证券时报中国基金业明星基金奖评奖方案

? 三年持续回报明星基金公司评奖方法

连续三年获得证券时报年度十大明星基金公司奖的基金公司（包括当年度十大明星基金公司奖），在第三年获颁三年持续回报明星基金公司奖。

根据实际情况，该奖项可以空缺。

Ⅲ、 基金（基金公司）评奖的分类方法

1）基金评级应用的分类方法及实施说明

a）分类依据是否以相关法律、行政法规和中国证监会的规定为标准

基金分类严格按照法律法规和中国证监会公布的分类方法，将基金分为股票型、指数型、混合型、债券型、货币型、保本型、封闭式基金等基本类别。

b）具体类别（包括各个子类别）及各类别包含的基金数量 在大类分组的基础上，再对各基金投资目标和投资范围的差异进行进一步的细分，将混合型基金细分为积极混合型、平衡混合型和保守混合型三个子类别，债券型基金细分为积极债券型、普通债券型和短债型基金。

各类型基金及数量如下：

表7 基金分类及数量（截至2009年底）

数量大类 子类型 说明 （只） 主要投资于股票类资产的基金，非跟踪某一指数。一般地，其股票类投资占资产净值的股票型 股票型基金 比例≥70%；且其股票投资占资产比例的下限不低于60%。 交易型开放式指数基金，是一种在交易所上ETF 市交易的开放式证券投资基金产品，最高股票仓位可达100%。 将绝大部分财产投资于跟踪同一标的指数的ETF联接基ETF，密切跟踪标的指数表现，追求跟踪偏离指数型 金 度和跟踪误差最小化的开放式基金。 标准指数基普通被动投资的开放式指数基金，最高股票25 金 仓位为95%。 10 金 指数基金，最高股票仓位为95%。 投资于股票、债券以及货币市场工具的基金，积极混合型 且不符合股票型基金和债券型基金的分类标混合型 平衡混合型 且不符合股票型基金和债券型基金的分类标准；其股票类资产占资产净值的比例≥70%。 投资于股票、债券以及货币市场工具的基金，71 70 增强指数基在被动投资的同时追求一定超越指数收益的5 9 170 准；其股票类投资占资产净值的比例<70%。其固定收益类资产占资产净值的比例<50%。 投资于股票、债券以及货币市场工具的基金，且不符合股票型基金和债券型基金的分类标保守混合型 准；其固定收益类资产占资产净值的比例≥50%。 主要投资于债券的基金，其债券投资占资产净值的比例≥70%，纯股票投资占资产净值的积极债券型 比例不超过20%；其股票类资产占资产净值的比例≥5%。 主要投资于债券的基金，其债券投资占资产债券型 净值的比例≥70%，纯股票投资占资产净值的普通债券型 比例不超过20%；其股票类资产占资产净值的比例<5%，且不符合短债基金的分类标准。 主要投资于债券的基金，仅投资于固定收益短债型 类金融工具，且组合久期不超过3 年。 主要投资于货币市场工具的基金，货币市场货币基货币基金 金 存款、大额存单、商业票据等。 基金招募说明书中明确规定相关的担保条保本基保本基金 金 提供本金或收益的保障。 款，即在满足一定的持有期限后，为投资人6 工具包括短期债券、央行票据、回购、同业61 1 56 25 8 生命周生命周期基根据基金目标持有人的年龄不断调整投资组3 期 金 合的一种特殊类型基金。 7 报 金 准的追求绝对回报的特殊一类基金。 有一定期限，在运作期内不能开放申赎只能封闭式 封闭式基金 买卖的基金。

c）特殊类型基金评奖说明

目前QDII基金尚处于发展初期，数量较少，且已经成立的QDII基金在投资目标、投资区域、投资对象等诸多方面存在较大的差异和不可比性，因此暂不对QDII基金进行评奖；

指数型基金共分为四小类，ETF、标准指数基金、增强指数基金和ETF联接基金。由于ETF联接基金从2009年才开始出现，另三类基金的股票仓位限制和基金所追求的目标不同，不能统一进行评选，此外，能参与2009年年度评比的ETF、标准指数基金和增强指数基金分别只有5只、7只和7只，都不足10只，没有达到证监会对基金评奖所要求的每类基金数量底线，因此暂时不予评奖。 货币市场基金主要作为市场的流动性管理工具，暂时不予评奖 创新型基金不具有可比性，暂时不予评奖。

带有特殊策略的基金如生命周期类基金、绝对回报类基金将从相应类别中独立出来，由于数量有限暂时不予评奖。

26 绝对回绝对回报基以定期存款收益率或收益率的一定倍数为基