萨缪尔森《微观经济学》（第19版）习题详解（含考研真题）（第9章 不完全竞争和垄断）

萨缪尔森《微观经济学》（第19版）

第9章 不完全竞争和垄断

课后习题详解

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一、概念题

1．完全竞争与不完全竞争（perfect vs．imperfect competition） 答：（1）完全竞争又称为纯粹竞争，是指不存在任何阻碍和干扰因素的市场情况，亦即没有任何垄断因素的市场结构。完全竞争的条件是：①对单个厂商而言，价格既定。市场上有大量互相独立的买者和卖者，他们是既定价格的接受者而不是决定者；②产品同质。所有卖者向市场提供的产品都是同质的、无差异的产品，对买者来说没有任何差别；③要素自由流动。所有要素都可以自由流动，进入或退出市场；④信息充分。卖者和买者都可以获得完备的信息，双方不存在相互的欺骗。除此之外，还有完全竞争者都具有理性的假设。事实上，这种理想的完全竞争市场很难在现实中存在。但是，完全竞争市场的资源利用最优、经济效率最高，可以作为经济政策的理想目标，所以，经济学家总是把完全竞争市场的分析当作市场理论的主要内容，并把它作为一个理想情况，以便和现实比较。

（2）不完全竞争是相对于理想化的完全竞争而言的一类市场结构，市场中的企业或个人不像在完全竞争市场中都是价格接受者，而是对产品市场价格有一定程度的控制力。如果一个企业能够明显地影响其产品的市场价格，那么，该企业就属于“不完全竞争者”；当个别出售者具有一定程度控制某一行业的产品价格的能力时，该行业就处于不完全竞争之中。

（注：一定程度控制力并不意味他们具有全部的价格决定权，决定价格的自由度在不同行业中存在差异，不完全竞争的存在并不排除市场上的激烈竞争，因为厂商之间常会相互竞争以增加自己的市场力量。）萨缪尔森认为，不完全竞争将导致经济的低效率，其经济成本主要表现为：价格提高和产出不足。

2．垄断、寡头、垄断竞争（monopoly，oligopoly，monopolistic competition） 答：垄断、寡头和垄断竞争是不完全竞争的三种主要类型。

（1）垄断是指单一卖者完全控制某一行业的全部供给的市场结构。在这种情况下，垄断企业的产出即为整个市场的供给，这时企业的任何产出决策都会影响市场价格。

（2）寡头是指几个卖者控制一个行业，且每个寡头卖者都对市场价格有影响力的市场结构，它是介于垄断竞争与完全垄断之间的一种比较现实的混合市场。

（3）垄断竞争是指一种由许多卖者生产和销售有差别的同种产品的市场结构，该市场中既有垄断又有竞争，既不是完全竞争又不是完全垄断，它介于完全竞争与完全垄断之间。

3．产品差异化（product differentiation）

答：产品差异化是指同—行业中不同企业提供不同质的产品，以及虽然同质但在品牌、商标、式样、包装或销售条件等方面存在差别的情况。产品差异是在1933年最早由美国经

济学家张伯伦在《垄断竞争理论》一书中系统提出并加以论述的。他认为，实际的市场是介于竞争和垄断之间的混合市场，即垄断竞争和寡头。在同一行业中，不同销售者出售的产品和劳务中，一般来说都存在着差别，这构成垄断存在的因素和前提。区分这种差别的标准可以是具体的——可以由产品的客观特性区别出来的差异，也可以是想象的——两个完全相同的产品由于消费者主观想象而产生的差异。

产品差别包括：①产生于产品本身的某些特点的差异，如专利权、商标、商店名称以及包装特点的不同，或者是由于品质、设计、颜色、式样等的特点；②由于产品的销售条件的不同而产生差别，例如零售业中产品销售市场的便利、商店的风尚、经营的方式、公平交易的信誉、待人接物和工作效率以及对顾客的态度等。

产品差异大小正向地决定着垄断程度的大小，另一方面有差异的产品又受到相近替代产品的竞争，因此，产品差异成为厂商决定价格、生产和销售战略的重要手段。

4．进入壁垒（政府的与经济的）[barriers to entry （government and economic）] 答：进入壁垒也称进入障碍，是市场中新企业进入一个产业所受到的各种阻碍因素，是在位企业相对于潜在进入者的优势，表现为在位企业可以持续地把价格定在完全竞争水平以上而并没有引起潜在进入者进入的程度。从一般行业的进入壁垒看，最直接的壁垒有四种：绝对成本优势、产品差异、规模经济和特有资源。从投资行为看，进入壁垒包括结构性进入壁垒、行为性进入壁垒及政策性进入壁垒三大类。结构性进入壁垒包括绝对成本优势壁垒、规模经济壁垒、资本量门槛壁垒和产品差异壁垒；行为性进入壁垒包括阻止进入行为和驱除对手行为；政策性进入壁垒是指法律限制。

5．边际收益MR（增加的收益）[marginal （or extra） revenue，MR]

答：边际收益又称边际报酬，是指增加一单位产品销售所引起的总收益的变化量，即

MR?Q???TR?Q?/?Q。边际收益既可以是正数也可以是负数。

在完全竞争市场上，企业所面临的需求曲线是水平的，产品销售量的变化不会导致产品价格的变化，边际收益等于产品价格，也是固定不变的。而在不完全竞争市场上，企业所面临的需求曲线一般具有负斜率，即产品价格与其需求量二者呈反方向变化。如果增加产品的销售量，就需要降低产品的价格。在这种情况下，企业的边际收益随着销售量的增加而递减。

6．最大利润条件MR?MC（MR?MC as the condition for maximizing profits） 答：企业是为了追求利润最大化而进行生产，为达到这一目的，企业遵循的基本原则是边际收益等于边际成本，即MR?MC。这最大利润条件既适用于完全竞争市场，也适用于其他类型的市场，所以MR?MC是市场均衡的一般条件。

最大利润条件可用数学方法加以证明：

收益是厂商出售产品的收入，收益函数R?R?q?表示收益与产量之间的关系。成本函数

C?C?q?表示成本与产量之间的关系。以?代表利润，则按照定义：??R?q??C?q?，要使

利润达到最大化的必要条件是：

d?dRdcdRdc???0。因此，，即MR?MC。 ?dqdqdqdqdq

7．对于完全竞争者：MR?P，P?MC（MR?P，P?MC，for perfect competitor） 答：该条件保证了企业的利润最大化。 MR?P?MC是完全竞争市场中的企业均衡条件，

在完全竞争市场上，消费者和生产者都是既定价格的接受者，所以，完全竞争企业的需求曲线是一条由既定的市场价格水平出发的水平线。水平的需求曲线表示：在每一个销售量水平上，企业的销售价格不变。在每一个销售量水平，边际收益MR值是总收益TR曲线的斜率，因此，必有企业的平均收益等于边际收益且等于市场价格，即有AR?MR?P。又因为，在追求利润最大化假设前提下，完全竞争企业将其产量确定在边际成本等于价格的水平上，即P?MC。因此，对于完全竞争者来说，MR?P，P?MC。

8．自然垄断（natural monopoly）

答：自然垄断是指某些行业或部门为了有效生产而只需要一个生产者或厂商的市场状况。自然垄断行业的生产具有这样的特点：生产的规模经济效益需要在一个很大的产量范围和相应的巨大的资本设备的生产运行水平上才能得到充分的体现，以至于整个行业的产量只有由一个企业来生产时才有可能达到这样的生产规模。而且，只要发挥这一企业在这一生产规模上的生产能力，就可以满足整个市场对该种产品的需求。在这类产品的生产中，行业内总会有某个厂商凭借雄厚的经济实力和其他优势，最先达到这一生产规模，从而垄断了整个行业的生产和销售。在自然垄断的部门中，政府通常对厂商加以认可，以批准该厂商进入该行业经营，或者在不利后果发生之前进行制止，以免损害公共利益。政府对自然垄断管制的手段主要有边际成本定价法、平均成本定价法、双重定价法和资本回报率管制等。

9．边际原则（the marginal principle）

答：边际原则是把追加的支出和追加的收入相比较，二者相等时为临界点，也就是投入的资金所得到的利益与输出的损失相等时的点的一种经济决策原则。如果组织的目标是取得最大利润，那么当追加的收入和追加的支出相等时，这一目标就能达到。边际原则是经济学的基本研究方法之一，不仅在理论上，而且在实际工作中也起着相当大的作用，是打开经济决策王国的钥匙。

二、问答题与计算题

1．假设一个垄断者拥有一处矿泉。回答并说明下列问题：

（1）假设生产成本为零。那么，在使利润最大化的产量处，需求弹性是多少？

（2）假设生产的MC恒为每单位1美元。那么在利润最大化的产量处，需求弹性是多少？

解：（1）因为MR?P?Q??dP1??P?1??，企业利润最大化条件为MR?MC，则有dQE?D??1MC?P?1??ED??。因为生产成本为0，故MC?0，代入解得ED?1。 ???1ED???1。但?（2）由（1）可知，当MC?1时，利润最大化时的需求弹性必须满足P?1?并不知道垄断者面临的具体的需求曲线，因此，并不能求得其具体的需求弹性值。

2．解释为什么下面每句话都是错的。请写出正确的说法。 （1）在MC?P时，垄断者达到利润最大化。

（2）价格弹性越大，垄断者的价格就比MC高出越多。

（3）垄断者会忽略边际原则。

（4）垄断者将使其销售量达到最大。他们将生产比完全竞争更多的产量，垄断价格也较低。

答：（1）在MC?MR时，垄断者达到利润最大化。对于垄断企业来说，它面临的需求曲线向下倾斜，P?MR，因此P?MC不再是利润最大的均衡条件。

（2）垄断者面临的需求曲线的价格弹性越小，它对价格的控制势力越强，能够制定的价格越高于MC。需求曲线的价格弹性越大，需求曲线越平坦，垄断者制定的价格将越接近MC。

（3）垄断者不会忽略边际原则。与竞争性企业相同，垄断者作任何决策时都不会考虑过去已经发生的沉淀成本，他们“让过去成为过去”，只根据边际成本和边际收益作决策。

（4）使销售量最大化的垄断者将在MC?MR的情况下进行生产，这不会使其利润实现最大化。与完全竞争企业相比，垄断者生产更少的产出，索取更高的价格。

3．当dd具有单位弹性时，MR的数值为多少？并加以解释。

答：需求曲线dd具有单位弹性意味着总收益TR是固定不变的，因此，边际收益MR为零。此外，企业的边际收益、价格和需求的价格弹性三者之间的关系可以通过以下方法得到证明。

假定反需求函数为P?P?Q?，则有总收益TR?Q??P?Q??Q，因此：

MR?Q????1EDdTR?Q?dQ?P?Q??dPP?dP?P?1??? dQdQQ??即MR?P?1??dQP?。 ?，式中，ED为需求的价格弹性，ED??dPQ?根据上述等式可以得出以下结论：①当需求富有弹性，即ED?1时，有MR?0。此时，

TR曲线斜率为正，表示厂商总收益TR随销售量Q的增加而增加。②当需求缺乏弹性，即ED?1时，有MR?0。此时，TR曲线斜率为负，表示厂商总收益TR随销售量Q的增加而减少。③当需求为单位弹性，即ED?1时，有MR?0。此时，TR曲线斜率为零，表示厂商的总收益TR达极大值点。

4．杰克逊法官在微软垄断案中表示：“有三个主要的事实可以证实微软公司在享受垄断的力量。第一，微软公司占有的适用于Intel兼容PC机的操作系统市场非常大，并且很稳定。第二，微软公司占有的市场被很高的进入壁垒所保护。第三，在这种高进入壁垒的保护下，微软公司的顾客无法选择可以替代Windows的产品。”（参看本章“补充读物和互联网站”所推荐的文献的第34节。）为什么这些要素与垄断有关？这三者都是很重要么？如果不是，哪些至关紧要？说出你的理由。

答：垄断的特点是市场中一个单独的卖者利用一些重要的进入壁垒控制一种产品的生产。垄断形成的条件是：在这个市场上只有唯一的卖者，对这个卖者提供的产品或劳务没有直接的替代物；该市场中不存在任何形式的竞争，任何其他企业都不能进入这一行业。

杰克逊法官所说的三种要素恰恰符合垄断的特征，这三种要素相互关联，但并不都是确定垄断与否的决定性条件。其中，市场集中只是形成垄断的必要条件而非充分条件，如果某一产业无进入壁垒，即使有很高的市场集中度也难以最后形成垄断，因为其他企业随时都可能进入该产业。因此，进入壁垒和无替代品这两个要素对决定垄断与否才是至关紧要的。对于PC操作系统的用户来说，网络的外部性起着非常重要的作用，因此，对许多买者而言并