中国银河证券股份有限公司营销人员风

机构、相关部门保持紧密联系，及时通报事件进展。

第二十二条 分支机构应在风险事件处理后一周内总结经验和教训，撰写总结报告，如实反映事件的起因、发生过程、处理方法和结果、责任认定、反映的问题等，并提出整改建议或意见，以避免发生新的风险。

第四章 风控考核

第二十三条 经纪管理总部、法律合规部、稽核审计部应对分支机构风险管理工作执行情况进行定期检查，持续监督与考核网点风险管理的效果和效率。考核对象包括：分支机构负责人、合规经理、客户经理、证券经纪人、管理服务类员工。

第二十四条 分支机构负责人对该网点发生的所有营销人员风险事件负责，经管总部综合管理部根据分支机构风险考核制度对分支机构负责人考核。

第二十五条 分支机构合规经理的风控考核由经纪管理总部运行监管部根据相关规定进行。

第二十六条 营销人员的风控考核应列入营销人员绩效考评中，由分支机构根据《中国银河证券股份有限公司客户经理管理办法（试行）》、《中国银河证券股份有限公司证券营销人员管理办法（试行）》、《中国银河证券股份有限公司客户经理营销风险扣分管理实施指导意见》等相关制度进行考核。

第五章 罚则

第二十七条 营销人员违反公司有关管理规定，应按照相关制

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度进行处罚。

第二十八条 分支机构负责人、合规经理及相关管理人员因管理不到位或失职导致营销人员风险事故发生，造成负面影响或经济损失，公司应按照《中国银河证券股份有限公司员工违纪违规管理办法》、《营业部及其总经理绩效评估规则》对责任人进行问责、处罚。

第二十九条 总部相关管理部门因管理缺位或失职导致公司营销人员管理疏漏和损失的，公司将按照《中国银河证券股份有限公司员工违纪违规管理办法》等相关制度对责任人进行问责、处罚。

第六章 附则

第三十条 本细则由公司经纪管理总部市场营销部负责解释。 第三十一条 本细则自发布之日起实行。

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附件1：

营销人员风险关注函

编号：[年份]XXX-机构编码-XXX号

证券营业部：

公司近期在 中发现，你部营销人员 在 期间存在 异常情况。

请营业部立即对上述情况展开调查，调查内容包括但不限于以下几点：

1） ； 2） ； 3） 。

请于 年 月 日前回复上述调查结果。 特此函告。

经纪管理总部 年 月 日

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附件2：

营销人员营销行为整改函

编号：[年份]XXX-机构编码-XXX号

证券营业部：

经 部核查，你部营销人员 在 期间存在营销风险行为。现将有关情况函告如下：

一、 存在的问题

1） ； 2） ； 3） 。 二、整改意见

1） ； 2） ； 3） 。

请营业部立即进行相关整改，并于 年 月 日前向经纪管理总部递交整改报告。

特此函告。

经纪管理总部 年 月 日

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