维修与管理。 5 工作流程

5. 1评审

PMC部召集相关部门对公司承接客户的订单进行评审，并在评审过程中确认该订单具体的投产时间及交货时间。 5. 2流程

5.2.1 PMC部依据评审的投产日期进行投料，并将相关信息记录于《产品结批流程单》上作好登记

后随《生产领料单》一并交给一楼生产部物料员。

5.2.2生产部物料员及时将《产品结批流程单》交车间主管确认，车间主管一定要核对《产品结批流

程单》上的相关信息与《生产计划单》、《生产领料单》上的内容是否相符；

5.2.3一楼生产领料员凭《生产领料单》与《产品结批流程单》到仓库领取物料。

5.2.4车间转序的数据由统计员按批次进行汇总，尾批转序下道车间时，统计员真实填写《产品结批

流程单》上的实际结批时间、实际转序的A品、B品及报废品等相关数据，经负责车间品质管理的QC组长以及本车间主管核实签字后，连同转交单一并送交物控计划员签字登记。 5.2.5物控计划员在核对好时间和数据后才能签字，且对《产品结批流程单》上的实际数据作好记录

与汇总；

5.2.6统计员将物控计划员签字后的《产品结批流程单》及时转交下车间的转交员，各车间的主管一

定要主导领料员、统计员核对上车间结批转序的时间与数量，在完成结批后进行数据确认转序。

5.2.7结批的产品入库后由仓管员汇总并据实填写结批时间与批次入库A品与B品，每单的B品必须

单独入库。

5.2.8仓库管理员在填写完相关数据并签字后将《产品结批流程单》及时交物控部经理汇总结批情况； 5.2.9物控部经理在进行原因分析后将《产品结批流程单》交生产总监、总经理审批； 6 《产品结批流程单》使用说明：

6.1 “单号栏”由物控计划员按照编码规则对每批订单进行编制，单号编码由产品分类（PL代表聚合物、

AL代表铝壳、CL代表圆柱电池）、下单时间（年、月、日）、每月批次号（按每月下单的批号，从001开始计算）以及分单字母（A表示第一个分单，B表示第二个分半单，依次类推）组成，如P20130506001表示聚合物订单于2013年5月6日下生产计划单，为5月份第一张生产订单，如在加工过程中不能一次性转序的，由所在车间持书面《生产异常单》经相关部门责任人核实后，交物控部经理签字后开出分单，“P20130506001－A”表示此编码单号的第一个分单，“P20130506001－B”

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文件类型 文件名称 三级文件 产品结批管理办法 文件编号 版 本 页 次 生效日期 A0 3 OF 4 2013-06-01 表示此编码单号的第二个分单。

6.2“结批流程单计划栏”由物控计划员根据订单投产与出货的整体计划进行填写：“批次栏”填写订单投

产的批次；“型号栏”注明产品的实际型号，容量要备注；“客户代码栏”注明市场管理部编制的客户相对应的编码；“客户等级栏”注明公司综合评估的客户级别；“投产日期栏”注明此批订单计划一车间正式投料的日期；“计划出货时间栏”由物控计划员根据投产日期结合不同类型产品的生产周期计算出计划出货的时间，聚合物、铝壳、圆柱18650电池的生产周期时间由生产制造部负责人评估并报总经理批准备案；“计划投产数量栏”由物控计划员根据订单交货数量结合公司不同类型产品的综合优率计算出计划投产数量，聚合物、铝壳、圆柱18650电池的综合优率由品管部负责人综合评估并报总经理批准备案；“计划出货数量栏”填写此批投产订单的正常结批入库A品数量。

6.3“车间计划栏”的计划数由物控计划员负责填写：“计划结批时间”由物控计划员根据上车间转序时间

结合本车间生产周期时间计算出来，各车间不同类型产品的生产周期时间由生产制造中心负责人依据各车间生产特点评估并报总经理批准备案；“计划转序数量” 由物控计划员根据上车间转序数量结合本车间的综合优率计算出来，各车间不同类型产品的综合优率由品质部负责人根据各车间质量控制情况进行评估并报总经理批准备案。

6.4“车间实际完成栏”由各车间统计员汇总如实填写，经所在车间品质组长以上品质管理人员签字确认、

车间主管审定签字后交物控计划员登记并签字。上车间转序的A品数量＋B品数量＝本车间实际转序数量（A品＋B品）＋报废品数量

6.5“仓库入库栏”由仓库管理员据实填写：“结批入库时间”为此批产品最后一个小批的入库时间，“批

次入库A品”为这个批单号多个批次入库A品的汇总数据，“批次入库B品” 为这个批单号入库B品的汇总数据

6.6“结批完成情况栏”由物控部经理综合结批数据完成结批天数与结批数量的汇总并简单分析原因。 6.7“结批意见栏”由生产总监针对《产品结批流程单》上的实际数据提出整改或处理意见，总经理最终提

出批准意见。

7 注意事项

7.1在检验过程中，批与批之间要严格控制，尽量做到前批不清，后批不接，严防掉批、混批；

7.2不合格品必须当批及时处理完毕，对不能跟批的返修品及退回上车间的返工品，由所在车间提出书面申

请，由相关责任部门经理核实后再交物控部经理确认，物控计划员开出分单，安排后续加工； 7.3各车间实际转序数量如出现短数、少数现象，空数部分一律作报废品计算；

7.4因产线待料、设备异常、工艺变更、品质问题影响车间产品正常转序的，由所在车间主管开出《生产异

常单》，注明异常原因，经责任部门负责人签字，相关领导审批，审批后的《生产异常单》原件由物控部经理收集，每月随《产品结批流程单》一起交文控中心存档；

7.5 B品入库：由车间主管安排人员在每个批次结批后对要入库的B品分类并统计数据，经车间主管签字

审核、品质主管确认仓库管理员核实数据后才能入库；

7.6报废品入库：由车间主管安排人员在每个批次结批后对要入库的报废品分类并统计数据，经车间主管签

字审核、品质主管确认仓库管理员核实数据后才能入库；

7.7《产品结批流程单》在使用过程中不得出现数据虚报、数据涂改等现象，单上内容如有误笔的，此流程

单不得下转，由所在车间到物控计划员处申请换单；

7.8《产品结批流程单》由物控部负责收集，每月集中交文控中心存档。 8 考核：设置满分100分的分值，不按规定执行本办法的实行扣分制。

8.1物控部没有及时下达《产品结批流程单》的对物控部经理每次扣5分；

8.2物控部在下达《产品结批流程单》时填写错误的对物控部经理每次扣10分； 8.3物控部计划员没有及时签单的每推迟半天扣物控部经理5分；

公司资料，不得影印

文件类型 文件名称 三级文件 产品结批管理办法 文件编号 版 本 页 次 生效日期 A0 4 OF 4 2013-06-01 8.4物控部计划员没有核实各车间实际数据就盲目确认的每次扣物控部经理5分； 8.5物控部没有作好记录、汇总及收集存档的每次扣物控部经理5分；

8.6遗失《产品结批流程单》的对所在车间主管每次扣10分，生产部经理、生产部总监负连带责任每次各扣5分

8.7不及时签单及转单的对所在车间主管每次扣5分，生产部经理、生产部总监负连带责任每次各扣3分； 8.8车间统计员没有如实填写转序时间、转序数据的对所在车间主管每次扣10分，生产部经理、生产部总监负连带责任每次各扣5分；

8.9车间必须入库的B品没有按时入库或入库数据不实的每次扣责任车间主管5分；

8.10品管部人员没有及时确认签字，每推迟半天的对品管部主管及品管部经理各扣5分；

8.11品管部人员把关不力，造成转序产品数据错误的每次对品管部主管及品管部经理各扣10分； 8.12擅自涂改《产品结批流程单》上的时间、数据等相关内容的，对所在部门负责人每次扣10分； 8.13《产品结批流程单》上确认签字栏非当事人亲笔签字的，对确认当事人及代签人员各扣10分。 8.14如出现空数现象，而在现场又找不到产品者，对该段负责人直接扣除10分。 9 参考文件

9.1参考文件一：《设施、设备管理程序》 9.2参考文件二：《生产过程控制程序》 9.3参考文件三：《6S 活动管理办法》 10 参考表格

10.1参考表格一： 《产品结批流程单》 10.2参考表格二： 《转序单》 10.3参考表格三： 《生产领料单》 10.4参考表格三： 《生产异常单》

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