EPC总承包项目风险控制方法探讨（高自考） - 图文

第一章 绪论

第一章 绪 论

1.1问题的提出

随着项目建设功能复杂、要求提高和规模增大，现代工程项目所面临的风险种类趋多，由于风险管理不当造成损失越来越大。美国曾把工程建设领域列为最具风险的行业之一。2007年震惊全国的湖南凤凰桥倒塌事故，由于当事人玩忽职守，致使64人死亡，22人受伤，直接经济损失达到3974.7万元人民币；同年因自然灾害引发的山东煤矿淹井事故造成172人遇难[1]。这些事故说明不论是认为的风险还是自然地风险因素，都可能造成惨重的后果。类似这样的教训必将促使承包人加强重视工程项目建设得风险管理研究工作。

目前，我国正在进行着有史以来最大规模的工程建设，其规模之大在世界上也属罕见；可以预见，至少到2020年，我国将持续进行世界上几乎是最大规模的工程建设。近年来我国的工程总承包业务取得了突破性进展，所谓工程总承包（EPC）即：设计－采购－施工（Engineering，Procurement and Construct）合同，是一种包括设计、设备采购、施工、安装和调试，直至竣工移交的总承包模式。

面对经济全球化，建筑市场国际化对我国建筑业既是机遇又是挑战。国际市场中EPC模式的总承包，对节省投资、缩短工期、保证质量以及提高各方面经济效益等方面效果显著，有着很好的市场发展前途。由于EPC模式的工作范围包括设计、采购和施工，涵盖了工程项目实施的全工程，相对其他总承包模式而言，EPC总承包模式的风险无疑是最大的。因此，对于我国建筑企业和和建筑从业人员来说，认识、评估、尤其是控制和避免EPC总承包项目带来的风险，并及时采取相应的对策成了当务之急[2]。

1.2 EPC项目总承包模式的发展

“EPC”是“设计、采购、施工”的三个英文单词第一个英文字母的缩写。这一模式的规范运作程序源于国际咨询工程师联合会（FIDIC）1995年出版的《设计—建造总承包与交钥匙工程合同条件》，1999年出版的《设计、采购和施工合同条件》以及《生产设备和设计－施工合同条件》等国际工程承包普遍使用的合同范本。

在工程建设承包尤其是国际工程承包实践中，随着包括建筑技术在内的科学技术的迅猛发展、建筑业主对建设工程的功能要求的日益多样化，建设工程的规模越来越大，复杂程度也越来越高。原来在建筑市场通用的单一“设计－采购－施工”各个环节分离的工程建设传统承包模式，由于存在工程进度衔接不畅、工程质量、责任难以划分等问题，已经越来越不适应形势发展的需要。以由一个总承包商对整个工程设计、建设过程、

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工程质量、工程造价负责的EPC总承包模式应运而生。

EPC总承包模式的基本特征是通过与传统的“设计－采购－施工”各个环节相分离的建设工程承包模式（以下简称“传统承包模式”）的比较，并通过这种比较优势体现出来的。EPC总承包模式较传统承包模式而言，具有以下三个方面基本优势：

1、强调和充分发挥设计在整个工程建设过程中的主导作用。对设计在整个工程建设过程中的主导作用的强调和发挥，有利于工程项目建设整体方案的不断优化。

2、有效克服设计、采购、施工相互制约和相互脱节的矛盾，有利于设计、采购、施工各阶段工作的合理衔接，有效地实现建设项目的进度、成本和质量控制符合建设工程承包合同约定，确保获得较好的投资效益。

3、建设工程质量责任主体明确，有利于追究工程质量责任和确定工程质量责任的承担人。

基于EPC总承包模式较传统的建设工程承包模式所具有的前述基本优势[3]，其基本特征可以总结为：

1、在EPC总承包模式下，发包人（业主）不应该过于严格地控制总承包人，而应该给总承包人在建设工程项目建设中较大的工作自由。譬如，发包人（业主）不应该审核大部分的施工图纸、不应该检查每一个施工工序。发包人（业主）需要做的是了解工程进度、了解工程质量是否达到合同要求，建设结果是否能够最终满足合同规定的建设工程的功能标准。

2、发包人（业主）对EPC总承包项目的管理一般采取两种方式：即过程控制模式和事后监督模式。（1）、所谓过程控制模式是指，发包人（业主）聘请监理工程师监督总承包商“设计、采购、施工”的各个环节，并签发支付证书。发包人（业主）通过监理工程师各个环节的监督，介入对项目实施过程的管理。FIDIC编制的《生产设备和设计—施工合同条件（1999年第一版）》即是采用该种模式。（2）、所谓事后监督模式是指，发包人（业主）一般不介入对项目实施过程的管理，但在竣工验收环节较为严格，通过严格的竣工验收对项目实施总过程进行事后监督。FIDIC编制的《设计、采购、施工合同条件（1999年第一版）》即是采用该种模式。

3、EPC总承包项目的总承包人对建设工程的“设计、采购、施工”整个过程负总责、对建设工程的质量及建设工程的所有专业分包人履约行为负总责。也即，总承包人是EPC总承包项目的第一责任人。在传统的承包模式下，建设单位即发包人（业主）则是建设工程质量的第一责任人。譬如，在传统承包模式下的由于设计而产生的履约问题，由于初步设计及施工图设计系由建设单位即发包人（业主）认可并办理报建手续，所以，只要承包商的施工符合施工图要求，最终合同约定不能实现的责任要由建设单位即发包人（业主）承担。但在EPC总承包模式下，由于初步设计及施工图设计均由总承包商负责完成，所以，即使初步设计及施工图设计系由建设单位即发包人（业主）认可并办理报建手续，但建设单位即发包人（业主）仍不对最终合同约定不能实现的结果承担责任。

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FIDIC1999年EPC合同条件规定，“无论雇主代表是否给予了批准或同意，承包商应对全部现场作业、所有施工方法以及全部工程的完备性、稳定性和安全性承担全部责任”。这一规定表明，业主批准设计文件并不解除总承包商的设计责任。与之相对应的是，EPC总承包商须对建设工程承担严格的设计责任。EPC总承包合同一般规定，“发包人（业主）向总承包人提供的任何数据或资料，不免除总承包人承担的设计、采购、施工责任。总承包人被认为在投标前已经仔细地审查了业主要求。除合同另有约定外，总承包人应该对业主要求（包括设计标准和计算）的正确性负责。”

1.3国内外研究发展概况

随着我国经济的高速发展，工程建设管理模式与国际接轨，传统的由业主组建项目管理团队主导，设计院和施工单位共同完成的工程项目管理模式开始缩小了适用范围，EPC 工程总承包成为工程建设项目组织实施的重要方式之一，目前在国际工程建设市场中大约占有30%~40%的份额[4]。

20世纪80年代以来，我国对基本建设管理体制进行了一系列探索性的改革，其中之一就是由专门的公司对建设项目试行总承包制，择优选定这种专门的公司，从项目立项开始，完成设计、设备材料采购、施工、安装调试，直至交付使用的全过程实行固定价格总承包。20年来，在我国水电、建筑、冶金、化工、石化、石油、铁道、轻工等行业相继组建了一批工程总承包公司和项目管理公司，在管理上一直努力采用国际先进的管理模式和方法，争取与世界通行的管理模式接轨，取得了一些明显的成效。但是与世界一流的工程公司或项目管理公司相比，在功能、人员素质、管理体制、管理方法和管理水平上都存在很大差距。我国的工程总承包公司，大都是在原先设计单位的基础上改建而成的，并不具备从项目的策划、设计、采购、施工、安装调试到交付使用进行全过程管理的综合功能和人力资源，因此亟待提高我国工程总承包和项目管理承包的水平，努力改造和培育一批有竞争力、高水平、国际型的工程公司和项目管理公司，加大培训力度，培养一批高素质、职业化的项目管理人员。

面对更加开放的全球化工程建筑市场，我国应该积极转变观念，尽快与国际上通行的项目管理模式接轨，改变目前由业主或建设单位直接进行项目管理，造成由于不懂项目管理导致大量项目失控、进度迟滞、经费超支的状况。积极推行EPC总承包项目管理模式，促进项目管理专用队伍的发育和成长，有效实现建设项目的综合控制，获得最大的投资效益，适应国内外工程建设市场的发展形式。

1.4主要研究内容

1.4.1研究内容

根据国内外相关资料的分析，以前人研究成果为基础，本论文研究的主要内容为：

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1、综述EPC总承包模式的发展及工程项目风险管理发展研究现状，全面系统分析工程中EPC总承包项目风险。

2、将EPC总承包项目风险管理分为风险识别，风险评价，风险应对三个阶段。根据EPC总承包项目实际情况，构造项目目标的风险评价模型，即风险递阶层次模型。

3、初步建立EPC总承包项目突发风险事件应急管理系统，为EPC总承包项目突发风险事件应急管理提供了明确的对象。

4、案例分析。进行EPC总承包项目风险研究目的是为了应用于实践，因此论文以我国某EPC总承包项目为例，结合专家咨询法、项目的风险识别清单、风险调查法等选取了对承包商有较大影响的一般风险事件和突发风险事件进行风险识别；然后根据风险因素对项目目标的影响制定一般风险事件以及突发风险事件控制及应对方案。 1.4.2研究方法

1、文献研究法。

通过查阅大量文献资料，综述项目风险管理现状及其发展，并在综合国内外大量文献基础上对EPC总承包项目风险管理过程进行了分析及总结。

2、调查研究法。

通过问卷调查、咨询专家建立风险评价指标体系，并对各指标进行分析研究。 3、定性与定量相结合的系统分析方法。

文章对风险评价指标进行了定性分析和定量处理，使得问题的研究更加全面，更逼近真实客观。

4、理论分析与实证分析相结合的方法。

在论文中先对国际工程EPC总承包项目风险管理研究进行理论分析，后以我国某EPC总承包工程项目为例进行实证分析，通过理论实证结合对问题的探讨更加深刻。 1.4.3研究目的

由于现在的工程愈加工期长、结构复杂，工程数量大，加之业主倾向、资源配置和综合效益等方面原因，EPC交钥匙工程逐渐成为国际工程承发包的主流模式之一。

从承包商的角度，承揽EPC总承包项目，既有机遇也有风险，如果承包商能运用合理的技术和手段控制处理风险，就能在赢取利益的同时，不断发展和壮大自己。因此，加强EPC总承包项目的风险控制对我国承包企业发展有着重大的现实意义，其主要表现在于：

1、有利于加强风险的防范控制，降低承包风险，减少财产损失；

2、有利于EPC总承包商取得更高的合理利润，提高我国国际工程总承包经营效果； 3、有利于提高我国EPC总承包商国际知名度，巩固我国EPC总承包商在国际建筑市场上的地位；

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