证券投资咨询公司私募基金内部控制制度

育活动；及时解释、澄清各种传闻； 第三十条 基金登记过户业务风险控制

基金登记过户业务中存在的风险主要有以下方面： (1)基金申购及赎回通知单据等丢失； (2)因人为原因操作失误； (3)计算机系统安全性； 采取的风险防患措施：

(1)安全保管申购赎回通知原始单据； (2)严格人员培训；

(3)规范作业，设置复核岗位，高级业务主管审核并签字，实行与销售部门及托管银行定期对帐制度；

第三十一条 基金会计业务风险的控制措施 （1）遵循公认会计准则； （2）实行会计复核与业务复核制；

（3）实行凭证管理制度，包括会计凭证登录、传递、归档等一系列管理制度；

（4）建立完善的基金数据录入、价格核对、价格确定及净值发送的估值程序；

（5）实行与托管银行定期对帐制度。 第三十二条 电脑系统风险的控制措施 （1）公司所有电脑设置密码及相应的权限； （2）电脑系统机房空间隔离并设置门禁制度；

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（3）建立操作安全管理制度； （4）建立计算机病毒防患制度； （5）建立数据备份制度； （6）制定灾难恢复计划。 第七节 职业道德风险控制

第三十三条 职业道德风险的控制措施

（1）加强对员工的守法意识、职业道德的教育，员工必须根据自身的工作岗位，提交自律承诺书，保证严格执行国家有关法律、法规和公司《员工行为准则》中的有关规定。员工的守法情况和职业道德将作为录用和提升的重要标准。

（2）根据不同的岗位和职责，制定相应的业务规则，明确各个岗位对保证公司规范运作的责任，规范各自的行为。 第八节 其他风险控制

第三十四条 金融市场危机等风险的控制措施。

公司管理层加强调查研究，制定科学、合理的公司发展战略等。 第三十五条 第三方违约风险的控制措施

公司通过谨慎选择第三方、实行资信调查、完善代理合同、明确双方业务数据交换及资金划转规则及违约责任，要求第三方定期实行独立审计等。当第三方违反约定或其行为已经损害了基金持有人利益时，公司将根据有关法规的规定，组织更换第三方的工作。当第三方出现破产、清算时，公司将根据有关法规的规定，组织更换第三方的工作。当第三方出现破产、清算时，公司将根据有关法规采取措施将投资者

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损失减少到最小。

第六章 内部风险控制的保障

第三十六条 为保障内部风险控制制度的持续性和有效性，公司必须提供有效的保障措施，建立员工自律承诺制度、持续检验制度、违规报告程序和纪律处分制度，并不断完善配套的电脑监控系统和信息系统。

第三十七条 每个员工都必须保证执行国家的有关法律法规和公司的有关规章制度，规范自身的行为并承担相应的责任和义务，竭诚为基金投资者服务。

第三十八条 持续检验制度是公司对员工行为规范和业务风险的监督检查需随时且持续续进行，并根据市场环境、金融工具、技术应用、法律法规的变化和发展情况，不断测试和修改风险控制制度，以确保风险控制制度持续运作并充分有效。

第三十九条 任何员工发现已经发生的违规事件，或者预见到将要发生的违规事件，应及时报告给自己的上级主管。如涉及上级主管违规的，可报告更高一级主管。

第四十条 公司应不断完善配套的电脑监控系统和信息系统，设置交易预警、限制程序，从硬件上控制各种投资风险和违规操作行为，保证及时可靠地取得准确详细的信息，确保内控程序和报告程序的有效、真实。

第七章 附 则

第四十一条 本制度的解释权归公司。

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第四十二条 本制度自股东通过之日起实施。

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